第一章 總則
第一條 為深入貫徹《關(guān)于落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任的實(shí)施意見(試行)》，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，推進(jìn)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險防控管理，按照“事前預(yù)防、分級管理、識別風(fēng)險、管控到人”的原則，特制訂本辦法。
第二條 關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險，是指關(guān)鍵崗位人員在日常工作中履行權(quán)力及實(shí)際生活中發(fā)生腐敗的可能性，主要包括因教育、制度、監(jiān)管不到位和個人不遵守廉潔自律等有關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。
第三條 關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險防控管理，是指按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定，由企業(yè)各級責(zé)任主體圍繞關(guān)鍵崗位及有關(guān)人員共同實(shí)施的排查、識別、評估和防范廉潔風(fēng)險點(diǎn)的管理過程，目的是加強(qiáng)源頭防治腐敗工作，努力構(gòu)建“標(biāo)本兼治、預(yù)防為主、全員監(jiān)督”的長效防范機(jī)制。
第四條 根據(jù)崗位廉潔風(fēng)險等級不同，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制中“一崗雙責(zé)”的要求，關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險防控管理遵照紀(jì)委組織協(xié)調(diào)與部門具體實(shí)施相結(jié)合的原則，依據(jù)管理權(quán)限，實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。
第二章 廉潔風(fēng)險點(diǎn)的排查、識別和評估
第五條 每年各單位要根據(jù)變動情況，對本單位采購、銷售、工程、生產(chǎn)、研發(fā)、財(cái)務(wù)、人事等關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險重新進(jìn)行一次梳理，通過分析制度流程、崗位職責(zé)和人員行為，識別廉潔風(fēng)險防控關(guān)鍵點(diǎn)。
1.排查制度流程廉潔風(fēng)險。規(guī)章制度是否健全、清晰，業(yè)務(wù)關(guān)鍵步驟有無缺失，監(jiān)督管理機(jī)制是否完善；業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)是否合理，業(yè)務(wù)辦理流程是否順暢，步驟是否齊全、次序是否恰當(dāng)、管理是否閉環(huán)，各環(huán)節(jié)是否有效相互制約等。
2.排查崗位職責(zé)廉潔風(fēng)險。履職步驟是否清晰、操作要求是否明確、崗位是否存在不相容業(yè)務(wù)操作，崗位職責(zé)權(quán)限是否明確，業(yè)務(wù)授權(quán)是否清晰，崗位自由裁量權(quán)限是否適當(dāng)，是否有監(jiān)督約束機(jī)制；是否存在不遵守、不落實(shí)廉潔自律有關(guān)規(guī)定，以及濫用職權(quán)、失職瀆職、謀取私利的可能。
3.排查人員行為廉潔風(fēng)險。根據(jù)對外接觸的頻度、對外處置權(quán)大小等，分析關(guān)鍵崗位人員思想道德水平、廉潔履職能力與其授權(quán)事項(xiàng)是否匹配，是否有被查實(shí)舉報或群眾集中反映的問題；是否具備客觀上的利益輸送條件，是否存在客戶、供應(yīng)商以及其他利益關(guān)聯(lián)單位對權(quán)力行使的不利影響等。
第六條 在公司黨委、紀(jì)委的指導(dǎo)下，結(jié)合實(shí)際進(jìn)行風(fēng)險評估，確定關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險等級。
高級風(fēng)險崗位，指擁有全部或部分行使管理權(quán)、位置關(guān)鍵或次要、危害后果嚴(yán)重的崗位，包括但不限于公司中層以上領(lǐng)導(dǎo)崗位，以及直接從事財(cái)務(wù)、營銷、采購、外協(xié)、人事、物資等的管理崗位。
中級風(fēng)險崗位，指擁有少量行使管理權(quán)限、位置一般、危害后果中等的崗位，包括但不限于各單位科級崗位，以及具有部分監(jiān)督管理職能的管理崗位。
一般風(fēng)險崗位，指擁有較小管理權(quán)限、不處于關(guān)鍵控制鏈條上的、但仍有輕微危害后果的低等級風(fēng)險的管理崗位。
第三章 廉潔風(fēng)險防控的職責(zé)分工
第七條 公司黨委（總支、支部）要負(fù)責(zé)建立健全廉潔風(fēng)險防控工作的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，組織、指導(dǎo)、督促開展關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險防控工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和宣傳教育，提升關(guān)鍵崗位人員廉潔風(fēng)險防控的意識，促進(jìn)關(guān)鍵崗位人員廉潔能力、業(yè)務(wù)能力與崗位職責(zé)相匹配。
公司紀(jì)委作為廉潔風(fēng)險防控管理的牽頭單位，對廉潔風(fēng)險防控管理進(jìn)行整體規(guī)劃和組織實(shí)施，并對各單位開展廉潔風(fēng)險防控工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，及時糾正領(lǐng)導(dǎo)干部、關(guān)鍵崗位及有業(yè)務(wù)處置權(quán)人員的履職行為偏差，推進(jìn)流程公開化、操作透明化、執(zhí)行規(guī)范化。
各單位要把辨識分析出來的廉潔風(fēng)險點(diǎn)防控工作作為領(lǐng)導(dǎo)班子成員落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)“一崗雙責(zé)”的重要內(nèi)容，納入本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉責(zé)任制工作計(jì)劃，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)分工進(jìn)行責(zé)任分解，作為落實(shí)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的考核依據(jù)。
各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員要根據(jù)職責(zé)分工，組織相關(guān)管理者及有業(yè)務(wù)處置權(quán)人員，圍繞核心流程深入開展廉潔風(fēng)險防控工作，積極推動各項(xiàng)應(yīng)對措施融入管理流程、業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控的動態(tài)管理。
第八條 公司紀(jì)委負(fù)責(zé)對公司中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行崗位廉潔風(fēng)險防控管理。
高級風(fēng)險崗位廉潔風(fēng)險防控管理由公司紀(jì)委和各單位共同進(jìn)行。其中各單位黨政“一把手”是廉潔風(fēng)險防控工作的主要責(zé)任人。公司紀(jì)委每季度對防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
中級風(fēng)險崗位廉潔風(fēng)險防控管理由各單位自行開展實(shí)施。其中各單位黨政“一把手”是廉潔風(fēng)險防控工作的主要責(zé)任人，主管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)（副職、助理等）是直接責(zé)任人。公司紀(jì)委每半年對防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
一般風(fēng)險崗位廉潔風(fēng)險防控管理由各單位自行開展實(shí)施。其中各單位黨政“一把手”是廉潔風(fēng)險防控工作的主要責(zé)任人，主管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)（副職、助理等）及業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（科級、主任）是直接責(zé)任人。公司紀(jì)委每年對防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第四章 廉潔風(fēng)險防控的工作措施
第九條 建立廉潔風(fēng)險防控體系。圍繞關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)強(qiáng)化廉潔風(fēng)險管控，進(jìn)一步推進(jìn)網(wǎng)上采購、招標(biāo)采購、網(wǎng)上競價銷售，使各類物資采購公開、透明；明確流程涵蓋的業(yè)務(wù)決策、業(yè)務(wù)處理、風(fēng)險控制環(huán)節(jié)及控制目標(biāo)；對核心業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行全面梳理，對權(quán)力過于集中、自由裁量權(quán)過大、不相容崗位未形成互相制約的問題，通過分流部門權(quán)力、壓縮自由裁量空間等方式，強(qiáng)化對權(quán)力的監(jiān)督制約。
第十條 實(shí)行廉潔風(fēng)險動態(tài)評估。每年開展一次關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險防控管理的動態(tài)評估，掌握廉潔風(fēng)險防控管理情況，跟蹤措施實(shí)施后廉潔風(fēng)險點(diǎn)及崗位敏感度的變化，及時調(diào)整廉潔風(fēng)險防控內(nèi)容和等級劃分，及時優(yōu)化更新防控措施；把關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險防控與公司內(nèi)控評審、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉責(zé)任制考核相結(jié)合，推進(jìn)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險防控實(shí)現(xiàn)常態(tài)化防控和動態(tài)化管理。
第十一條 完善廉潔風(fēng)險預(yù)警處置。對流程中排查出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)，可能發(fā)生不廉潔行為的苗頭性、傾向性問題進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，及時通知責(zé)任部門完善相關(guān)制度；對于涉及不同風(fēng)險等級的關(guān)鍵崗位人員，分別運(yùn)用任職談話、崗前培訓(xùn)、談心疏導(dǎo)、函詢告誡等方式實(shí)施風(fēng)險預(yù)警，發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行提醒談話、警示談話或者責(zé)任追究。
第十二條 建立廉潔檔案。內(nèi)容包括個人工作、生活和獎懲情況，接受廉潔教育、廉潔談話、業(yè)務(wù)廉潔性審查的情況，以及貫徹執(zhí)行廉潔從業(yè)、廉潔自律有關(guān)規(guī)定和遵守各項(xiàng)規(guī)章制度、工作紀(jì)律情況的電子或文字記錄。公司黨委組織部制定統(tǒng)一格式的廉潔檔案。
第十三條 開展廉潔教育。每年至少開展一次關(guān)鍵崗位人員廉潔教育活動，主要形式包括但不限于參觀、培訓(xùn)、座談交流、撰寫心得體會、主題書法、主題繪畫、主題攝影以及其他形式等，圍繞思想品德、職業(yè)道德、社會公德、家庭美德等方面進(jìn)行日常廉潔教育，不斷提高關(guān)鍵崗位人員拒腐防變的能力。
第十四條 組織廉潔談話。各單位黨政“一把手”每年與本單位高級風(fēng)險崗位人員至少進(jìn)行兩次廉潔談話，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員每年與職責(zé)范圍內(nèi)的中級風(fēng)險及一般風(fēng)險崗位人員進(jìn)行至少一次廉潔談話。廉潔談話內(nèi)容圍繞明確崗位廉潔風(fēng)險，正確對待和使用權(quán)力，遵紀(jì)守法帶頭廉潔自律，自覺接受監(jiān)督，談話對象是否掌握相關(guān)法律法規(guī)等情況。
第十五條 執(zhí)行崗位輪換。依據(jù)股份公司《中層干部任用管理辦法》及《一般員工調(diào)配管理辦法》實(shí)施。
第十六條 業(yè)務(wù)廉潔性審查。定期審查各單位各等級風(fēng)險崗位人員在業(yè)務(wù)操作過程中是否符合公司相關(guān)規(guī)定，是否存在違紀(jì)違法問題。其中，高級風(fēng)險崗位人員審查每年不少于兩次，中級風(fēng)險崗位人員審查每年不少于一次，一般風(fēng)險崗位的業(yè)務(wù)廉潔性審查由各單位自行組織，審查結(jié)果記入被審查人的廉潔檔案。
第五章 廉潔風(fēng)險防控的監(jiān)督及問責(zé)
第十七條 將關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險防控管理工作情況，作為黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，納入到公司黨委對基層黨組織考核范圍之中。根據(jù)各單位自查自糾、日常抽查、專項(xiàng)檢查的結(jié)果，為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子及成員的績效考核打分。
第十八條 各單位黨政主要負(fù)責(zé)人在年底述職述廉述責(zé)時，應(yīng)總結(jié)匯報關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險防控管理工作，包括組織領(lǐng)導(dǎo)和工作任務(wù)落實(shí)情況、崗位廉潔風(fēng)險識別情況、防控措施制定和實(shí)施情況等。
第十九條 公司紀(jì)委要以權(quán)力制衡為關(guān)鍵，強(qiáng)化過程監(jiān)督，加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域、重大項(xiàng)目、核心流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查力度。
第二十條 對因廉潔風(fēng)險防控管理落實(shí)不力出現(xiàn)腐敗問題的單位和個人，集團(tuán)公司將按照黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅追究責(zé)任。
第六章 附則
第二十一條 本辦法由公司紀(jì)委辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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