證據(jù)法學(xué)家威格摩爾認(rèn)為傳聞證據(jù)規(guī)則是英美證據(jù)法上最具特色的規(guī)則，其受重視的程度僅次于陪審制，是杰出的司法體制對(duì)人類(lèi)訴訟程序的一大貢獻(xiàn)。那么，這一規(guī)則是怎樣產(chǎn)生的呢?
傳聞證據(jù)規(guī)則的歷史發(fā)展
陪審團(tuán)制度無(wú)疑是一個(gè)推動(dòng)傳聞證據(jù)規(guī)則發(fā)展的重要的因素。早期的陪審團(tuán)實(shí)際上是由知情人組成的委員會(huì)或?qū)?/span>家委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)向法官報(bào)告案情或有爭(zhēng)議的問(wèn)題，其成員必要時(shí)還可以向了解案情的其他人進(jìn)行非正式的調(diào)查。陪審團(tuán)可以傳喚證人證實(shí)書(shū)面材料的內(nèi)容并允許他參與陪審團(tuán)的討論，但是，傳喚證人到庭就所發(fā)生的事實(shí)向陪審團(tuán)做出公開(kāi)說(shuō)明的做法是在陪審團(tuán)制度確立以后才出現(xiàn)的。陪審團(tuán)的產(chǎn)生至少可以追溯到12世紀(jì)，但是陪審團(tuán)在法庭上聽(tīng)取證詞的做法直到15世紀(jì)才廣為流行，最后才逐漸地形成了今天的證人出庭觀念，即證據(jù)的正當(dāng)來(lái)源不是個(gè)人知識(shí)，也不是陪審團(tuán)成員所作的調(diào)查，而是證人在法庭上的公開(kāi)作證。到了16世紀(jì)，證人出庭作證的證言雖然不是惟一的證據(jù)來(lái)源，但也已經(jīng)成為了最常見(jiàn)的和最重要的證據(jù)來(lái)源。
證人到庭公開(kāi)作證制度出現(xiàn)以后，人們才逐漸意識(shí)到書(shū)面證言排除規(guī)則的必要性。眾所周知，證人是以他們親身經(jīng)歷、感知的事實(shí)來(lái)發(fā)揮證明作用的訴訟參與人。證人只能描述“他們的所見(jiàn)所聞”，即使是中世紀(jì)的證人也不例外，因此，出庭作證的證人自然也應(yīng)滿(mǎn)足這一規(guī)則。但是，如果證人作出陳述，說(shuō)某人在庭外曾經(jīng)告訴他，這個(gè)某人曾經(jīng)看見(jiàn)過(guò)一起持刀殺人的傷害事件，那么采用這一證言來(lái)證明傷害事件的時(shí)候就會(huì)自然產(chǎn)生一個(gè)新問(wèn)題，即這種證言是否具有可采性。于是乎，法官開(kāi)始懷疑傳聞證據(jù)的價(jià)值，也必須有一套標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量什么叫做證人的知情。
傳聞證據(jù)的價(jià)值及證人作證能力是傳聞證據(jù)規(guī)則形成初期的主要爭(zhēng)論點(diǎn)。在英國(guó)，都鐸王朝和斯圖亞特統(tǒng)治時(shí)期的法律下，當(dāng)事人和律師對(duì)口頭傳聞的批評(píng)和攻擊日趨激烈，傳聞證據(jù)雖然仍被經(jīng)常采用，但其可信性已經(jīng)遭到了越來(lái)越多的質(zhì)疑。傳聞證據(jù)經(jīng)常被戲謔為“故事里的故事”或“他人嘴里的故事”。隨著對(duì)口頭傳聞越來(lái)越多的質(zhì)疑，人們逐漸認(rèn)識(shí)到它們是在法官或司法人員面前作出的轉(zhuǎn)述，反對(duì)方沒(méi)法對(duì)它們的本源信息進(jìn)行交叉詢(xún)問(wèn)。在16世紀(jì)初至17世紀(jì)中葉的英國(guó)刑事訴訟中，控訴一方所依靠的主要是證言筆錄。隨著口頭傳聞證據(jù)越來(lái)越不為人們所信任，對(duì)證言筆錄的質(zhì)難也逐漸形成了氣候。法律首先開(kāi)始對(duì)證言筆錄的適用進(jìn)行了限制，規(guī)定只有在證人無(wú)法到庭的情況下才允許使用證言筆錄。缺少證人宣誓環(huán)節(jié)，或者對(duì)口頭陳述的轉(zhuǎn)述的不信任都不是英國(guó)人排除傳聞證據(jù)的真正理由，排除傳聞證據(jù)的惟一理由就是法官或陪審團(tuán)缺少交叉詢(xún)問(wèn)以及觀察行為人舉止的機(jī)會(huì)。
在光榮革命的10年后，人們對(duì)傳聞證據(jù)的批評(píng)終于有了結(jié)果，先是法律禁止使用口頭的傳聞證據(jù)，繼之又禁止使用證言筆錄。威格摩爾認(rèn)為，1675年到1690年是傳聞證據(jù)規(guī)則具體化時(shí)期。在這一時(shí)期，該規(guī)則被定義為“傳聞證據(jù)”規(guī)則，傳聞證據(jù)不能獨(dú)立使用，但卻可以用來(lái)檢驗(yàn)其他證據(jù)，這種限制性的使用在18世紀(jì)后期形成了這樣一種形式:允許使用證人先前一致的口頭陳述去驗(yàn)證口供。
霍德斯沃思認(rèn)為，導(dǎo)致傳聞規(guī)則在17世紀(jì)末這一特定時(shí)期成型的直接原因主要有以下幾方面。首先，用科克的《法學(xué)概論三》中的一句非常流行的格言來(lái)說(shuō)，就是“一個(gè)虛構(gòu)的人物根據(jù)傳聞規(guī)則可能會(huì)成為原告”，同理，一個(gè)實(shí)實(shí)在在的人也會(huì)因?yàn)樘摌?gòu)的故事被定罪;第二，英國(guó)法中拒絕采納教會(huì)法和大陸法中的兩個(gè)證人的規(guī)定，因而需要采取一些補(bǔ)充性的保障措施。由于教會(huì)法和大陸法實(shí)行法定證據(jù)制度，認(rèn)為兩個(gè)證人的證言等同于一份被告人供述。英國(guó)拒絕這一規(guī)定，也就意味著證據(jù)中涵蓋的證言只有一份也可定案，這存在著風(fēng)險(xiǎn)。
在18世紀(jì)初期，人們意識(shí)到新產(chǎn)生的傳聞規(guī)則具有合理性之前，人們并未認(rèn)識(shí)到傳聞證據(jù)的固有缺陷，但是，正是這些缺陷構(gòu)成了創(chuàng)設(shè)這一規(guī)則的內(nèi)在原因，并且也說(shuō)明了規(guī)則存在的必要性。為了彌補(bǔ)這些缺陷，人們又創(chuàng)造了傳聞證據(jù)的例外規(guī)則。
傳聞證據(jù)的例外
傳聞規(guī)則的例外主要分為兩大類(lèi)：一類(lèi)例外是陳述者能否作證無(wú)關(guān)緊要，另一類(lèi)例外是陳述者不能出庭作證。
第一類(lèi)例外，指凡出現(xiàn)這類(lèi)情況之一的，不受傳聞規(guī)則排除，即使陳述者可以作證。比如，《美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第803條具體列舉了23種情況：1.表達(dá)感覺(jué)印象；2.刺激的發(fā)泄；3.當(dāng)時(shí)存在的精神、感情或身體狀態(tài)；4.出于醫(yī)療診斷或治療目的的陳述；5.被記錄的回憶；6.關(guān)于日常行為、活動(dòng)的記錄；7.在關(guān)于日常行為、活動(dòng)的記錄中沒(méi)有記載；8.公共記錄或報(bào)告；9.重要統(tǒng)計(jì)資料；10.宗教組織的記錄；11.婚姻、洗禮和類(lèi)似證明；12.缺乏公共記錄或沒(méi)有記載；13.家庭記錄；14反映財(cái)產(chǎn)利益的文件記錄；15.文件中反映財(cái)產(chǎn)利益的陳述；16.市場(chǎng)報(bào)告，商業(yè)出版物；17.學(xué)術(shù)論文；18.關(guān)于個(gè)人或家庭歷史的名聲；19.關(guān)于邊界和一般歷史的名聲；20.個(gè)人品格的名聲；21.先前定罪的判決；22.關(guān)于個(gè)人、家庭、或一般歷史、或邊界的判決；23.在陳年支件中的陳述。其中的第2項(xiàng)和第3項(xiàng)之所以被列進(jìn)傳聞例外的范疇，是因?yàn)樗鼈兌紝儆凇氨灸荜愂觥钡姆秶?，?duì)此問(wèn)題筆者以后會(huì)專(zhuān)門(mén)展開(kāi)討論。
第二類(lèi)例外又可分為兩種情況：第一，在陳述者不能出庭的情況下，不屬于適用傳聞規(guī)則排除的情況?！睹绹?guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第804條列舉了四種情況，即：①先前證詞；②臨終陳述；③對(duì)己不利的陳述；④關(guān)于個(gè)人或家史的陳述等。第二，在直接感知案件事實(shí)的人不能出庭作證時(shí)，方可采用傳聞證據(jù)。此類(lèi)傳聞證據(jù)的證據(jù)能力是有條件的，決定于直接感知案件事實(shí)的人是否能出庭作證。如果直接感知案件事實(shí)的人能夠出庭作證，傳聞證據(jù)就不具有可采性；如果直接感知案件事實(shí)的人不能出庭作證，該項(xiàng)傳聞證據(jù)就具有可采性。所謂不能出庭作證，包括以下幾種情況：陳述人享有免于作證的特權(quán)并拒絕作證的；陳述人雖然沒(méi)有免于作證特權(quán)，但寧愿受處罰也不作證的；陳述人由于死亡，或患身體上或精神上的疾病，或健康狀況不佳不能出庭或不能作證的；陳述人聲稱(chēng)對(duì)自己所作陳述的內(nèi)容已經(jīng)記不清的；通過(guò)傳票或其他合理手段無(wú)法通知陳述者出庭作證的。
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