申購(gòu)新股時(shí)配號(hào)和搖號(hào)的時(shí)間安排？
答：投資者要弄清申購(gòu)新股的幾個(gè)步驟：
1.新股發(fā)行當(dāng)天（T日），投資者申購(gòu)，并由本所反饋受理情況；
2.申購(gòu)日后的第一天（T+1），申購(gòu)資金凍結(jié)；
3.申購(gòu)日后的第二天（T+2），主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，本所對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行連續(xù)配號(hào)，將配號(hào)傳至各證券營(yíng)業(yè)部，并公布中簽率。
4.申購(gòu)日后的第三天（T+3），搖號(hào)抽簽，并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果。
5.申購(gòu)日后的第四天（T+4），對(duì)未中簽的申購(gòu)款予以解凍
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新股發(fā)行須知
本文僅介紹新股發(fā)行的一般性知識(shí)，每一次新股發(fā)行的具體操作方法可能有所不同，請(qǐng)投資者以指定報(bào)刊上刊登《股票發(fā)行公告》為準(zhǔn)。
股份公司發(fā)行（增發(fā)）新股常用的發(fā)行方法有三種：網(wǎng)上申購(gòu)、市值配售和網(wǎng)下發(fā)行。其中網(wǎng)上申購(gòu)、市值配售通過(guò)證券交易所的交易平臺(tái)進(jìn)行，投資者可以比照常規(guī)A股交易的方法進(jìn)行操作。而網(wǎng)下發(fā)行一般針對(duì)法人投資者，且方式各不相同，本文不作詳細(xì)介紹。
網(wǎng)上申購(gòu)
網(wǎng)上申購(gòu)是指投資者運(yùn)用其證券交易保證金，向證券交易所提交新股認(rèn)購(gòu)請(qǐng)求。證券交易所在匯總所有投資者的認(rèn)購(gòu)請(qǐng)求后，為每1000股認(rèn)購(gòu)指令分配一個(gè)認(rèn)購(gòu)序號(hào)，并通過(guò)搖號(hào)確定中簽的認(rèn)購(gòu)序號(hào)。如投資者認(rèn)購(gòu)序號(hào)與中簽號(hào)相同，投資者將成功認(rèn)購(gòu)1000股新股，否則認(rèn)購(gòu)資金將自動(dòng)退回投資者的保證金帳戶。
上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的一般性申購(gòu)流程為：
T-2日或之前
股份發(fā)行公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登《招股說(shuō)明書》和《發(fā)行公告》，請(qǐng)投資者認(rèn)真閱讀。
T日(申購(gòu)當(dāng)日)：
投資者按買入A股的常規(guī)作法，提交申購(gòu)委托指令，其中：
申購(gòu)代碼：按《股票發(fā)行公告》的規(guī)定，通常上海的新股認(rèn)購(gòu)代碼為六位數(shù)，標(biāo)記為73****。深圳的新股代碼與股票上市后的代碼相同。
買賣方向：填買入
申購(gòu)價(jià)格：按《股票發(fā)行公告》的規(guī)定。
申購(gòu)數(shù)量：申報(bào)下限是1000股，認(rèn)購(gòu)必須是1000股或其整數(shù)倍；最高申購(gòu)量不得超過(guò)社會(huì)公眾股發(fā)行總量的千分之一。
注意事項(xiàng)：
1、 新股申購(gòu)不可撤單。
2、 每個(gè)帳戶只能申購(gòu)一次。如有多次申購(gòu)，只有第一次是有效的，其余幾次無(wú)效，但無(wú)效申購(gòu)資金仍會(huì)在當(dāng)日被凍結(jié)，次日才能使用。
3、 投資者在辦理完新股申購(gòu)手續(xù)后得到的合同號(hào)不是配號(hào)。
4、 根據(jù)兩個(gè)交易所的規(guī)定，申購(gòu)新股不收取手續(xù)費(fèi)、印花稅、過(guò)戶費(fèi)等費(fèi)用，但可以酌情收取委托手續(xù)費(fèi)，上海、深圳本地收1元，異地收5元，部分券商對(duì)委托手續(xù)費(fèi)還予以減免。
T+1日
證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)將投資者的申購(gòu)資金轉(zhuǎn)入證券交易所的指定帳戶，該日如投資者打印交割單，第二天交割單上的成交編號(hào)也不是配號(hào)。
特別說(shuō)明：T日滬市新股申購(gòu)的申購(gòu)代碼是730XXX，申購(gòu)確認(rèn)后，T＋1日開始投資者在帳戶內(nèi)查到的是申購(gòu)款740XXX，T+3日查詢新股配號(hào)時(shí)的代碼是741XXX，如果中簽，T＋4日后投資者帳戶內(nèi)會(huì)有中簽的新股730XXX，該股上市交易的當(dāng)天，證券代碼變更為600XXX。
深市新股申購(gòu)代碼為0XXXXX，其申購(gòu)款、配號(hào)、中簽新股直至上市后代碼均不變。
T+2日
發(fā)行公司和主承銷商進(jìn)行驗(yàn)資，并按每1000股為單位，按委托時(shí)間順序生成配號(hào)，同時(shí)確定中簽率。當(dāng)日營(yíng)業(yè)終了，交易所將配號(hào)回傳證券營(yíng)業(yè)部。
T+3日
投資者可以通過(guò)下列方式查詢配號(hào)：
（1） 查閱證券營(yíng)業(yè)部張貼在營(yíng)業(yè)部的大廳內(nèi)的所有投資者的新股配號(hào)；
（2） 打印交割單，交割單上的成交編號(hào)即是新股配號(hào)；
（3） 通過(guò)自助系統(tǒng)（包括電話委托、熱自助委托、網(wǎng)上交易等）查詢新股配號(hào)；
（4） 撥打證券交易所新股申購(gòu)聲訊服務(wù)電話查詢，滬市電話021－16893006，深市電話0755－2288800。
同日，主承銷商組織搖號(hào)抽簽，確定并公布中簽結(jié)果。該日營(yíng)業(yè)終了，證券交易所將中簽結(jié)果回傳各證券營(yíng)業(yè)部。
重要說(shuō)明：新股配號(hào)是按照每1000股配一個(gè)號(hào)，按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)，號(hào)碼不間斷。每個(gè)股票帳戶在交割時(shí)只打印申購(gòu)配號(hào)的起始號(hào)碼，同時(shí)打印有效申購(gòu)股數(shù)，例如，交割配號(hào)為10003502，有效申購(gòu)股數(shù)為5000股，則該帳戶全部申購(gòu)配號(hào)為5個(gè)，依次為10003502，10003503，10003504，10003505，10003506。
T+4日
證券營(yíng)業(yè)部將在該日對(duì)未中簽申購(gòu)的終結(jié)資金進(jìn)行解凍。 同日，投資者可以查詢中簽情況，查詢方式有兩種：
（1） 投資者根據(jù)T＋3日得到的配號(hào)，查詢證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上由主承銷商刊登的中簽號(hào)碼，如果自己配號(hào)的后幾位與中簽號(hào)碼相同，則為中簽，不同則未中，每一個(gè)中簽號(hào)碼可以認(rèn)購(gòu)1000股新股。
（2） 直接查詢自己帳戶內(nèi)的解凍后資金是否有減少或者查詢股份余額是否有所申購(gòu)的新股，以此來(lái)確定自己是否中簽。
注意事項(xiàng)：
（1）新股申購(gòu)T＋4日的資金解凍，在交割單上顯示為"賣出"，其成交股數(shù)等于投資者的原申購(gòu)股數(shù)。
（2）新股申購(gòu)T＋4日的中簽，在交割單上顯示為"買入"，其成交股數(shù)即投資者的中簽股數(shù)。
（3）新股申購(gòu)期間指定交易變更。如果投資者在某天申購(gòu)了新股但又撤銷了指定交易，則該投資者的新股數(shù)據(jù)會(huì)傳送給申購(gòu)席位，投資者應(yīng)在原申購(gòu)席位上進(jìn)行查詢。
市值配售
市值配售是指投資者以其持有上市流通證券的市值，按一定比例折算成市值配售的申購(gòu)限量，并在此限量范圍內(nèi)自愿申購(gòu)新股的發(fā)行方式。
目前的通常作法是投資者每持有上市流通證券市值10，000元即可申購(gòu)新股1，000股。投資者在申購(gòu)額度內(nèi)可自愿向證券交易所提交新股認(rèn)購(gòu)指令（提交該類指令無(wú)需凍結(jié)證券保證金）。證券交易所在匯總所有投資者的認(rèn)購(gòu)請(qǐng)求后，為每1000股認(rèn)購(gòu)指令分配一個(gè)認(rèn)購(gòu)序號(hào)，并通過(guò)搖號(hào)確定中簽的認(rèn)購(gòu)序號(hào)。如投資者認(rèn)購(gòu)序號(hào)與中簽號(hào)相同，投資者將取得認(rèn)購(gòu)1000股新股的權(quán)利，并需在指定時(shí)間內(nèi)繳納新股認(rèn)購(gòu)所需資金。
市值配售的一般流程為：
T--2日或之前
發(fā)行公司刊登《招股說(shuō)明書》和《發(fā)行公告》，披露新股發(fā)行價(jià)格或價(jià)格區(qū)間、發(fā)行方式和擬上市證券交易所,請(qǐng)投資者認(rèn)真閱讀。
證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司根據(jù)發(fā)行公告確定的交易日的收盤價(jià),統(tǒng)計(jì)各投資者分別持有的兩市上市流通股票的市值,而后將市值折算為可申購(gòu)數(shù)量（上海配售代碼"737***"；深圳配售代碼"003***"，后三位代碼相同）,并于T-2日收市后向會(huì)員營(yíng)業(yè)部發(fā)送。投資者可以在T-1日通過(guò)查詢股份庫(kù)存確認(rèn)可申購(gòu)數(shù)量。
市值計(jì)算方法的相關(guān)說(shuō)明：
(1)投資者市值= 發(fā)行公告確定的交易日登記在投資者股票帳戶內(nèi)的各已上市流通人民幣普通股(即A股)的數(shù)量乘以該日各股票收盤價(jià)的總和。
(2)投資者所持A股包括：ST、PT股票,已上市但暫時(shí)鎖定的上市公司高級(jí)管理人員持股,已上市但暫時(shí)鎖定的戰(zhàn)略投資者、法人、基金網(wǎng)下配售所持股的股票等。但國(guó)家股、法人股、內(nèi)部職工股、B股、基金、債券以及已發(fā)行未上市（如新股、增發(fā)股、配股）股票等不能參與配售。
(3)投資者每持有上市流通證券市值10000元限申購(gòu)新股1000股，申購(gòu)新股的數(shù)量應(yīng)為1000股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足10000元的部分，不賦予申購(gòu)權(quán)；每一股票帳戶最高申購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一。
(4)深市投資者同一證券賬戶在不同營(yíng)業(yè)部托管的上市流通股票市值合并計(jì)算。
T日(投資者申購(gòu)當(dāng)日)
投資者按照其可申購(gòu)新股的數(shù)量,自愿委托申購(gòu)新股。
投資者可分別使用其所持的滬、深兩市的股票市值參與上海證券交易所的新股配售。投資者依據(jù)其所持滬市的股票市值,用上海帳戶向上海證券交易所申購(gòu)；同時(shí)依據(jù)其所持深市的股票市值,用深圳賬戶向深圳證券交易所申購(gòu)。
同一只新股的配售申購(gòu),兩個(gè)交易所分別使用各自的申購(gòu)代碼（上海配售代碼"737***"；深圳配售代碼"003***",后三位代碼相同）。
投資者申報(bào)的買賣方向?yàn)椤百I入”，價(jià)格為新股發(fā)行價(jià)，數(shù)量最低為1000股,超過(guò)1000股的,應(yīng)為1000股的整數(shù)倍。
除基金持有的股票賬戶外,每個(gè)股票賬戶只能申購(gòu)一次。超額申購(gòu)和重復(fù)申購(gòu)部分,兩所新股發(fā)行系統(tǒng)將自動(dòng)剔除,只保留有效申購(gòu)部分。
證券投資基金(包括開放式基金)可以其持有的上市流通股票市值參與配售,基金持有的滬市股票賬戶由于技術(shù)原因可按申購(gòu)上限重復(fù)申購(gòu),深市的股票賬戶只需按其所持市值上限一次性申購(gòu),但累計(jì)申購(gòu)總額不得超過(guò)基金按規(guī)定可申購(gòu)的總額。
投資者申購(gòu)新股時(shí),無(wú)需預(yù)先繳納申購(gòu)款。申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn),不得撤銷。
交易時(shí)間結(jié)束，證券交易所匯總并確認(rèn)有效申購(gòu),剔除無(wú)效申購(gòu),并按有效申購(gòu)量連續(xù)配號(hào)后,將配號(hào)結(jié)果傳輸給各證券營(yíng)業(yè)部。投資者可于次日通過(guò)自助終端、電話委托、網(wǎng)上交易查詢新股起始配號(hào)和連續(xù)配號(hào)個(gè)數(shù)（上海配號(hào)代碼"747***"；深圳配號(hào)代碼"003***"，后三位代碼相同）。
T＋1日
主承銷商在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上公布中簽率,并在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下組織搖號(hào)抽簽。 證券交易所將中簽號(hào)碼分別傳送給登記公司和證券營(yíng)業(yè)部。
T＋2日
主承銷商在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上公布抽簽結(jié)果。證券營(yíng)業(yè)部在交易場(chǎng)所的顯著位置張貼中簽結(jié)果公告。投資者也可以通過(guò)下列兩種方式確認(rèn)是否中簽：
(1)查詢股票余額，看是否有代碼為737xxx或003xxx的股份庫(kù)存；
(2)比對(duì)新股配號(hào)和中簽號(hào)碼查詢獲得的值號(hào)，確認(rèn)是否中簽
中簽的投資者應(yīng)確保次日在其證券保證金帳戶上存有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。資金不足的中簽新股將被視為放棄。
T＋3日
證券營(yíng)業(yè)部從中簽投資者的證券保證金中扣收新股認(rèn)購(gòu)款,并將股款集中劃入登記結(jié)算公司的指定賬戶。
附錄1：深市帳戶中簽上海證券交易所股份的交易方法
1、持有深市賬戶的投資者獲得配售的新股只能委托深圳證券交易所賣出。需要賣出時(shí),與賣出深市其他證券一樣,可委托會(huì)員營(yíng)業(yè)部向深圳證券交易所進(jìn)行賣出申報(bào),深圳證券交易所接到賣出指令后向上海證券交易所進(jìn)行轉(zhuǎn)報(bào),成交回報(bào)由上海證券交易所反饋給深圳證券交易所,再發(fā)送給會(huì)員營(yíng)業(yè)部。
2、配售新股在上海證券交易所掛牌交易時(shí),股票代碼為"600XXX"。為便于深市投資者賣出配售中簽的股票,新股上市交易后,在深圳證券交易所也掛出對(duì)應(yīng)的代理股票代碼,深市的股票代碼為"003XXX",兩市股票代碼的后三位一致。
3、配售發(fā)行的新股,不辦理跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。
4、市值配售的股票在實(shí)施配股時(shí),上海證券交易所配股代碼為"700XXX"；以深圳賬戶持有該股票的投資者,按深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定,以"083XXX"代碼進(jìn)行配股認(rèn)購(gòu)。
5、股票停牌期間,上海證券交易所系統(tǒng)按規(guī)則不接受該股票的申報(bào),包括深圳證券交易所系統(tǒng)的轉(zhuǎn)報(bào)。
6、持深市股票賬戶的投資者對(duì)市值配售股票的賣出委托,經(jīng)深圳證券交易所系統(tǒng)轉(zhuǎn)報(bào),以上海證券交易所主機(jī)收到后方為有效。
7、深市將實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)市值配售股票的交易行情,但以上海證券交易所發(fā)布的行情為準(zhǔn)。
8、對(duì)按市值配售的股票,兩市投資者在交易時(shí),分別按照各自市場(chǎng)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納相關(guān)交易、結(jié)算等費(fèi)用。
9、兩市同一市值配售股票的權(quán)益分派和配股的股權(quán)登記日和配股上市日應(yīng)保持一致,現(xiàn)金紅利的到帳日按滬市規(guī)則統(tǒng)一確定。其他具體運(yùn)作分別按兩市規(guī)則執(zhí)行。
附錄2：向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售新股操作實(shí)例
假設(shè)江西XX股份有限公司定于2002年4月25日,在上交所按市值配售方式上網(wǎng)發(fā)行A股,發(fā)行量為8000萬(wàn)股,發(fā)行價(jià)格為6．55元／股,該股上市后的交易代碼為600999,簡(jiǎn)稱為"XX股份"。投資者張三所持上海股票賬戶號(hào)碼為A123456789,所持深圳股票賬戶號(hào)碼為0087654321。
一、市值計(jì)算
2002年4月22日收市后,滬、深交易所分別計(jì)算投資者擁有A股的可申購(gòu)市值。經(jīng)統(tǒng)計(jì),投資者張三持滬市可申購(gòu)市值為8萬(wàn)6千元,持深市可申購(gòu)市值為6萬(wàn)8千元。根據(jù)市值計(jì)算辦法,張三最多可向上交所申購(gòu)8千股新股,向深交所申購(gòu)6千股新股。
二、發(fā)行申購(gòu)
2002年4月25日 T日 ,張三在正常交易時(shí)間內(nèi)以上海證券賬戶A123456789向上交所申購(gòu)8千股新股,申購(gòu)代碼為737999 申購(gòu)價(jià)格為6．55元／股；同日的正常交易時(shí)間內(nèi),張三又以深圳證券賬戶0087654321向深交所申購(gòu)8千股新股(注意:已超過(guò)了6千股),申購(gòu)代碼為003999 申購(gòu)價(jià)格同為6．55元／股。
三、配號(hào)
2002年4月25日(T日)收市后,滬、深交易所根據(jù)2002年4月22日收市后計(jì)算的投資者擁有的股票市值,按每1萬(wàn)元上市流通證券市值可申購(gòu)1千股XX股份,不足1萬(wàn)元的部分不計(jì)入可申購(gòu)市值的原則,對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)。
張三因同時(shí)向兩個(gè)交易所申購(gòu),可獲得上交所8個(gè)配號(hào)（747999）,深交所6個(gè)配號(hào)（003999），注意:并非是8個(gè)號(hào),剔除了2個(gè)。
四、中簽認(rèn)購(gòu)
配售新股中簽后,投資者應(yīng)確保資金賬戶中有足夠的新股認(rèn)購(gòu)資金。若中簽投資者因資金不足無(wú)法足額認(rèn)購(gòu)中簽股票時(shí),會(huì)員營(yíng)業(yè)部應(yīng)于2002年4月30日(T＋3日)日14:00收市前,將其放棄認(rèn)購(gòu)部分向交易所申報(bào)。因資金不足而放棄認(rèn)購(gòu)的新股,由主承銷商包銷。
在2000年3月初次試行按市值配售新股時(shí),深交所要求投資者在中簽后就中簽股份進(jìn)行繳款認(rèn)購(gòu)申報(bào),為同上海一致,現(xiàn)改為就中簽后放棄認(rèn)購(gòu)部分進(jìn)行申報(bào),申報(bào)的證券代碼仍為"003999",委托價(jià)格為0,放棄認(rèn)購(gòu)的數(shù)量為實(shí)際放棄的數(shù)量(可以不是1000的整數(shù)倍)。如不申報(bào)視同全部繳款認(rèn)購(gòu)。
假定張三在滬、深兩市各中了1000股,且在會(huì)員營(yíng)業(yè)部有足夠的資金,因而共獲配售2000股"XX股份"新股,分別登記托管在結(jié)算公司的滬、深分公司。
五、上市交易
2002年5月31日,江西XX股份公司在上交所掛牌上市,其在上交所和深交所的掛牌代碼分別為"600999"、"003999",開盤參考價(jià)均為6．55元／股,證券簡(jiǎn)稱統(tǒng)一為"XX股份"；
張三可以通過(guò)自己的深市證券賬戶0087654321向深交所報(bào)單,賣出"003999" 也能對(duì)自己的賣出委托進(jìn)行撤單,但不能買入"003999"。
深交所交易系統(tǒng)發(fā)布的行情數(shù)據(jù)中,"003999""XX股份"的行情數(shù)據(jù)將實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)上交所的"600999"的行情數(shù)據(jù),為準(zhǔn)確起見,深市投資者應(yīng)根據(jù)"600999"的實(shí)時(shí)行情數(shù)據(jù)確定"003999"的賣出委托價(jià)格。滬市的交易不變。
六、配股
2003年6月2日至6月13日,"XX股份"股票進(jìn)行配股,配股比例為10配3,配股價(jià)格為3．8元／股。持有上海證券賬戶的投資者按上交所的有關(guān)規(guī)定,以"700999"代碼進(jìn)行配股認(rèn)購(gòu),配股價(jià)格為3．8元／股。
假定張三屆時(shí)仍以深圳證券賬戶0087654321持有"XX股份"500股,按深交所的有關(guān)規(guī)定,其可以"083999"代碼向深交所認(rèn)購(gòu)150股配股,配股價(jià)格為3．8元／股。
認(rèn)購(gòu)確認(rèn)后,其獲配股份連同原有股份共650股,同樣可通過(guò)深交所賣出。
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