一、配售發(fā)行
1、 配售比例
配售比例根據(jù)市值配售部分投資者的需求確定。當(dāng)比例為100％時(shí),市值配售申購(gòu)放棄部分由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)；當(dāng)比例不足100％時(shí),采取向二級(jí)市投資者配售和上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行相結(jié)合的方式。
2、市值計(jì)算
投資者持有上市流通股票的市值,指按發(fā)行公告確定的交易日登記在投資者股票帳戶(hù)內(nèi)的各已上市流通人民幣普通股（即A股）的數(shù)量乘以該日各股票收盤(pán)價(jià)的總和,包括可流通但暫時(shí)鎖定的股份的市值。
每持有1萬(wàn)元上市流通股票市值可申購(gòu)1千股新股,不足1萬(wàn)元的部分不計(jì)入可申購(gòu)市值。
深市投資者同一證券賬戶(hù)在不同營(yíng)業(yè)部托管的上市流通股票市值合并計(jì)算。
交易所、結(jié)算公司計(jì)算兩市投資者持有的上市流通股票的可申購(gòu)數(shù)量,并于T－2日收市后向會(huì)員營(yíng)業(yè)部發(fā)送。
3、投資者申購(gòu)
股價(jià)按現(xiàn)行定價(jià)方式確定后,兩市投資者都可參加在上海證券交易所發(fā)行的新股的配售。配售時(shí),分別使用其所持的滬、深兩市的股票市值。投資者可依據(jù)其所持滬市的股票市值,用上海帳戶(hù)向上海證券交易所申購(gòu)；并可同時(shí)依據(jù)其所持深市的股票市值,用深圳賬戶(hù)向深圳證券交易所申購(gòu)。
同一只新股的配售申購(gòu),兩個(gè)交易所分別使用各自的申購(gòu)代碼。上海證券交易所配售代碼為“737＊＊＊”；深圳證券交易所的配售代碼為“003＊＊＊”,后三位代碼相同。
申購(gòu)新股的數(shù)量最低為1000股,超過(guò)1000股的,應(yīng)為1000股的整數(shù)倍。
除基金持有的股票賬戶(hù)外,每個(gè)股票賬戶(hù)只能申購(gòu)一次。超額申購(gòu)和重復(fù)申購(gòu)部分,兩所新股發(fā)行系統(tǒng)將自動(dòng)剔除,只保留有效申購(gòu)部分。
證券投資基金（包括開(kāi)放式基金）可以其持有的上市流通股票市值參與配售,基金持有的滬市股票賬戶(hù)由于技術(shù)原因可按申購(gòu)上限重復(fù)申購(gòu),深市的股票賬戶(hù)只需按其所持市值上限一次性申購(gòu),但累計(jì)申購(gòu)總額不得超過(guò)基金按規(guī)定可申購(gòu)的總額。
投資者申購(gòu)新股時(shí),無(wú)需預(yù)先繳納申購(gòu)款。申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn),不得撤銷(xiāo)。
4、配號(hào)
有效申購(gòu)總量,即兩所有效申購(gòu)量之和經(jīng)確認(rèn)后,按以下辦法配售新股：
1）當(dāng)有效申購(gòu)總量等于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí),按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售； 2） 有效申購(gòu)總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí),按投資者實(shí)際申購(gòu)量配售后,余額按照招股說(shuō)明所或招股意向書(shū)所確定的方式處理；
3） 有效申購(gòu)總量大于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí),滬、深證券交易所按每1000股有效申購(gòu)量配一個(gè)號(hào)的規(guī)則,對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)。
5、搖號(hào)抽簽
主承銷(xiāo)商于T＋1日,根據(jù)總配號(hào)量組織統(tǒng)一搖號(hào)抽簽。投資者每中簽一個(gè)號(hào)配售新股1,000股。會(huì)員營(yíng)業(yè)部應(yīng)于T＋2日在顯著位置公布搖號(hào)中簽結(jié)果。
6、中簽繳款
配售新股中簽后,投資者應(yīng)確保資金賬戶(hù)中有足夠的新股認(rèn)購(gòu)資金。若中簽投資者因資金不足無(wú)法足額認(rèn)購(gòu)中簽股票時(shí),會(huì)員營(yíng)業(yè)部應(yīng)于T＋3日14：00時(shí)前,將其放棄認(rèn)購(gòu)部分向交易所、結(jié)算公司申報(bào)。因資金不足而放棄認(rèn)購(gòu)的新股,由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。
深圳證券交易所原要求投資者在中簽后就繳款認(rèn)購(gòu)部分進(jìn)行二次申報(bào),現(xiàn)改為就中簽后放棄認(rèn)購(gòu)部分進(jìn)行申報(bào),申報(bào)的證券代碼仍為“003＊＊＊”,委托價(jià)格為0。
放棄認(rèn)購(gòu)的數(shù)量為實(shí)際放棄的數(shù)量（可以不是1000的整數(shù)倍）。不作放棄認(rèn)購(gòu)申報(bào),視同全部繳款認(rèn)購(gòu)。
7、登記過(guò)戶(hù) 結(jié)算公司于T＋3日進(jìn)行清算交割和股東登記。兩市投資者繳納的新股認(rèn)購(gòu)資金,由證券公司分別與中國(guó)結(jié)算滬、深分公司辦理結(jié)算交收。新股認(rèn)購(gòu)款集中由中國(guó)結(jié)算上海分公司劃付給主承銷(xiāo)商。
8、其他事項(xiàng) 配售發(fā)行一般在正常交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。
自2002年8月1日起,賬戶(hù)資料中缺少持有人姓名（名稱(chēng)）或者身份證號(hào)碼（營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼）的證券賬戶(hù),將不允許參加配售。
二、上市交易
1、持有深市賬戶(hù)的投資者獲得配售的新股只能委托深圳證券交易所賣(mài)出。需要賣(mài)出時(shí),與賣(mài)出深市其他證券一樣,可委托會(huì)員營(yíng)業(yè)部向深圳證券交易所進(jìn)行賣(mài)出申報(bào),深圳證券交易所接到賣(mài)出指令后向上海證券交易所進(jìn)行轉(zhuǎn)報(bào),成交回報(bào)由上海證券交易所反饋給深圳證券交易所,再發(fā)送給會(huì)員營(yíng)業(yè)部。
2、配售新股在上海證券交易所掛牌交易時(shí),股票代碼為“600＊＊＊”。為便于深市投資者賣(mài)出配售中簽的股票,新股上市交易后,在深圳證券交易所也掛出對(duì)應(yīng)的代理股票代碼,深市的股票代碼為“003＊＊＊”,兩市股票代碼的后三位一致。
3、配售發(fā)行的新股,不辦理跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。
4、市值配售的股票在實(shí)施配股時(shí),上海證券交易所配股代碼為“700＊＊＊”；以深圳賬戶(hù)持有該股票的投資者,按深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定,以“083＊＊＊”代碼進(jìn)行配股認(rèn)購(gòu)。
5、股票停牌期間,上海證券交易所系統(tǒng)按規(guī)則不接受該股票的申報(bào),包括深圳證券交易所系統(tǒng)的轉(zhuǎn)報(bào)。
6、持深市股票賬戶(hù)的投資者對(duì)市值配售股票的賣(mài)出委托,經(jīng)深圳證券交易所系統(tǒng)轉(zhuǎn)報(bào),以上海證券交易所主機(jī)收到后方為有效。
7、深市將實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)市值配售股票的交易行情,但以上海證券交易所發(fā)布的行情為準(zhǔn)。
8、對(duì)按市值配售的股票,兩市投資者在交易時(shí),分別按照各自市場(chǎng)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納相關(guān)交易、結(jié)算等費(fèi)用。
三、登記結(jié)算
1、中國(guó)結(jié)算滬、深分公司分別負(fù)責(zé)兩市投資者在市值配售股票時(shí)獲配新股的股份登記,并按照兩市規(guī)則辦理結(jié)算交收業(yè)務(wù)。
2、兩市同一市值配售股票的權(quán)益分派和配股的股權(quán)登記日和配股上市日應(yīng)保持一致,現(xiàn)金紅利的到帳日按滬市規(guī)則統(tǒng)一確定。其他具體運(yùn)作分別按兩市規(guī)則執(zhí)行。
3、市值配售新股的持有人名冊(cè)由中國(guó)結(jié)算上海分公司統(tǒng)一提供。
附件1：以定價(jià)發(fā)行方式向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股操作程序
附件2：新股同時(shí)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售和上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行的流程
附件3：向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股操作實(shí)例
上海證券交易所、深圳證券交易所
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二00二年五月二十二日
附件1：以定價(jià)發(fā)行方式向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股操作程序
(一)T－2日或之前刊登招股說(shuō)明（意向）書(shū)
發(fā)行公司披露新股發(fā)行價(jià)格或價(jià)格區(qū)間、發(fā)行方式和擬上市證券交易所。
交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司根據(jù)發(fā)行公告確定的交易日的收盤(pán)價(jià),統(tǒng)計(jì)并發(fā)送各投資者分別持有的兩市上市流通股票的市值。
(二)T－1日或之前刊登發(fā)行公告 發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商根據(jù)市場(chǎng)情況確定發(fā)行價(jià)格并公告。
(三)T 日投資者申購(gòu) 投資者按照其可申購(gòu)新股的數(shù)量,自愿委托申購(gòu)新股。
證券交易所確認(rèn)有效申購(gòu),剔除無(wú)效申購(gòu),并按有效申購(gòu)量連續(xù)配號(hào)后,將配號(hào)結(jié)果傳輸給各證券營(yíng)業(yè)部。
(四)T＋1日搖號(hào)抽簽 證券營(yíng)業(yè)部在交易場(chǎng)所的顯著位置向投資者公布配號(hào)結(jié)果。
主承銷(xiāo)商在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）
指定報(bào)紙上公布中簽率,并在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下組織搖號(hào)抽簽。
證券交易所將中簽號(hào)碼分別傳送給登記公司和證券營(yíng)業(yè)部。
(五)T＋2日公布中簽結(jié)果 證券營(yíng)業(yè)部在交易場(chǎng)所的顯著位置張貼中簽結(jié)果公告。
主承銷(xiāo)商在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上公布抽簽結(jié)果。
(六)T＋3日收繳股款、清算、登記 證券營(yíng)業(yè)部向中簽投資者收取新股認(rèn)購(gòu)款,將股款集中劃入登記結(jié)算公司的指定賬戶(hù)。
(七)T＋4日交割 證券登記公司將募集資金劃入主承銷(xiāo)商指定的賬戶(hù)。
(八)T＋5日劃款 主承銷(xiāo)商將募集資金劃入發(fā)行公司指定賬戶(hù)。
附件2：新股同時(shí)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售和上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行的流程 附件3：向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售新股操作實(shí)例 假設(shè)江西XX股份有限公司定于2002年4月25日,在上交所按市值配售方式上網(wǎng)發(fā)行A股,發(fā)行量為8000萬(wàn)股,發(fā)行價(jià)格為6.55元/股,該股上市后的交易代碼為600999,簡(jiǎn)稱(chēng)為“XX股份”。投資者張三所持上海股票賬戶(hù)號(hào)碼為A123456789,所持深圳股票賬戶(hù)號(hào)碼為0087654321。
一、市值計(jì)算
2002年4月22日收市后,滬、深交易所分別計(jì)算投資者擁有A股的可申購(gòu)市值。經(jīng)統(tǒng)計(jì),投資者張三持滬市可申購(gòu)市值為8萬(wàn)6千元,持深市可申購(gòu)市值為6萬(wàn)8千元。根據(jù)市值計(jì)算辦法,張三最多可向上交所申購(gòu)8千股新股,向深交所申購(gòu)6千股新股。
二、發(fā)行申購(gòu)
2002年4月25日(T日),張三在正常交易時(shí)間內(nèi)以上海證券賬戶(hù)A123456789向上交所申購(gòu)8千股新股,申購(gòu)代碼為737999, 申購(gòu)價(jià)格為6.55元/股；同日的正常交易時(shí)間內(nèi),張三又以深圳證券賬戶(hù)0087654321向深交所申購(gòu)8千股新股（注意：已超過(guò)了6千股）,申購(gòu)代碼為003999, 申購(gòu)價(jià)格同為6.55元/股。
三、配號(hào)
2002年4月25日（T日）收市后,滬、深交易所根據(jù)2002年4月22日收市后計(jì)算的投資者擁有的股票市值,按每1萬(wàn)元上市流通證券市值可申購(gòu)1千股XX股份,不足1萬(wàn)元的部分不計(jì)入可申購(gòu)市值的原則,對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)。
張三因同時(shí)向兩個(gè)交易所申購(gòu),可獲得上交所8個(gè)配號(hào),深交所6個(gè)配號(hào)（注意：并非是8個(gè)號(hào),剔除了2個(gè)）。
四、中簽認(rèn)購(gòu)
配售新股中簽后,投資者應(yīng)確保資金賬戶(hù)中有足夠的新股認(rèn)購(gòu)資金。若中簽投資者因資金不足無(wú)法足額認(rèn)購(gòu)中簽股票時(shí),會(huì)員營(yíng)業(yè)部應(yīng)于2002年4月30日（T＋3日）日14：00收市前,將其放棄認(rèn)購(gòu)部分向交易所申報(bào)。因資金不足而放棄認(rèn)購(gòu)的新股,由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。
在2000年3月初次試行按市值配售新股時(shí),深交所要求投資者在中簽后就中簽股份進(jìn)行繳款認(rèn)購(gòu)申報(bào),為同上海一致,現(xiàn)改為就中簽后放棄認(rèn)購(gòu)部分進(jìn)行申報(bào),申報(bào)的證券代碼仍為“003999”,委托價(jià)格為0,放棄認(rèn)購(gòu)的數(shù)量為實(shí)際放棄的數(shù)量（可以不是1000的整數(shù)倍）。如不申報(bào)視同全部繳款認(rèn)購(gòu)。
假定張三在滬、深兩市各中了1000股,且在會(huì)員營(yíng)業(yè)部有足夠的資金,因而共獲配售2000股“XX股份”新股,分別登記托管在結(jié)算公司的滬、深分公司。
五、上市交易
2002年5月31日,江西XX股份公司在上交所掛牌上市,其在上交所和深交所的掛牌代碼分別為“600999”、“003999”,開(kāi)盤(pán)參考價(jià)均為6.55元/股,證券簡(jiǎn)稱(chēng)統(tǒng)一為“XX股份”；
張三可以通過(guò)自己的深市證券賬戶(hù)0087654321向深交所報(bào)單,賣(mài)出“003999”,也能對(duì)自己的賣(mài)出委托進(jìn)行撤單,但不能買(mǎi)入“003999”。
深交所交易系統(tǒng)發(fā)布的行情數(shù)據(jù)中,“003999”“XX股份”的行情數(shù)據(jù)將實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)上交所的“600999”的行情數(shù)據(jù),為準(zhǔn)確起見(jiàn),深市投資者應(yīng)根據(jù)“600999”的實(shí)時(shí)行情數(shù)據(jù)確定“003999”的賣(mài)出委托價(jià)格。
滬市的交易不變。
六、配股
2003年6月2日至6月13日,“XX股份”股票進(jìn)行配股,配股比例為10配3,配股價(jià)格為3.8元/股。持有上海證券賬戶(hù)的投資者按上交所的有關(guān)規(guī)定,以“700999”代碼進(jìn)行配股認(rèn)購(gòu),配股價(jià)格為3.8元/股。
假定張三屆時(shí)仍以深圳證券賬戶(hù)0087654321持有“XX股份”500股,按深交所的有關(guān)規(guī)定,其可以“083999”代碼向深交所認(rèn)購(gòu)150股配股,配股價(jià)格為3.8元/股。
認(rèn)購(gòu)確認(rèn)后,其獲配股份連同原有股份共650股,同樣可通過(guò)深交所賣(mài)出。
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