文/荊澤峰
第一章 總則
第一條 制訂《大綱》的目的
為統(tǒng)一集團(tuán)意志，規(guī)范公司體制，明確發(fā)展戰(zhàn)略，弘揚(yáng)企業(yè)精神，統(tǒng)領(lǐng)規(guī)章制度，確保集團(tuán)的可持續(xù)發(fā)展，特制訂本《大綱》。
第二條 《大綱》的地位
《大綱》是全集團(tuán)的基本準(zhǔn)則，是各項(xiàng)管理制度的總綱領(lǐng)，是各層級(jí)管理團(tuán)隊(duì)的價(jià)值理念，是所有成員企業(yè)與全體員工的行為規(guī)范。集團(tuán)及其所屬企業(yè)的任何戰(zhàn)略、政策、制度的制定和執(zhí)行都不得與《大綱》的條款相違背。
第二章 集團(tuán)定位
第三條 集團(tuán)定位
以房地產(chǎn)行業(yè)為主業(yè)，定位于高品質(zhì)地產(chǎn)，用不斷的創(chuàng)新來(lái)滿足客戶需求。
第四條 行為準(zhǔn)則
高質(zhì)量、高效率、高效益。
高質(zhì)量是指完成的工作是高質(zhì)量的。
高效率是指完成的工作快，同時(shí)準(zhǔn)確。
高效益是指所完成的工作對(duì)企業(yè)和對(duì)社會(huì)都具有很高的效益。
第五條 企業(yè)精神
誠(chéng)、效、知、專
“誠(chéng)”即誠(chéng)信為本，保證質(zhì)量。
“效”即追求高效率、高效益。
“知”即倡導(dǎo)科學(xué)精神，持續(xù)學(xué)習(xí)，持續(xù)創(chuàng)新。
“專”即尊重專業(yè)人才，組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)，專注工作。
第三章 集團(tuán)體制
第六條 集團(tuán)性質(zhì)
集團(tuán)是具有獨(dú)立法人資格的，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。集團(tuán)及其全資、控股、參股企業(yè)由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)，集團(tuán)及其全資、控股、參股企業(yè)都承擔(dān)保值增值責(zé)任。
第七條 集團(tuán)構(gòu)成
JC集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）是以集團(tuán)為核心，以資本為紐帶，與集團(tuán)所屬全資、控股、可實(shí)質(zhì)性控制的參股子企業(yè)等共同組成的企業(yè)集團(tuán)。
集團(tuán)包括總部職能部門與直屬單位。直屬單位是集團(tuán)不具備獨(dú)立法人資格的直屬經(jīng)營(yíng)部門。集團(tuán)的全資子企業(yè)、控股子企業(yè)、可實(shí)質(zhì)性控制的參股子企業(yè)則統(tǒng)稱為集團(tuán)的成員企業(yè)。
第八條 母子公司職責(zé)定位
JC集團(tuán)是集團(tuán)的核心企業(yè)，也是全集團(tuán)的戰(zhàn)略中心、投資中心、績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)管理中心。負(fù)責(zé)集團(tuán)的政策和行業(yè)研究、戰(zhàn)略制定與管理，負(fù)責(zé)集團(tuán)資本投資項(xiàng)目的決策、過程監(jiān)控和效果評(píng)估，負(fù)責(zé)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核和風(fēng)險(xiǎn)控制。
成員企業(yè)、直屬單位是集團(tuán)的利潤(rùn)中心或成本控制中心，在集團(tuán)制定的發(fā)展戰(zhàn)略框架內(nèi)，把業(yè)務(wù)做精做深，形成各自專業(yè)領(lǐng)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
第九條 母子公司管理原則
股權(quán)第一原則：集團(tuán)是成員企業(yè)的股東，首先通過“內(nèi)部程序”形成股東意志，而后再通過“法定程序”保障和落實(shí)股東權(quán)益。
對(duì)口指導(dǎo)原則：集團(tuán)職能部門對(duì)成員企業(yè)相應(yīng)職能部門的工作實(shí)施對(duì)口業(yè)務(wù)指導(dǎo)，避免出現(xiàn)信息孤島，確保管理鏈條順暢。
母子同規(guī)原則：《大綱》是集團(tuán)與成員企業(yè)共同的基本準(zhǔn)則。集團(tuán)出臺(tái)且適用于成員企業(yè)的規(guī)章制度，成員企業(yè)必須遵照?qǐng)?zhí)行；成員企業(yè)的規(guī)章制度不得與集團(tuán)制度相抵觸，重要制度須報(bào)集團(tuán)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
無(wú)折扣執(zhí)行原則：集團(tuán)的決策一經(jīng)出臺(tái)，成員企業(yè)必須執(zhí)行和遵守，決不允許以任何借口和形式拖延、推諉、阻礙執(zhí)行。
第十條 管理分類
集團(tuán)根據(jù)持股比例和控制力度的不同，對(duì)成員企業(yè)實(shí)行分類管理。
對(duì)于直屬單位和全資子企業(yè)，集團(tuán)直接委派經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
對(duì)于控股子企業(yè)和有實(shí)際性控制力的參股子企業(yè)，集團(tuán)依法委派董事、監(jiān)事。集團(tuán)的決策意志通過委派的董事來(lái)體現(xiàn)；集團(tuán)的監(jiān)管目標(biāo)通過委派的監(jiān)事來(lái)實(shí)現(xiàn)；由集團(tuán)推薦該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，責(zé)成集團(tuán)委派的董事通過董事會(huì)法定程序進(jìn)行聘免。
對(duì)于無(wú)實(shí)際性控制力的參股子企業(yè)，集團(tuán)通過委派董事、監(jiān)事和推薦高級(jí)管理人員，參與該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理并行使監(jiān)督權(quán)利，確保股東權(quán)益不受損害。
集團(tuán)原則上實(shí)行三級(jí)管理。子企業(yè)對(duì)其所屬企業(yè)（即集團(tuán)的三級(jí)公司）的管理，原則上按照集團(tuán)對(duì)二級(jí)子企業(yè)的管理方式進(jìn)行。新設(shè)集團(tuán)的四級(jí)企業(yè)必須經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)。
第十一條 外派人員管理
集團(tuán)是委派、推薦到成員企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（以下統(tǒng)稱“外派人員”）的考核主體。
外派人員任職前與集團(tuán)簽訂責(zé)任書，在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，自覺維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益。
第四章 組織管理
第十二條 組織管理原則
集團(tuán)的組織管理在遵循一般管理原則的基礎(chǔ)上，特別強(qiáng)調(diào)“四統(tǒng)一原則”：
持續(xù)變革與相對(duì)穩(wěn)定相統(tǒng)一：組織必須進(jìn)行不斷的變革與創(chuàng)新，以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化；同時(shí)保持相對(duì)穩(wěn)定性，確保公司平穩(wěn)發(fā)展。
戰(zhàn)略導(dǎo)向與市場(chǎng)環(huán)境相統(tǒng)一：組織設(shè)置和組織變革必須以戰(zhàn)略為先導(dǎo)，為集團(tuán)整體戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)；成員企業(yè)還應(yīng)以各自所處的市場(chǎng)環(huán)境為依據(jù)，在集團(tuán)戰(zhàn)略統(tǒng)一指導(dǎo)下科學(xué)地設(shè)置組織結(jié)構(gòu)。
橫向分工與縱向指揮相統(tǒng)一：橫向職能部門分工明確、邊界清晰、職責(zé)清楚；縱向指揮鏈關(guān)系統(tǒng)一，下級(jí)只對(duì)一個(gè)上級(jí)負(fù)責(zé)，上級(jí)只管到下一級(jí)。
無(wú)縫對(duì)接與例外處理相統(tǒng)一：首先確保不同部門、人員間業(yè)務(wù)流程的無(wú)縫對(duì)接；此外，在緊急、特殊情況下，下級(jí)有權(quán)進(jìn)行理性的例外處理，可越級(jí)越權(quán)請(qǐng)示、上報(bào)。
第十三條 組織機(jī)構(gòu)
集團(tuán)設(shè)董事局、專業(yè)委員會(huì)、職能部門。成員企業(yè)、直屬單位不必與集團(tuán)總部設(shè)置完全對(duì)等的部門和機(jī)構(gòu)，但需有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)或人員與集團(tuán)管理職能對(duì)應(yīng)。
董事局是公司重要經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)。
專業(yè)委員會(huì)是集團(tuán)董事局的咨詢機(jī)構(gòu)，集團(tuán)重大經(jīng)營(yíng)管理決策在總裁辦公會(huì)審定之后可按董事局要求由專業(yè)委員會(huì)進(jìn)一步審議，董事局最終作出批準(zhǔn)。集團(tuán)設(shè)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、招標(biāo)委員會(huì)。集團(tuán)總裁兼任各委員會(huì)主席，各委員會(huì)應(yīng)包含一定數(shù)量的外部專家，其他成員由委員會(huì)主席聘任。
總部職能部門是集團(tuán)日常事務(wù)的管理機(jī)構(gòu)和決策的參謀機(jī)構(gòu)。
第十四條 集團(tuán)管理層
集團(tuán)實(shí)行總裁制，總裁處理集團(tuán)的日常管理工作，董事長(zhǎng)是集團(tuán)的法定代表人，審批集團(tuán)重大事項(xiàng)。
副總裁、根據(jù)總裁的授權(quán)履行相應(yīng)的職責(zé)，協(xié)助總裁工作，對(duì)總裁負(fù)責(zé)。
第十五條 決策
在組織決策中要做到“四堅(jiān)持”：
堅(jiān)持權(quán)責(zé)對(duì)等：堅(jiān)持決策權(quán)利和決策責(zé)任對(duì)等的原則。集體決策和個(gè)人決策都要落實(shí)主要責(zé)任人，主要責(zé)任人對(duì)決策有最終決定權(quán)，同時(shí)承擔(dān)決策責(zé)任。
堅(jiān)持程序決策：堅(jiān)持將決策流程制度化，避免超越制度規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行決策。企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策需執(zhí)行可行性研究制度。
堅(jiān)持及時(shí)、明確決策：應(yīng)作決策時(shí)要及時(shí)決策，不能拖延推諉，否則應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。所有決策必須明確執(zhí)行者、監(jiān)督者以及執(zhí)行成功的期限和標(biāo)準(zhǔn)。
堅(jiān)持緊急情況彈性處理：緊急情況下啟動(dòng)相機(jī)決策程序，當(dāng)事人可越級(jí)越權(quán)進(jìn)行止損決策或避險(xiǎn)決策，但事后必須及時(shí)向上一級(jí)決策機(jī)構(gòu)直至總裁辦公會(huì)如實(shí)做出專題匯報(bào)。
第十六條 執(zhí)行
成員企業(yè)、直屬單位、職能部門或個(gè)人對(duì)于集團(tuán)的決策持有不同意見，須先執(zhí)行決策，再按照規(guī)定程序逐級(jí)反映。
公司制定決策后要委派專門部門和專人負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。
第十七條 監(jiān)督
集團(tuán)的監(jiān)督體系以幫助決策者提高決策質(zhì)量、幫助執(zhí)行者提高執(zhí)行效率為目的。設(shè)立包括監(jiān)事會(huì)、委員會(huì)、法務(wù)、審計(jì)在內(nèi)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)要求被監(jiān)督部門提供有關(guān)信息和其他相關(guān)支持。
業(yè)務(wù)上級(jí)對(duì)業(yè)務(wù)下級(jí)、授權(quán)部門對(duì)被授權(quán)部門、授權(quán)人對(duì)被授權(quán)人、流程后端對(duì)流程前端負(fù)有直接監(jiān)督責(zé)任。
所有員工都享有民主監(jiān)督的權(quán)利，可以對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門報(bào)告并要求答復(fù)。
第十八條 溝通
集團(tuán)高度重視溝通的價(jià)值，確保信息渠道運(yùn)行暢通。通過多樣化的信息渠道和信息級(jí)別的設(shè)置，使集團(tuán)各項(xiàng)政策和動(dòng)態(tài)信息及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞給相關(guān)單位；通過靈敏、快捷的報(bào)告制度和檢查制度，確保集團(tuán)對(duì)成員企業(yè)、直屬單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施有效的監(jiān)控。
在加強(qiáng)內(nèi)部溝通的同時(shí)，強(qiáng)化外部溝通的作用，更好地滿足客戶需求。
第五章 戰(zhàn)略管理
第十九條 戰(zhàn)略管理原則
發(fā)展導(dǎo)向原則：根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略的前瞻性和科學(xué)性，強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略對(duì)決策的指導(dǎo)作用和長(zhǎng)期約束作用，以保持正確的發(fā)展方向和公司整體戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。
一體協(xié)同原則：堅(jiān)持以集團(tuán)為核心，通過規(guī)范的制度和流程，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)和各成員企業(yè)之間全方位、全過程的戰(zhàn)略協(xié)同。
集權(quán)管理原則：各成員企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和重大決策必須服從集團(tuán)戰(zhàn)略的要求，集團(tuán)最高決策機(jī)構(gòu)是決定各企業(yè)戰(zhàn)略的唯一權(quán)力機(jī)構(gòu)。
全程管理原則：通過集團(tuán)與成員企業(yè)之間決策機(jī)構(gòu)的充分溝通、職能部門的對(duì)口指導(dǎo)和管理流程的完全對(duì)接，按照內(nèi)部程序加法定程序的途徑，由集團(tuán)對(duì)戰(zhàn)略的制定、實(shí)施、監(jiān)控、評(píng)價(jià)與調(diào)整進(jìn)行全程管理。
第二十條 戰(zhàn)略目標(biāo)
集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)是：致力于成為中國(guó)有影響力、有實(shí)力的大型房地產(chǎn)集團(tuán)。
第二十一條 產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略
集團(tuán)確立并實(shí)施以房地產(chǎn)為主其他行業(yè)為輔的發(fā)展戰(zhàn)略。本著“有所為，有所不為”的原則，強(qiáng)化地產(chǎn)在集團(tuán)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的基礎(chǔ)地位，同時(shí)在條件適宜情況下發(fā)展其他有潛力的行業(yè)。
第二十二條 戰(zhàn)略管理
為保證集團(tuán)正確的發(fā)展方向和整體戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，集團(tuán)實(shí)施有效的戰(zhàn)略管理。通過年度全面預(yù)算和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，將集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為明確具體的工作任務(wù)，并層層分解至各成員企業(yè)、直屬單位的全體經(jīng)營(yíng)者、管理者和員工；通過經(jīng)營(yíng)績(jī)效管理等方式實(shí)施戰(zhàn)略監(jiān)控，定期形成戰(zhàn)略實(shí)施情況評(píng)估報(bào)告，對(duì)重大偏差及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估。在集團(tuán)內(nèi)外部情況發(fā)生重大變化或戰(zhàn)略實(shí)施中出現(xiàn)無(wú)法彌補(bǔ)的重大偏差的情況下，及時(shí)通過戰(zhàn)略管理程序?qū)Πl(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整。
第二十三條 戰(zhàn)略聯(lián)盟
集團(tuán)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)形勢(shì)及全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)等因素，與國(guó)內(nèi)外相關(guān)企業(yè)、組織或機(jī)構(gòu)建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，主動(dòng)開展國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)文化交流、合作和投資，在條件具備的情況下組建、主持或加入相關(guān)的國(guó)內(nèi)國(guó)際行業(yè)聯(lián)盟。
成員企業(yè)、直屬單位建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，開展經(jīng)濟(jì)文化交流、合作和投資必須報(bào)集團(tuán)審批。
第六章 經(jīng)營(yíng)管理
第二十四條 經(jīng)營(yíng)管理原則
價(jià)值驅(qū)動(dòng)原則：培育獨(dú)有的、不可復(fù)制的、持續(xù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)能力，提升品牌價(jià)值，形成以無(wú)形資產(chǎn)驅(qū)動(dòng)有形資產(chǎn)增值的成長(zhǎng)與發(fā)展模式。
比較優(yōu)勢(shì)原則：堅(jiān)持“有所為，有所不為”的原則，將有限的資源集中到優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)上來(lái)。
專業(yè)化原則：在每一個(gè)領(lǐng)域都堅(jiān)持專業(yè)化經(jīng)營(yíng)方向，以創(chuàng)造行業(yè)精品為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
目標(biāo)管理原則：?jiǎn)T工參與制定目標(biāo)，實(shí)行自我管理和自我控制。各級(jí)目標(biāo)的制定必須以集團(tuán)總體目標(biāo)為依據(jù)。
有效控制原則：各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)管理必須實(shí)施有效控制，及時(shí)糾正計(jì)劃執(zhí)行過程中的偏差，并根據(jù)環(huán)境的變化適時(shí)對(duì)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改。
第二十五條 經(jīng)營(yíng)績(jī)效管理
集團(tuán)對(duì)集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)過程根據(jù)分級(jí)管理原則進(jìn)行經(jīng)營(yíng)績(jī)效管理。年初根據(jù)全面預(yù)算和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，集團(tuán)與成員企業(yè)、直屬單位經(jīng)營(yíng)責(zé)任人簽訂經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核責(zé)任書；同時(shí)根據(jù)上年經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核責(zé)任書的履行情況，兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。
第二十六條 資源管理
集團(tuán)按照大局為先、注重效益、統(tǒng)籌兼顧的原則對(duì)集團(tuán)資源進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配與管理。運(yùn)用市場(chǎng)手段改進(jìn)集團(tuán)有形、無(wú)形資產(chǎn)的管理方式，按照資源有償使用原則，通過資源所有權(quán)、管理權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，不斷提升集團(tuán)資源的整體運(yùn)營(yíng)優(yōu)勢(shì)，提高資源的使用與管理效率。
第二十七條 營(yíng)銷管理
以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以創(chuàng)造性地滿足客戶需求為目標(biāo)，整合營(yíng)銷資源，形成全集團(tuán)統(tǒng)一的營(yíng)銷戰(zhàn)略和營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，制定科學(xué)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，采取靈活多樣的營(yíng)銷方式，在各自專業(yè)領(lǐng)域開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第二十八條 質(zhì)量管理
集團(tuán)實(shí)行全面質(zhì)量管理，提高全員質(zhì)量意識(shí)，使集團(tuán)有能力持續(xù)提供符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和客戶滿意的產(chǎn)品與服務(wù)。
引進(jìn)國(guó)際通用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完善質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。
第二十九條 科技管理
堅(jiān)持“科技興企”的方針，加強(qiáng)集團(tuán)科技管理。設(shè)立專項(xiàng)科研基金，支持成員企業(yè)、直屬單位和員工開展新產(chǎn)品、新技術(shù)、新服務(wù)方式和管理手段的開發(fā)與研究，重點(diǎn)扶持一批科研項(xiàng)目。
第三十條 投資管理
集團(tuán)作為投資中心，根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略制定資本投資的中長(zhǎng)期計(jì)劃，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。資本投資的年度計(jì)劃要納入集團(tuán)的全面預(yù)算。各成員企業(yè)原則上不進(jìn)行對(duì)外資本性投資。
集團(tuán)嚴(yán)格按照審批權(quán)限和全面預(yù)算控制要求開展投資業(yè)務(wù)。對(duì)于預(yù)算內(nèi)的投資項(xiàng)目，嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行；預(yù)算外的資本投資項(xiàng)目一律報(bào)集團(tuán)審批，預(yù)算外的非資本投資項(xiàng)目按照管理權(quán)限分級(jí)審批。
集團(tuán)在投資之前，要事先設(shè)定預(yù)期目標(biāo)，對(duì)投資實(shí)施過程中實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制；對(duì)已形成股權(quán)的資本投資項(xiàng)目，通過外派人員的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)前報(bào)告、定期工作報(bào)告、定期不定期走訪等制度實(shí)施股權(quán)常規(guī)監(jiān)控、收益分配監(jiān)控和股權(quán)變動(dòng)的管理。
第三十一條 信息管理
集團(tuán)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行信息化建設(shè)，實(shí)行自上而下的系統(tǒng)規(guī)劃和自下而上的系統(tǒng)設(shè)計(jì)，對(duì)信息實(shí)行集中統(tǒng)一開發(fā)與管理，建立全集團(tuán)統(tǒng)一的信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提高辦公效率和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)透明化程度。
第七章 財(cái)務(wù)管理
第三十二條 財(cái)務(wù)管理原則
全面預(yù)算管理原則：集團(tuán)預(yù)算涵蓋所有成員企業(yè)、直屬單位的經(jīng)營(yíng)、投資、財(cái)務(wù)等方面，堅(jiān)持“全面、全額、全員”的原則。
融資計(jì)劃管理原則：根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展的需要對(duì)融資活動(dòng)實(shí)行計(jì)劃管理，通過對(duì)投資回報(bào)的預(yù)測(cè)，安排最低成本的穩(wěn)健負(fù)債結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)。
資金統(tǒng)一管理原則：建立集團(tuán)資金結(jié)算中心，對(duì)成員企業(yè)、直屬單位的資金實(shí)行集中統(tǒng)一管理，提高資金的流轉(zhuǎn)效率，增強(qiáng)財(cái)務(wù)資源的聚合協(xié)同效應(yīng)。
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人委派原則：建立財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人委派制度。二級(jí)公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由集團(tuán)統(tǒng)一委派，三級(jí)公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人原則上由二級(jí)公司委派或集團(tuán)委派，委派人員承擔(dān)財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督的雙重職責(zé)。
第三十三條 會(huì)計(jì)核算
遵照財(cái)務(wù)、稅務(wù)管理的法律法規(guī)，制訂全集團(tuán)統(tǒng)一的會(huì)計(jì)核算制度，提高會(huì)計(jì)核算水平，實(shí)行全集團(tuán)合并報(bào)表。
第三十四條 全面預(yù)算管理
集團(tuán)實(shí)行全面預(yù)算管理。全面預(yù)算管理要緊緊圍繞企業(yè)戰(zhàn)略，突出企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的整體性，按照“自下而上編制，自上而下執(zhí)行”的方式確定集團(tuán)預(yù)算目標(biāo)，分解到各成員企業(yè)、直屬單位。通過預(yù)算的編制下達(dá)、執(zhí)行調(diào)整和分析考核，實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效控制。
各成員企業(yè)、直屬單位須嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算，按期進(jìn)行實(shí)際財(cái)務(wù)狀況與預(yù)算的差異比較，并采取相應(yīng)的措施。
第三十五條 融資管理
集團(tuán)根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃和投資計(jì)劃，保持科學(xué)的資本結(jié)構(gòu)，合理安排籌資渠道與期限，維持公司在國(guó)際和國(guó)內(nèi)資本、資金市場(chǎng)的股權(quán)、債權(quán)融資能力，加強(qiáng)財(cái)務(wù)控制。
集團(tuán)對(duì)成員企業(yè)的資金和融資權(quán)限實(shí)行集中管理。
第三十六條 內(nèi)部控制
建立科學(xué)合理、規(guī)范運(yùn)行、相互制約、責(zé)任分明的內(nèi)部控制制度。
重點(diǎn)建立集團(tuán)內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督制度，明確職責(zé)權(quán)限，實(shí)施合理授權(quán)、內(nèi)部制衡。遵守相關(guān)法律制度，對(duì)內(nèi)對(duì)外根據(jù)需要提供真實(shí)可靠的會(huì)計(jì)信息和財(cái)務(wù)信息，加強(qiáng)自律誠(chéng)信建設(shè)。
根據(jù)需要聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司內(nèi)部會(huì)計(jì)控制情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第八章 人力資源管理
第三十七條 人力資源管理原則
人才理念：堅(jiān)持“人才是第一資源，機(jī)制塑造人才”的理念：人才是集團(tuán)發(fā)展壯大的關(guān)鍵，是企業(yè)的第一資源；集團(tuán)要堅(jiān)持以人為本，建立完善的機(jī)制，激勵(lì)人才，培養(yǎng)人才，形成專業(yè)化的職業(yè)化團(tuán)隊(duì)。
戰(zhàn)略匹配：從集團(tuán)戰(zhàn)略需要出發(fā)制定人力資源戰(zhàn)略，并落實(shí)到人力資源管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保人力資源的結(jié)構(gòu)、數(shù)量、素質(zhì)及儲(chǔ)備與戰(zhàn)略相匹配。
統(tǒng)一政策：堅(jiān)持人才競(jìng)爭(zhēng)的原則，實(shí)施人才強(qiáng)業(yè)戰(zhàn)略。全集團(tuán)執(zhí)行統(tǒng)一的人力資源管理政策，建立統(tǒng)一的內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)和人力資源信息系統(tǒng)，在全集團(tuán)內(nèi)實(shí)現(xiàn)人力資源共享。
第三十八條 人力資源管理基本目標(biāo)
建立自我激勵(lì)、自我約束和促進(jìn)優(yōu)秀人才脫穎而出的機(jī)制，為員工提高素質(zhì)、充分實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值創(chuàng)造條件。
第三十九條 人力資源管理機(jī)制
雙重契約機(jī)制：集團(tuán)不但通過勞動(dòng)合同建立企業(yè)與員工之間的勞動(dòng)契約，更重視企業(yè)文化與核心價(jià)值觀的培育和輸導(dǎo)，建立企業(yè)與員工之間默契的心理契約關(guān)系，通過雙重契約使企業(yè)和員工成為長(zhǎng)期的利益共同體。
能力提升機(jī)制：倡導(dǎo)“全員培訓(xùn)、終身學(xué)習(xí)”理念，采取企業(yè)培訓(xùn)和自我學(xué)習(xí)等多種形式，不斷提高員工素質(zhì)和能力，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。
壓力傳導(dǎo)機(jī)制：創(chuàng)建公開招聘、競(jìng)爭(zhēng)上崗、內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)等形式的人才內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)和選擇機(jī)制，向集團(tuán)內(nèi)部傳遞市場(chǎng)壓力，促進(jìn)優(yōu)秀人才的脫穎而出，激活沉淀層，優(yōu)化人力資源配置。
核心人才激勵(lì)機(jī)制：根據(jù)市場(chǎng)稀缺程度和對(duì)戰(zhàn)略的重要程度確定公司的核心職位，只有在核心職位上真正發(fā)揮作用的員工才是公司的核心人才。公司把核心人才作為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的中流砥柱，人力資源政策與具體措施堅(jiān)定不移地向核心人才傾斜。
第四十條 “健康生活、快樂工作”
企業(yè)關(guān)注員工身心健康，希望員工和企業(yè)共同發(fā)展。企業(yè)將組織多種體育活動(dòng)和文娛活動(dòng)，保持員工工作的最佳狀態(tài)。
第四十一條 職位設(shè)置與任職資格
依據(jù)崗位職責(zé)、工作特征和任職資格要求等方面的差異，設(shè)置科學(xué)合理的職位序列，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)有針對(duì)性的分層分類管理，為員工提供不同的職業(yè)跑道，使每個(gè)員工都有充分的發(fā)展空間。
任職資格體系設(shè)計(jì)以集團(tuán)戰(zhàn)略和文化為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)戰(zhàn)略對(duì)員工核心能力和素質(zhì)的要求。任職資格實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整，通過員工培訓(xùn)、績(jī)效考核、晉升、薪酬等人力資源管理政策促進(jìn)員工任職資格不斷升級(jí)，引導(dǎo)員工自我發(fā)展。集團(tuán)鼓勵(lì)員工通過學(xué)習(xí)和實(shí)際工作實(shí)踐，積極提升個(gè)人外語(yǔ)能力。集團(tuán)將員工對(duì)于外語(yǔ)的掌握程度納入薪酬體系核算因素。
第四十二條 招聘與錄用
集團(tuán)依靠事業(yè)、責(zé)任和成功的機(jī)遇以及待遇，吸引各類所需人才施展才華、實(shí)現(xiàn)價(jià)值。
根據(jù)集團(tuán)不同時(shí)期的戰(zhàn)略目標(biāo)，制定各類人才的儲(chǔ)備和開發(fā)規(guī)劃。在招聘和錄用中，注重人的素質(zhì)、潛能、品格、學(xué)歷和經(jīng)驗(yàn)等因素，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，建立人才梯隊(duì)，漸進(jìn)式實(shí)現(xiàn)整體戰(zhàn)略目標(biāo)。
第四十三條 考核與評(píng)價(jià)
按照公開、公平與公正的原則，結(jié)合經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核，以直接上級(jí)為主體對(duì)員工進(jìn)行崗位績(jī)效考核，評(píng)價(jià)員工的稱職程度，并作為崗位聘免的依據(jù)。
第四十四條 薪酬與福利
集團(tuán)實(shí)行以職位價(jià)值為基礎(chǔ)、以績(jī)效和能力為導(dǎo)向、以考核結(jié)果為依據(jù)的綜合性薪酬制度。根據(jù)員工所處不同層次的人才市場(chǎng)，確定不同的薪酬水平參照系。員工績(jī)效工資與個(gè)人、所在部門和企業(yè)的業(yè)績(jī)掛鉤；職位越高，績(jī)效工資的比例也越高。
在企業(yè)人工成本增長(zhǎng)幅度低于企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)幅度、員工實(shí)際平均工資增長(zhǎng)幅度低于勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)幅度的前提下，使員工的人均年收入伴隨企業(yè)綜合效益提高有所增長(zhǎng)。
堅(jiān)持員工的薪酬與其工作的績(jī)效結(jié)果掛鉤。
第四十五條 晉升與降級(jí)
集團(tuán)建立崗位和職務(wù)的公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，堅(jiān)決推行能上能下的用人制度，依據(jù)客觀公正的考評(píng)結(jié)果決定員工的晉升與降級(jí)。
不拘泥于資歷與級(jí)別，每個(gè)員工都可能通過努力工作以及在工作中增長(zhǎng)的才干，獲得職務(wù)晉升，對(duì)有突出才干和突出貢獻(xiàn)者還可以實(shí)施破格晉升。要讓最有責(zé)任心和才能的人擔(dān)負(fù)最重要的責(zé)任。
第四十六條 解聘與辭退
運(yùn)用勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與淘汰機(jī)制，建立例行的員工解聘和辭退程序。對(duì)違反公司制度和因牟取私利而給公司造成嚴(yán)重?fù)p害的員工，根據(jù)有關(guān)制度強(qiáng)行辭退。
第四十七條 人力資源培訓(xùn)與開發(fā)
將持續(xù)的人力資源開發(fā)作為實(shí)現(xiàn)人力資源增值的重要手段。建立科學(xué)有效的培訓(xùn)制度，確定最大化改進(jìn)績(jī)效和觀念的培訓(xùn)方式及培訓(xùn)內(nèi)容，形成內(nèi)部人才成長(zhǎng)的造血機(jī)制，培養(yǎng)學(xué)習(xí)型個(gè)人，構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織。
將集團(tuán)的企業(yè)文化作為培訓(xùn)的主要內(nèi)容，使員工掌握企業(yè)的核心價(jià)值觀和行為規(guī)范。
第四十八條 接班人培養(yǎng)
人才培養(yǎng)不但是人力資源管理部門的工作，而且是全體管理者的職責(zé)。各部門管理者有責(zé)任記錄、指導(dǎo)、支持、激勵(lì)與合理評(píng)價(jià)下屬人員的工作，負(fù)有幫助下屬人員成長(zhǎng)的責(zé)任。下屬人員才干的發(fā)揮與對(duì)優(yōu)秀人才的舉薦，是決定管理者的升遷與待遇的重要因素。集團(tuán)將建立科學(xué)規(guī)范的接班人培養(yǎng)制度，并將接班人計(jì)劃與員工培訓(xùn)、輪崗、考核、薪酬建立聯(lián)系。
第四十九條 公司資深員工的獎(jiǎng)勵(lì)
為了鼓勵(lì)長(zhǎng)期在集團(tuán)工作、為集團(tuán)發(fā)展作出貢獻(xiàn)的員工，保障員工的長(zhǎng)期利益。凡員工在集團(tuán)工作滿10年，集團(tuán)為員工購(gòu)買除基礎(chǔ)社保外的一份商業(yè)醫(yī)療保險(xiǎn)，同時(shí)追加一份商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)。
第九章 風(fēng)險(xiǎn)管理
第五十條 風(fēng)險(xiǎn)管理原則
制度預(yù)防為主原則：風(fēng)險(xiǎn)控制重在預(yù)防，有效預(yù)防重在規(guī)范化、制度化。
全員全程監(jiān)控原則：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控實(shí)行事前、事中、事后相結(jié)合，人人參與，人人有責(zé)。
風(fēng)險(xiǎn)管理問責(zé)制原則：因違反風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流程造成損失的，必須追究責(zé)任人和主管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。
一票否決原則：?jiǎn)T工如不按制度、流程、程序進(jìn)行規(guī)范操作或出現(xiàn)事先在關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)中約定的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，將在考核中對(duì)責(zé)任者的績(jī)效投否決票。
第五十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)防范技術(shù)，審定風(fēng)險(xiǎn)解決預(yù)案。
風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)根據(jù)掌握的相關(guān)信息，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)審查后組織實(shí)施。
風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)監(jiān)督，使風(fēng)險(xiǎn)管理滲透到各個(gè)工作崗位、各個(gè)工作環(huán)節(jié)，增強(qiáng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
第五十二條 投融資風(fēng)險(xiǎn)
集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要按照各自的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，從投融資分析、預(yù)測(cè)、成本預(yù)算、法律咨詢、法律監(jiān)督、內(nèi)部審計(jì)、收益確認(rèn)等方面把關(guān)，充分考慮到各種因素，保證投融資行為的科學(xué)性、合理性、效益性，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
第五十三條 法律風(fēng)險(xiǎn)
為減少法律風(fēng)險(xiǎn)，法律事務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員參與重大決策的研究、論證；加強(qiáng)對(duì)有關(guān)合同、協(xié)議的簽訂、履行進(jìn)行審查、監(jiān)督和備案；做好法律咨詢和法律論證工作；采取合法手段，降低已出現(xiàn)和可能出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)糾紛和訴訟案件所造成的風(fēng)險(xiǎn)損失，維護(hù)集團(tuán)利益和社會(huì)形象。
各成員企業(yè)、直屬單位的各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員要加強(qiáng)法制學(xué)習(xí)，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)依法經(jīng)營(yíng)、按規(guī)操作的自覺性。通過開展法律監(jiān)督和法制宣傳、教育工作，提高法律意識(shí)。
第五十四條 審計(jì)制度
集團(tuán)審計(jì)中心由董事局直接領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)董事局負(fù)責(zé)，在董事局領(lǐng)導(dǎo)下開展集團(tuán)的內(nèi)部審計(jì)工作。
各成員企業(yè)、直屬單位要重視內(nèi)部審計(jì)工作，建立健全內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度，加快內(nèi)部審計(jì)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。
內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)要運(yùn)用系統(tǒng)、規(guī)范、科學(xué)的審計(jì)技術(shù)和審計(jì)程序，對(duì)投資、決策、經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)，幫助被審計(jì)單位建立有效的內(nèi)控監(jiān)督與約束機(jī)制，預(yù)防和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為公司發(fā)展當(dāng)好參謀。
必要時(shí)由集團(tuán)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)成員企業(yè)、直屬單位或投資項(xiàng)目進(jìn)行外部審計(jì)。
第五十五條 危機(jī)管理
集團(tuán)應(yīng)建立包含危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)、危機(jī)處理系統(tǒng)在內(nèi)的危機(jī)管理體系。
危機(jī)預(yù)警的原則是危機(jī)信息視情況可越級(jí)匯報(bào)。要建立全面規(guī)范的危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)危機(jī)前兆，分析危機(jī)境況，加強(qiáng)危機(jī)防范。
建立快速反應(yīng)的危機(jī)處理系統(tǒng)，保證危機(jī)出現(xiàn)后整個(gè)系統(tǒng)立即處于高效運(yùn)作狀態(tài)。
第十章 附則
第五十六條 大綱的適用范圍
集團(tuán)（含職能部門、直屬單位）、成員企業(yè)必須執(zhí)行本大綱。
集團(tuán)職能部門的全體管理人員、集團(tuán)委派到各成員企業(yè)及直屬單位的董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及該單位中層及以上管理人員，在正式聘用前必須接受本大綱的專門培訓(xùn)，考試合格后方可到任。
集團(tuán)的全體員工均必須進(jìn)行本大綱的培訓(xùn)。
第五十七條 大綱的修訂、解釋和生效
本大綱由集團(tuán)負(fù)責(zé)修訂和解釋，自集團(tuán)發(fā)布之日起生效。
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