心理理論（theory of mind），是指個體對自己和他人的愿望、信念、動機(jī)等心理狀態(tài)及心理狀態(tài)與行為間關(guān)系的認(rèn)識和理解，并據(jù)此解釋和預(yù)測行為的能力。這一概念是心理學(xué)家在20世紀(jì)70年代研究黑猩猩的認(rèn)知能力時首次提出的。研究者認(rèn)為，個體能夠?qū)ψ晕?、他人或其他物種的心理狀態(tài)進(jìn)行歸因，這種推斷系統(tǒng)之所以被視為一種理論，一方面是因為這些內(nèi)部狀態(tài)無法被直接觀察，另一方面是因為這一推斷系統(tǒng)可用于解釋和預(yù)測行為。
40多年來，來自社會心理學(xué)、認(rèn)知心理學(xué)、發(fā)展心理學(xué)、臨床心理學(xué)以及人類學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者嘗試從不同角度去探究和解釋心理理論的認(rèn)知機(jī)制和演化淵源。這一重要的心理能力是否為人類獨(dú)有？如果不是，不同的物種在這一能力上的表現(xiàn)有何差異？差異具體表現(xiàn)在哪些方面？這樣的差異能夠揭示什么演化秘密？到底是復(fù)雜的社會塑造了這樣的能力，還是這樣的能力導(dǎo)致了復(fù)雜社會的產(chǎn)生？
我們常常通過兩條路徑理解科學(xué)問題：一是從相對微觀的角度，尋找科學(xué)問題的近因， 比如探討心理能力的發(fā)展過程和認(rèn)知機(jī)制；二是從相對宏觀的角度，尋找科學(xué)問題的遠(yuǎn)因，比如探討心理能力的功能，即某種心理能力在演化歷程中為何被保留，它到底具有什么獨(dú)特的適應(yīng)意義。
探索心理理論的內(nèi)在認(rèn)知機(jī)制
愿望（Desire）和信念（Belief）是心理理論研究中常會涉及的兩類心理狀態(tài)。愿望指個體從事某種活動的意圖或者目標(biāo)，信念則指個體在從事某種活動時依據(jù)自己當(dāng)前經(jīng)驗所形成的認(rèn)識。比如，想要吃水果的“想要”是愿望，而認(rèn)為水果放在哪里的“認(rèn)為”則是信念，通過對個體的愿望和信念的理解，我們就能夠判斷個體會去哪里拿水果。
人類嬰兒在9個月時就可以理解不同個體具有不同的愿望，到了18個月大的時候，開始能夠理解他人可以有和自己不一致的愿望或者偏好。動物也同樣具有這樣的能力——雄性歐亞松鴉在繁殖季節(jié)會積極地向雌性求偶，它們求偶的方式是把自己找來的食物獻(xiàn)給雌性。實驗者通過操縱實驗程序使雌性歐亞松鴉更加喜歡某一種食物（假定為食物A）（這一過程可以被雄性歐亞松鴉看到），而后給雄性歐亞松鴉兩種食物（假定為食物A和食物B）并讓其自由選擇，結(jié)果發(fā)現(xiàn)雄性會更多地選擇食物A 獻(xiàn)給雌性。
有關(guān)信念理解的研究證據(jù)則更加復(fù)雜多樣。人類研究表明，在經(jīng)典的錯誤信念任務(wù)中， 兒童通常要到4歲左右才能比較好地理解他人可能持有對這個世界的錯誤信念。但是這種任務(wù)會涉及言語、執(zhí)行功能和記憶等多種心理能力。兒童在其中的表現(xiàn)可能是多種心理能力共同作用的結(jié)果，而不僅僅是心理理解能力。如果兒童的心理理解能力水平足夠支持他們作出正確判斷，但由于執(zhí)行功能不足而不能抑制自己表達(dá)所知道的真相，那么就會在上述任務(wù)中失敗。因此，后來的研究會排除其他心理能力的干擾，在動物研究中也是如此。研究者在大猿（黑猩猩、倭黑猩猩和黃猩猩）的研究中，讓大猿觀看由人扮演的山地大猩猩“金剛”的錄像片段，并采用眼動技術(shù)記錄其注視模式，即排除了執(zhí)行功能等心理能力的干擾之后，發(fā)現(xiàn)大猿不僅可以理解錄像片段中的大猩猩個體具有什么樣的知識經(jīng)驗，還能理解它們基于這些知識經(jīng)驗而形成的信念。
人類和動物研究在方法和結(jié)果上的異同表現(xiàn)在：一方面，通過非言語任務(wù)這樣一些精巧的研究方法，研究者發(fā)現(xiàn)了人類和某些動物都具有心理理論；另一方面，人類和動物在心理理論的表現(xiàn)上存在差異。人類的心理理論隨個體發(fā)展逐漸成熟，最終表現(xiàn)出復(fù)雜高級的心理理解能力，而動物研究的相關(guān)證據(jù)提示，動物表現(xiàn)出來的最好的心理理解能力也遠(yuǎn)不及人類成年個體。這樣的共性和差異性提示我們，心理理論在生命早期顯現(xiàn)，并隨著個體發(fā)展而成熟。這種能力并非人類獨(dú)有，其可能會受到語言發(fā)展、教育、文化等因素的促進(jìn)，但這些因素并不是其產(chǎn)生的根源機(jī)制?？缥锓N的一致性揭示了心理理解能力可能具有獨(dú)特適應(yīng)意義，為探究其到底具有何種意義，則需要到演化歷程中去探尋，進(jìn)而揭開這種能力在自然選擇過程中得以保留的原因。
心理理論具有獨(dú)特適應(yīng)意義
我們在日常生活中需要不斷和他人進(jìn)行社會交互，而社會交互中所必備的一種心理能力就是心理理論?？赡芪覀冏约撼３Ｒ庾R不到，但心理理論無時無刻不在發(fā)揮著重要的作用。這種心理能力到底有怎樣的獨(dú)特之處？或許我們可以從動物研究中獲得一些解釋。
早期的一些研究發(fā)現(xiàn)，我們的近親黑猩猩在合作情境中會忽視實驗者提供的社會線索， 但在競爭情境中卻能更充分地使用社會線索獲取食物；而倭黑猩猩在合作情境中的表現(xiàn)則強(qiáng)于黑猩猩?；谝陨献C據(jù)，我們可以推測心理理論的獲得可能與社會交互中的合作和競爭有關(guān)，由于生存環(huán)境和社會結(jié)構(gòu)的差異，某些物種內(nèi)部的競爭更為關(guān)鍵，而另外一些物種內(nèi)部的合作則更為關(guān)鍵，因此心理理論在不同情境下的差異就表現(xiàn)出來了。
也有研究者批評上述研究缺乏生態(tài)效度，即實驗情境和黑猩猩等動物的真實生活場景相差太大。實驗者所提供的社會線索很可能是黑猩猩在日常生活中完全不會用的（比如手勢語）。因此，后來的研究者在改進(jìn)研究方法的基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討了合作情境下不同物種動物的行為表現(xiàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)大猿（如黑猩猩、猩猩和大猩猩等）、獼猴、狗以及部分鳥類在合作情境下都能表現(xiàn)出對其他個體心理狀態(tài)的理解。
我們和其他動物在心理理論上表現(xiàn)出的差異可能是獨(dú)特而復(fù)雜的人類文化形成的關(guān)鍵。在人類與黑猩猩分化前，我們的共同祖先可能已經(jīng)具有基本的心理理論，而在分化過程中，現(xiàn)代智人在演化歷程中獲得了更為復(fù)雜的心理理論。我們更加注重社會交互中對共享意圖（Shared intentionality）的理解，促進(jìn)了個體之間的合作行為；而由于生存環(huán)境中資源分布特點以及社會結(jié)構(gòu)的差異，黑猩猩在社會交互中則更加關(guān)注競爭，因此在不同研究范式中的表現(xiàn)會有差異。研究者關(guān)注的一個重要問題就是不同物種在表現(xiàn)出心理理論時的動機(jī)差異，比如競爭情境能促進(jìn)黑猩猩的心理理論表現(xiàn)，而合作情境則能促進(jìn)人類和倭黑猩猩的心理理論表現(xiàn)。不同的行為表現(xiàn)反映了不同的動機(jī)，不同的動機(jī)則意味著不同物種所面臨的選擇壓力不同，可能具有競爭性的黑猩猩更具有生存優(yōu)勢，而具有合作性的人類和倭黑猩猩則更具有生存優(yōu)勢。強(qiáng)烈的親社會傾向（合作行為）很可能是人類社會得以發(fā)展至今的重要原因之一。
總之，心理理論概念從動物研究中提出，隨后一直持續(xù)的動物研究證據(jù)不僅揭示了心理理論的內(nèi)在認(rèn)知機(jī)制，而且能幫助我們理解演化歷程中這種能力的適應(yīng)意義，特別是對人類社會形成所發(fā)揮的獨(dú)特作用。
靈長目動物大多表現(xiàn)出對其他個體心理狀態(tài)的理解，但是某些鳥類也表現(xiàn)出了相應(yīng)的心理理論。鳥類的大腦結(jié)構(gòu)與人類有很大差異，在生理結(jié)構(gòu)存在巨大差異的條件下，卻表現(xiàn)出了類似的心理理解能力，說明其所依賴的生理基礎(chǔ)和認(rèn)知機(jī)制是非常基本的，也許這種能力的獲得不需要經(jīng)過后天長期的學(xué)習(xí)。這一差異也說明心理理論在種系發(fā)生的早期就已經(jīng)出現(xiàn)。
基于現(xiàn)有的研究證據(jù)，未來的相關(guān)研究可聚焦于新物種、新技術(shù)、新范式等方面，新技術(shù)和新范式可以為研究心理理論提供更為精細(xì)、精準(zhǔn)的條件，而新物種的探索則會為揭示心理理論演化發(fā)生的奧秘提供更為廣闊的視野。特別是在人工智能產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的今天，高精尖的計算機(jī)技術(shù)和復(fù)雜的數(shù)學(xué)物理方法固然重要，但我們要借用機(jī)器復(fù)現(xiàn)人類高超且復(fù)雜多變的智能，就要從根源上探尋人類智力的起源與發(fā)展機(jī)制，動物研究或許能為人工智能的發(fā)展和革新提供一個新的視角。正如日本京都大學(xué)松澤哲郎教授所言，如果說神經(jīng)科學(xué)、生理學(xué)、解剖學(xué)和分子生物學(xué)致力于理解現(xiàn)在人類大腦的結(jié)構(gòu)與功能，那么動物與人類的比較心理學(xué)研究就是在探索人類大腦演化為現(xiàn)在這樣的原因。
（作者單位：北京大學(xué)心理與認(rèn)知科學(xué)學(xué)院）
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