崗位廉政風險點和防范措施登記表
2010年4月13日
單位
辦公室
姓名
周 萍
工作崗位
辦公室主任
主要 工作 職責
組織實施全局各類經(jīng)費的收支、會計核算；統(tǒng)一管理全局各項費用的收繳、專戶儲存和財務制度建設；審核會計憑證、會計賬薄等會計資料的內(nèi)容是否真實、完整，計算是否正確，手續(xù)是否齊全，會計憑證的編制是否正確；負責審核各項財產(chǎn)物資增減變動和結(jié)存情況，組織財務人員進行業(yè)務培訓。
廉政 風險 點
1、存在滯留應當上繳的財政收入的風險；2、存在政府采購沒有按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不按規(guī)定程序購買的風險；3、存在單據(jù)審核把關(guān)不嚴的風險。
防范
措施
1、每月及時足額上繳各類行政性收費及罰沒收入；
2、政府采購嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，采購前向縣政府采購辦公室提出申報，同意購買后按規(guī)定程序進行購買；
3、經(jīng)費開支的單據(jù)的審核審批工作要嚴格把關(guān)：開支發(fā)票日期必須是當月報賬日期；開支項目必須填寫明晰；支出金額的大小寫必須一致，不許涂改；對有規(guī)定標準的支出項目，必須嚴格按標準執(zhí)行；工商所年度經(jīng)費開支不得超出年度預算包干額度；支出發(fā)票必須為稅務或財政監(jiān)制票據(jù)，并加蓋供貨單位或提供勞務單位印鑒，對不符合以上七個方面要求的單據(jù)的不予報銷，要堅決予以退回。
崗位廉政風險點和防范措施登記表
2010年4月13日
單位
辦公室
姓名
李 政
工作崗位
辦公室科員
主要 工作 職責
1、做好信息宣傳報道工作。2、加強信息安全與保密工作。3、單位網(wǎng)絡系統(tǒng)維護。4、保密工作。5、來電處理。6、做好上傳下達、通知通報、情況匯總、綜合統(tǒng)計工作。
廉政 風險 點
對政務信息把關(guān)不嚴，出現(xiàn)信息失真、漏報、瞞報、錯報等情況，造成工作失誤或引起不良后果；未按時報送政務信息，造成工作延誤或失誤；
來電辦理不及時、失誤或不到位，導致工作延誤或工作失誤；發(fā)文不及時、辦理失誤或不規(guī)范，導致工作延誤、失誤；丟失涉密文件、涉密載體保管不妥善造成泄密。
防范
措施
充分認識廉政風險防范工作重要性；規(guī)范物品管理。購置物品一律造冊登記，專人負責管理。經(jīng)常性的物品支領(lǐng)、發(fā)放要有登記；正常發(fā)文之外，須經(jīng)部門主管領(lǐng)導審批；落實公開制度，按照局規(guī)定內(nèi)容及時限，公開上述工作結(jié)果；加強廉政勤政教育，提高服務意識和自我防范意識；遵章守紀、忠于職守，接受監(jiān)督；嚴格遵守相關(guān)制度規(guī)定，做好領(lǐng)導的參謀和助手；加強協(xié)調(diào)，妥善處理和銜接好各部門的工作。
崗位廉政風險點防范管理承諾表
2010年 4月 13日
單位
辦公室
姓名
高宏英
工作崗位
出 納
主要 工作 職責
做好現(xiàn)金和支票的收支管理工作，做到日清月結(jié)，不積壓現(xiàn)金；嚴格審批制度，對無領(lǐng)導簽字、無經(jīng)辦人簽名、無稅務監(jiān)制章和營業(yè)章等不符合規(guī)定的發(fā)票堅決不予報銷；做好在職人員、離退休人員工資的發(fā)放工作；每月按時扣繳在職職工的公積金和養(yǎng)老金，做好財務處理；做好離退休人員和在職職工的醫(yī)療參保工作；按照實有固定資產(chǎn)建立固定資產(chǎn)賬，定期進行核對，管理好國有資產(chǎn)。
廉政 風險 點
1、存在現(xiàn)金管理不符合規(guī)定，隨意借支、挪用的風險；
2、存在因管理不嚴造成國有資產(chǎn)損壞、丟失的風險。
防范措施
1、現(xiàn)金和支票的收支管理工作，做到日清月結(jié)，不積壓現(xiàn)金。堅持原則，嚴格審批制度。對無領(lǐng)導簽字、無經(jīng)辦人簽名、無稅務監(jiān)制章和營業(yè)章等不符合規(guī)定的發(fā)票堅決不予報銷。
2、所有固定資產(chǎn)必須登記，按照實有固定資產(chǎn)建立固定資產(chǎn)總賬、明細賬和固定資產(chǎn)卡片，及時將固定資產(chǎn)進行分類分項登記、編號，如有變動及時登記按照規(guī)定進行報損報廢，做到帳、卡、物相符，對新增的固定資產(chǎn)及時登記入賬；每年年終，會同辦公室、監(jiān)察室對全局固定資產(chǎn)進行清理盤點。
負責人簽字： 個人簽字：
崗位廉政風險點和防范措施登記表
2010年4月13日
單位
登記注冊股
姓名
王晨艷
工作崗位
登記注冊股股長
主要 工作 職責
1、負責全縣各類企業(yè)、個體工商戶的設立、變更、注銷登記和監(jiān)督管理。2、依法核準個體工商戶字號名稱。3、依法組織開展各類企業(yè)年檢工作。4、依法組織查處違反各類企業(yè)和個體工商戶登記管理法律、法規(guī)的行為。5、負責各類企業(yè)、個體工商戶的統(tǒng)計工作。6、組織實施并監(jiān)督檢查“經(jīng)濟戶口”和信用體系建設。7、指導本系統(tǒng)的各類企業(yè)、個體工商戶登記注冊和監(jiān)督管理。8、負責本部門登記的各類企業(yè)、個體工商戶檔案管理。9、辦理上級交辦的其他工作。
廉政 風險 點
注冊登記工作環(huán)節(jié)存在的風險點：1、業(yè)務不熟練，未能做到“咨詢服務一口清、發(fā)放資料一手清”；2、對申請材料是否齊全、是否符合法定形式?jīng)]有進行認真審查；3、沒有當場或5天內(nèi)一次告知申請人要補正的全部內(nèi)容；4、對需進行核實事項不進行實質(zhì)審查，沒有實事求是地對申請材料進行核實；5、業(yè)務不精通導致錯誤受理材料不齊全或者不符合法定形式的申請；6、審查不嚴，申請人以欺騙、提交虛假材料等不正當手段取得登記。
審查環(huán)節(jié)存在的風險點：1、未在法定期限內(nèi)作出準予登記或者不準予登記的決定，未及時告知申請人；2、對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請登記材料，不依法出具《駁回通知書》。
防范
措施
1、加強制度建設，規(guī)范行政行為；2、嚴格執(zhí)行《行政許可法》等法律法規(guī)，繼續(xù)深入行政審批制度改革，加強對行政審批行為的規(guī)范管理；3、嚴格行政審批事項、條件、程序，全面落實“一審一核”、“限時辦結(jié)”等制度，嚴格企業(yè)設立登記工作流程、企業(yè)年檢工作流程；4、公示服務承諾、崗位責任人員、注冊程序及時限、收費項目及標準、辦事要件、注冊示范文本，在注冊大廳推行“服務質(zhì)量評價系統(tǒng)”； 5、嚴格審批事項、條件、程序，做到“咨詢服務一口清、發(fā)放材料一手清”，規(guī)范“一口清”內(nèi)容、標準、程序、時限；6、檔案管理專人負責，按照《檔案查詢管理辦法》，嚴格按照規(guī)定程序進行借閱、查詢，保證檔案資料的真實性、完整性；書式檔案與電子檔案必須相符，且在5日內(nèi)歸檔。
負責人簽字： 個人簽字：
崗位廉政風險點和防范措施登記表
2010年4月13日
單位
登記注冊股
姓名
郝廣恒
工作崗位
登記注冊股大廳
主要 工作 職責
1、負責全縣各類企業(yè)、個體工商戶的設立、變更、注銷登記和監(jiān)督管理。2、依法核準個體工商戶字號名稱。3、依法組織開展各類企業(yè)年檢工作。4、依法組織查處違反各類企業(yè)和個體工商戶登記管理法律、法規(guī)的行為。5、負責各類企業(yè)、個體工商戶的統(tǒng)計工作。6、組織實施并監(jiān)督檢查“經(jīng)濟戶口”和信用體系建設。7、指導本系統(tǒng)的各類企業(yè)、個體工商戶登記注冊和監(jiān)督管理。8、負責本部門登記的各類企業(yè)、個體工商戶檔案管理。9、辦理上級交辦的其他工作。
廉政 風險 點
1、收受申請人好處，對申請材料是否齊全、是否符合法定形式不進行認真審查；
2、濫用職權(quán)，對符合法定條件的申請作出不予登記決定；
3、利用發(fā)照機會向申請人索拿卡要。
4、形式審查過程中，對重大質(zhì)疑點疏忽或故意隱瞞，未及時錄入檔案管理系統(tǒng)；
5、形式審查過程中，因業(yè)務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便。
防范
措施
1、加強制度建設，規(guī)范行政行為；2、嚴格執(zhí)行《行政許可法》等法律法規(guī)，繼續(xù)深入行政審批制度改革，加強對行政審批行為的規(guī)范管理；3、嚴格行政審批事項、條件、程序，全面落實“一審一核”、“限時辦結(jié)”等制度，嚴格企業(yè)設立登記工作流程、企業(yè)年檢工作流程；4、強化風險意識和責任意識；加強《行政許可法》等法律法規(guī)的學習，提升業(yè)務素質(zhì)；5、建立健全注冊登記材料審查規(guī)則，規(guī)范形式審查和實質(zhì)審查的事項和程序；6、加強對行政許可的監(jiān)督檢查，自覺接受群眾和紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督
負責人簽字： 個人簽字：
崗位廉政風險點和防范措施登記表
2010年4月13日
單位
市管股
姓名
趙希賢
工作崗位
股長
主要 工作 職責
1、協(xié)助分管局長抓好市場監(jiān)督管理工作；
2、組織貫徹有關(guān)市場監(jiān)督管理的法律、法規(guī)、規(guī)章；負責全縣整頓和規(guī)范市經(jīng)濟秩序的日常監(jiān)督管理工作；
3、組織實施重大市場執(zhí)法活動和專項整治，查處各類經(jīng)濟違法違章案件；組織開展集貿(mào)市場的專項整治，嚴格市場主體準入；
4、指導市場開辦者建立健全各項規(guī)章制度；
5、負責指導全局基層單位對各類市場的監(jiān)督管理；
廉政 風險 點
1、不遵守相關(guān)法律法規(guī)、不按程序?qū)嵤┦袌霰O(jiān)督管理；
2、不依法履行市場檢查職責，在執(zhí)法檢查中向監(jiān)管對象索拿卡要；
3、對監(jiān)管對象輕微違法行為不及時制止、糾正；
4、不認真履行市場巡查職責或?qū)⒂嘘P(guān)情況錄入業(yè)務系統(tǒng)；
5、不嚴格執(zhí)行網(wǎng)格化監(jiān)管工作規(guī)定，對管理對象底數(shù)不清，情況不明，特別是重點 涉危行業(yè)，監(jiān)管不到位，可能造成重大安全隱患。
防范
措施
1、宏觀分析職權(quán)，梳理行使依據(jù)，明晰權(quán)力流程，形成以崗位為點、以工作程序為線、程序嚴密、制約有效的執(zhí)法辦案廉政風險點防范管理機制；
2、通過定崗、定職、定責，進一步清理職權(quán)，優(yōu)化工作流程，形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時限及相應責任的權(quán)限。
3、劃分每個階段、每個人員的工作內(nèi)容和完成時限，明確責任，分工到位，保證執(zhí)法辦案工作穩(wěn)步推進。
5、加強監(jiān)督檢查，自覺接受上級部門和社會監(jiān)督。
負責人簽字： 個人簽字：
崗位廉政風險點和防范措施登記表
2010年4月13日
單位
市管股
姓名
高 嵐
工作崗位
執(zhí)法
主要 工作 職責
1、協(xié)助抓好市場監(jiān)督管理工作；
2、組織貫徹有關(guān)市場監(jiān)督管理的法律、法規(guī)、規(guī)章；負責全縣整頓和規(guī)范市經(jīng)濟秩序的日常監(jiān)督管理工作；
3、組織實施重大市場執(zhí)法活動和專項整治，查處各類經(jīng)濟違法違章案件；組織開展集貿(mào)市場的專項整治，嚴格市場主體準入；
4、指導市場開辦者建立健全各項規(guī)章制度；
5、負責指導全局基層單位對各類市場的監(jiān)督管理；
廉政 風險 點
1、不遵守相關(guān)法律法規(guī)、不按程序?qū)嵤┦袌霰O(jiān)督管理；
2、不依法履行市場檢查職責，在執(zhí)法檢查中向監(jiān)管對象索拿卡要；
3、對監(jiān)管對象輕微違法行為不及時制止、糾正；
4、不認真履行市場巡查職責或?qū)⒂嘘P(guān)情況錄入業(yè)務系統(tǒng)；
5、不嚴格執(zhí)行網(wǎng)格化監(jiān)管工作規(guī)定，對管理對象底數(shù)不清，情況不明，特別是重點 涉危行業(yè)，監(jiān)管不到位，可能造成重大安全隱患。
防范
措施
1、宏觀分析職權(quán)，梳理行使依據(jù)，明晰權(quán)力流程，形成以崗位為點、以工作程序為線、程序嚴密、制約有效的執(zhí)法辦案廉政風險點防范管理機制；
2、通過定崗、定職、定責，進一步清理職權(quán)，優(yōu)化工作流程，形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時限及相應責任的權(quán)限。
3、劃分每個階段、每個人員的工作內(nèi)容和完成時限，明確責任，分工到位，保證執(zhí)法辦案工作穩(wěn)步推進。
5、加強監(jiān)督檢查，自覺接受上級部門和社會監(jiān)督。
負責人簽字： 個人簽字：
崗位廉政風險點和防范措施登記表
2010 年 4月13 日
單位
法規(guī)股
姓名
王長軼
工作崗位
法規(guī)股股長
主要 工作 職責
負責法規(guī)科全面工作；負責分局人員法律法規(guī)的學習、培訓；負責分局各項業(yè)務的開展，指導工商所的法制工作；負責開展法制宣傳教育，開展執(zhí)法監(jiān)督，辦理案件核審，開展系統(tǒng)內(nèi)錯案追究及執(zhí)法責任制度落實，對分局執(zhí)法人員執(zhí)法證件進行管理。負責行政審批改革法規(guī)清理。負責組織訴訟案件的應訴；負責組織行政處罰案件的聽證。
廉政 風險 點
1、核審時存在對涉嫌犯罪或超出管轄權(quán)的案件不能堅持移送的風險。
2、可能存在不按法律規(guī)定受理或不受理聽證申請的風險。
3、可能存在聽證前不按規(guī)定時間通知當事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員的風險。
4、可能存在不按規(guī)范受理或不予受理行政復議申請。
5、未能一次性說清申請人需補充的材料內(nèi)容及多次無故退回當事人復議申請。
防范
措施
認真學習《中華人民共和國行政處罰法》、《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》、《工商行政管理機關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則》、《甘肅省工商行政管理機關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)則》、《執(zhí)行標準》，嚴格執(zhí)行案件核審制度，切實做到事實清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、定性準確、處罰適當、程序合法。案件核審必須堅持以公平、公正、公開的原則。公開、公正地履行主持聽證的職責，不得妨礙聽證參加人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和質(zhì)證權(quán)，不得徇私枉法，包庇縱容違法行為，保證聽證工作的嚴肅性、規(guī)范性和公正公開性。
負責人簽字： 個人簽字：
上級公告·
誠信拍賣公告 ·
年 檢 公 ... 上級專題·
甘州分局六項措施貫徹落實... ·
關(guān)于貫徹落實張緒勝同志在... ·
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關(guān)于認真做好2009年民...
