根據(jù)縣委、縣政府《關(guān)于在全縣推行腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的意見》要求，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本方案。
一、指導(dǎo)思想
堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞行政審批、行政執(zhí)法、人事管理、財(cái)務(wù)管理、工程項(xiàng)目管理、公共資源交易等重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，把腐敗風(fēng)險(xiǎn)查到點(diǎn)、懲防體系建到崗，實(shí)現(xiàn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)的前置處理和有效預(yù)防更加超前、監(jiān)督更加有力、制度更加完善、干部更加廉潔的腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控體系，以黨風(fēng)廉政建設(shè)的實(shí)際成效為全縣趕超發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力保證。
二、工作任務(wù)
以容易滋生腐敗的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位為主體，以“查找、建制、監(jiān)控”三個(gè)環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，認(rèn)真查找點(diǎn)（部門、單位）、線（行業(yè)、領(lǐng)域）、面（鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、場(chǎng)）等各層次的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，深入開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)教育，有針對(duì)性地制定預(yù)警防控措施，健全完善各項(xiàng)制度和機(jī)制，形成職責(zé)明確、程序嚴(yán)密、運(yùn)行有效、管理科學(xué)的防控工作模式。
三、工作階段
（一）動(dòng)員部署、啟動(dòng)試點(diǎn)階段（2010年3月——5月）。充分醞釀，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)；深入調(diào)研，學(xué)習(xí)借鑒經(jīng)驗(yàn)，制定工作意見和實(shí)施方案；成立領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，召開動(dòng)員會(huì)議；針對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)查找方向、范圍、途徑、定級(jí)以及網(wǎng)絡(luò)化管理等問題，組織骨干人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)；著重抓好戴坊、南村、鰲溪和縣工商局、縣地稅局、縣人事勞動(dòng)和社會(huì)保障局的試點(diǎn)示范工作，并在面上同步鋪開。
（二）全面實(shí)施、整體推進(jìn)階段（2010年6月一2011年7月）。堅(jiān)持點(diǎn)上突破與面上推進(jìn)相結(jié)合，在風(fēng)險(xiǎn)教育、查找和定級(jí)的基礎(chǔ)上，以行政審批、資金使用、土地管理、工程建設(shè)、礦產(chǎn)資源開發(fā)和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、政府采購(gòu)以及涉農(nóng)、行政執(zhí)法監(jiān)督等領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，兼顧其它領(lǐng)域，整體推進(jìn)，初步構(gòu)建覆蓋全縣的腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系基本框架。
（三）建章立制、完善提高階段（2011年8月一2012年8月）。通過總結(jié)分析，推廣成功做法和經(jīng)驗(yàn)，解決工作中的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，使風(fēng)險(xiǎn)查找更加準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)防控更為有效、體系架構(gòu)更趨完善，努力在完善拒腐防變教育長(zhǎng)效機(jī)制、建立健全反腐倡廉制度體系、完善權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制、深化重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革等方面取得新突破。
四、工作措施
（一）搞好宣教發(fā)動(dòng)。以開展創(chuàng)業(yè)服務(wù)年活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合“建廉勤樂安、促趕超發(fā)展”等主題教育活動(dòng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育。組織廣大黨員干部學(xué)習(xí)中央關(guān)于反腐倡廉建設(shè)的文件、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)尤其是《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的自覺性和主動(dòng)性。召開動(dòng)員會(huì)議，部署工作。結(jié)合實(shí)際，制定腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作實(shí)施細(xì)則，明確工作目標(biāo)、工作階段和工作措施。充分利用廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體，宣傳預(yù)警防控工作的目的意義、先進(jìn)典型和經(jīng)驗(yàn)。不斷增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范意識(shí)。
（二）查找確定風(fēng)險(xiǎn)。按照“對(duì)照崗位職責(zé)——梳理崗位職權(quán)——找準(zhǔn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)——確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)——公示接受建議”的步驟，突出領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和其他重要崗位“三個(gè)層次”，通過自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提、組織評(píng)和舉報(bào)投訴、財(cái)務(wù)審計(jì)、執(zhí)法檢查、行風(fēng)評(píng)議、干部考察、問卷調(diào)查等途徑，查找和收集思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等“五類風(fēng)險(xiǎn)”。查找的腐敗風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。查找并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后，經(jīng)黨委（黨組）嚴(yán)格審核把關(guān)，由各級(jí)各單位防控辦將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總、建立臺(tái)賬，在一定范圍內(nèi)公示，并按干部管理權(quán)限和相關(guān)要求以及有關(guān)程序申報(bào)備案。
（三）制定防控措施。對(duì)照查找出來的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定防控措施，填寫《腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書》，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨政正職及縣直單位“一把手”等關(guān)鍵崗位權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督，落實(shí)“四個(gè)不直接分管”、“三重一大”、黨務(wù)公開等制度。完善源頭治腐“陽光工程”建設(shè)，深入推進(jìn)行政審批制度、財(cái)政管理體制、公共資源交易制度、政府投資制度和“三務(wù)”公開等五項(xiàng)改革。對(duì)權(quán)力過于集中的，進(jìn)行合理分解和科學(xué)配置，達(dá)到權(quán)力運(yùn)行不同環(huán)節(jié)之間的有效制衡；對(duì)于自由裁量權(quán)過大的，細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范實(shí)施程序；對(duì)工作流程不規(guī)范的，進(jìn)行流程優(yōu)化和調(diào)整；對(duì)制度缺失或不完善的，建立健全相關(guān)制度并抓好落實(shí)。在工程建設(shè)、資金使用、民生保障、司法監(jiān)督和新型城鎮(zhèn)化建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，有關(guān)行業(yè)主管部門和主要職能單位要加強(qiáng)統(tǒng)籌和指導(dǎo)，研究制定腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦法和措施。
（四）實(shí)行預(yù)警監(jiān)控。在制定預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過信息監(jiān)測(cè)、定期自查、垂直抽查等手段，對(duì)黨員干部行為、制度機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)、權(quán)力運(yùn)行過程等實(shí)施全程、實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。并推行誡勉提醒、誡勉督導(dǎo)、誡勉糾錯(cuò)的“三誡勉”制度，糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，化解腐敗風(fēng)險(xiǎn)。一是建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫。通過信訪調(diào)查，投訴調(diào)查，廉政、效能、執(zhí)法監(jiān)察，糾風(fēng)督查和政風(fēng)行風(fēng)熱線，領(lǐng)導(dǎo)交辦及有關(guān)部門移送等多種渠道收集腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息。在建設(shè)好網(wǎng)上審批和電子監(jiān)察系統(tǒng)的同時(shí)，應(yīng)用好綜合行政電子監(jiān)察平臺(tái)，收集重要行政領(lǐng)域、重點(diǎn)行政行為、關(guān)鍵權(quán)力環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)信息。二是建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)收集的信息進(jìn)行整理、歸類，采取表象特征分析、統(tǒng)計(jì)分析、經(jīng)驗(yàn)分析、專家分析、定性與定量分析相結(jié)合等方法，剖析問題發(fā)生的性質(zhì)和根源，研究、評(píng)估腐敗風(fēng)險(xiǎn)，提出解決辦法。三是建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警反饋機(jī)制。分別針對(duì)潛在的、可能發(fā)生的或已經(jīng)發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，按不同級(jí)別發(fā)出預(yù)警進(jìn)行提示，同時(shí)下發(fā)預(yù)警通知書，采取提醒談話、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。對(duì)各種預(yù)警措施發(fā)出后的整改情況，進(jìn)行跟蹤檢查，形成反饋報(bào)告，對(duì)整改到位的，取消預(yù)警；對(duì)整改不力，讓風(fēng)險(xiǎn)演化發(fā)展甚至構(gòu)成違紀(jì)違法行為的，要按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行組織處理或立案查處。
（五）完善管理制度。一是建立考核評(píng)估機(jī)制。對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行的質(zhì)量、效果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估工作與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況的檢查考核一并進(jìn)行。二是建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)基層單位腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控承諾、防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)預(yù)警防控工作不力、敷衍塞責(zé)、馬虎應(yīng)付、走過場(chǎng)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)問題突出的要進(jìn)行通報(bào)或?qū)嵭袉栘?zé)，對(duì)工作措施扎實(shí)、成效明顯的要予以表彰。三是建立動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。根據(jù)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控運(yùn)行評(píng)審、評(píng)估等情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制作進(jìn)一步優(yōu)化，對(duì)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定新的預(yù)警防控措施，形成腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作良性循環(huán)。
五、工作要求
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。各地各部門要高度重視、高位推動(dòng)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，擺上重要議事日程，成立領(lǐng)導(dǎo)小組和專門辦事機(jī)構(gòu)，配齊配強(qiáng)工作人員，認(rèn)真研究部署，搞好思想動(dòng)員，周密組織實(shí)施，確保腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作順利開展。
（二）強(qiáng)化責(zé)任，協(xié)調(diào)推進(jìn)。各級(jí)黨政“一把手”要負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好、自身和職責(zé)范圍內(nèi)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。堅(jiān)持預(yù)警防控工作與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)工作一起謀劃、一起部署、一起實(shí)施、一起考評(píng)。要把腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作與能力建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、思想建設(shè)結(jié)合起來，協(xié)調(diào)推進(jìn)，力求實(shí)效。
（三）突出重點(diǎn)，建章立制。要按照各階段的工作要求，一環(huán)扣一環(huán)地抓好工作落實(shí)。同時(shí)，要重點(diǎn)抓好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控，并突出教育引導(dǎo)，突出制度防范，突出糾偏防錯(cuò)。要根據(jù)各行業(yè)特點(diǎn)、部門特色、崗位特性，重點(diǎn)圍繞權(quán)力運(yùn)行、廉勤教育、風(fēng)險(xiǎn)信息、防控辦法、預(yù)警措施、責(zé)任追究，建立完善制度，將行政權(quán)力和制度規(guī)定固化、量化、公開化，形成明確的工作流程和工作規(guī)范，提高防控腐敗風(fēng)險(xiǎn)的針對(duì)性、有效性。做到提醒誡勉在前、建章立制在前、監(jiān)督制約在前。
（四）認(rèn)真督查，嚴(yán)格考核。將預(yù)警防控工作的落實(shí)情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍，通過單位自查、日常督查、年終檢查等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。實(shí)行腐敗風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究，對(duì)工作措施扎實(shí)、成效明顯的要予以表彰；對(duì)工作進(jìn)展緩慢、效果不明顯的，督促其采取措施，及時(shí)解決；對(duì)搞形式、走過場(chǎng)的，堅(jiān)決予以糾正；對(duì)因工作不力、監(jiān)管不到位、權(quán)力運(yùn)行不規(guī)范，造成違紀(jì)違法案件發(fā)生的，嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任。
附件：
1、腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)種類、等級(jí)與審核備案程序操作辦法
2、崗位腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施表
3、股室腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施表
4、部門（單位）腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施表
5、崗位腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)確定和防控措施審核備案表
6、股室腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)確定和防控措施審核備案表
7、部門（單位）腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)確定和防控措施審核備案表
附件1：
腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)種類、等級(jí)與審核備案程序
操 作 辦 法
一、腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)種類
腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)種類：
（一）思想道德風(fēng)險(xiǎn)，是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，權(quán)力觀、政績(jī)觀、利益觀不正確等，可能造成權(quán)力失控和行為失范等腐敗風(fēng)險(xiǎn)；
（二）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指因工作崗位的特殊性，在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，可能造成權(quán)力失控和行為失范等腐敗風(fēng)險(xiǎn)；
（三）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指因工作業(yè)務(wù)流程不規(guī)范，可能造成權(quán)力失控和行為失范等腐敗風(fēng)險(xiǎn)；
（四）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指因制度機(jī)制缺失或不健全、自由裁量空間較大、缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控和行為失范等腐敗風(fēng)險(xiǎn)；
（五）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指因行業(yè)“潛規(guī)則”、生活圈和社交圈對(duì)個(gè)人的不利影響，可能造成權(quán)力失控和行為失范等腐敗風(fēng)險(xiǎn)。
二、腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)
根據(jù)權(quán)力大小、腐敗風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度等情況，由高到低將腐敗風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)。
（一）一級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；
（二）二級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；
（三）三級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。
三、審核備案程序
1、查找風(fēng)險(xiǎn)審核備案程序。各部門、各單位結(jié)合自身職能和工作實(shí)際，對(duì)照主要風(fēng)險(xiǎn)種類，認(rèn)真查找腐敗風(fēng)險(xiǎn)，按下列程序進(jìn)行審核、備案。
（一）查找崗位或股室腐敗風(fēng)險(xiǎn)。各崗位人員、各股室認(rèn)真分析并查找出個(gè)人或股室腐敗風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)所在單位黨委（黨組）、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)派駐（派出）機(jī)構(gòu)審核。
（二）查找部門或單位腐敗風(fēng)險(xiǎn)。各部門（單位）認(rèn)真分析并查找出在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面腐敗風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)上級(jí)黨委（黨組）、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)備案。
2、腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)審核確定程序。崗位、股室、部門（單位）的腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按下列程序予以審核確定：
（一）崗位或股室腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定。各崗位人員、股室根據(jù)工作職責(zé)自報(bào)，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)派駐機(jī)構(gòu)或單位分管紀(jì)檢監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)審核后，由部門（單位）黨委（黨組）會(huì)議研究決定。
（二）部門（單位）腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定。各部門（單位）根據(jù)本部門（單位）的職權(quán)和反腐倡廉工作現(xiàn)狀，召開黨委（黨組）會(huì)議，研究確定本部門（單位）的腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，報(bào)同級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。由同級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室參考信訪舉報(bào)、案件查處、民主評(píng)議、專項(xiàng)檢查、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等工作中的有關(guān)情況，提出核定意見，報(bào)同級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核確定。
3、防控措施審核備案程序。崗位、股室的防控措施，報(bào)所在部門（單位）黨委（黨組）、紀(jì)委（紀(jì)檢組）審核備案。一級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)部門（單位）的防控措施，報(bào)同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)備案。
附件2：
崗位腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施表
單位： 填表日期： 年 月 日
姓 名
職務(wù)（崗位）
崗位職責(zé)
潛在腐敗風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)
種類
腐敗風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式
個(gè)人自查
互 查
思想道德風(fēng) 險(xiǎn)
崗位職責(zé)風(fēng) 險(xiǎn)
業(yè)務(wù)流程風(fēng) 險(xiǎn)
制度機(jī)制風(fēng) 險(xiǎn)
外部環(huán)境風(fēng) 險(xiǎn)
腐敗風(fēng)險(xiǎn)
防控措施
個(gè)人防控措施承諾
建議采取的防控措施
承諾人：
查找人簽名：
備注：1、本表一式二份，一份個(gè)人自留，一份公示；2、上表中“查找人簽名”分別為股室同事、股室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)；3、填寫內(nèi)容如有需要，可另附頁。
附件3：
股室腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施表
單位： 填表日期： 年 月 日
股室
股室職責(zé)
潛在腐敗風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)
種類
腐敗風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式
個(gè)人自查
互 查
思想道德風(fēng)險(xiǎn)
科室職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)
業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)
制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)
外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
腐敗風(fēng)險(xiǎn)
防控措施
股室防控措施承諾
建議采取的防控措施
股室負(fù)責(zé)人：
查找人簽名：
備注：1、本表一式二份，一份個(gè)人自留，一份公示；2、上表中“查找人簽名”分別為其他股室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)；3、填寫內(nèi)容如有需要，可另附頁。
附件4：
部門（單位）腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施表
單位： 填表日期： 年 月 日
部門
（單位）主要
工作
職責(zé)
潛在腐敗風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)種類
腐敗風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式
工作職能特殊性風(fēng)險(xiǎn)
決策重大事項(xiàng)
任免重要人事
安排重大項(xiàng)目
使用大額資金
業(yè)務(wù)流程
風(fēng) 險(xiǎn)
制度機(jī)制
風(fēng) 險(xiǎn)
外部環(huán)境
風(fēng) 險(xiǎn)
腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控措施
備注：1、本表一式二份，一份單位存檔，一份公示；2、填寫內(nèi)容如有需要，可另附頁。
附件5：
崗位腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)確定和防控措施審核備 案 表
單位： 填表日期： 年 月 日
姓 名
職務(wù)（崗位）
崗位職責(zé)
潛在腐敗風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)種類
腐敗風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式
自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
思想道德
風(fēng) 險(xiǎn)
崗位職責(zé)
風(fēng) 險(xiǎn)
業(yè)務(wù)流程
風(fēng) 險(xiǎn)
制度機(jī)制
風(fēng) 險(xiǎn)
外部環(huán)境
風(fēng) 險(xiǎn)
腐敗風(fēng)險(xiǎn)
防控措施
自評(píng)崗位腐敗風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí)：
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或單位分管紀(jì)
檢監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)審核意見：
黨委（黨組）會(huì)議研究意見：
部門（單位）：蓋章
備注：1、本表“腐敗風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式”、 “腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控措施”由被查找對(duì)象綜合自查、互查、公示反饋意見等情況填寫；2、本表“自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等組”一欄由崗位人員自評(píng)，“自評(píng)崗位腐敗風(fēng)險(xiǎn)綜合等組”一欄由崗位人員根據(jù)各項(xiàng)自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況填寫本崗位腐敗風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí)；3、本表一式一份，單位存檔；4、填寫內(nèi)容如有需要，可另附頁。
附件6：
股室腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)確定和防控措施審核備 案 表
單位： 填表日期： 年 月 日
股 室
股室職責(zé)
潛在腐敗風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)種類
腐敗風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式
自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
思想道德
風(fēng) 險(xiǎn)
股室職責(zé)
風(fēng) 險(xiǎn)
業(yè)務(wù)流程
風(fēng) 險(xiǎn)
制度機(jī)制
風(fēng) 險(xiǎn)
外部環(huán)境
風(fēng) 險(xiǎn)
腐敗風(fēng)險(xiǎn)
防控措施
自評(píng)股 室腐敗風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí)：
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或單位分管紀(jì)
檢監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)審核意見：
黨委（黨組）會(huì)議研究意見：
部門（單位）：蓋章
備注：1、本表“腐敗風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式”、 “腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控措施”由股室負(fù)責(zé)人綜合自查、互查、公示反饋意見等情況填寫；2、本表“自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等組”一欄由股室自評(píng)，“自評(píng)崗位腐敗風(fēng)險(xiǎn)綜合等組”一欄由股室負(fù)責(zé)人根據(jù)各項(xiàng)自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況填寫本股室腐敗風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí)；3、本表一式一份，單位存檔；4、填寫內(nèi)容如有需要，可另附頁。
附件7：
部門（單位）腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)確定和防控措施審核備案表
單位： 填表日期： 年 月 日
部門（單位）
主要工作職責(zé)
潛在腐敗風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)種類
腐敗風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式
工作職能特殊性風(fēng)險(xiǎn)
重大事項(xiàng)
決 策
重要人事
任 免
重大項(xiàng)目
安 排
大額資金
使 用
業(yè)務(wù)流程
風(fēng) 險(xiǎn)
制度機(jī)制
風(fēng) 險(xiǎn)
外部環(huán)境
風(fēng) 險(xiǎn)
腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控措施
黨委（黨組）會(huì)議研究部門
（單位）腐敗風(fēng)險(xiǎn)等意見：
同級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作
領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核意見：
同級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作
領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室確定意見：
備注：1、本表一式兩份，一份單位存檔，一份（連同電子文檔）報(bào)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)（機(jī)構(gòu)）備案；2、填寫內(nèi)容如有需要，可另附頁。
