作者： 清凈菩提心文/By:FreeTrader
內(nèi)在心理結(jié)構(gòu)決定性格和思維方式；思維方式?jīng)Q定分析模式和交易理念；性格決定交易方法、操作特點(diǎn)和一部分的風(fēng)險(xiǎn)承受能力（另一部分取決于客觀(guān)經(jīng)濟(jì)能力）。所以，交易者必須試圖了解自己的性格特征，以決定自己是否適合做交易這一行。交易者具有獨(dú)立思考，適應(yīng)孤獨(dú)，社交圈子窄，容易認(rèn)死理、對(duì)不誠(chéng)實(shí)和虛假客套容忍度低，等等特點(diǎn)。若投入太大（時(shí)間、精力、資金）而最終失敗，生活就差不多被Ruined。到一定經(jīng)驗(yàn)或水平，進(jìn)階的瓶頸就不再是技術(shù)，錢(qián)也不是第一位了，屆時(shí)即使盈利，心態(tài)上若不能靜若止水，也不會(huì)快樂(lè)。
在誘惑和Uncertainty前，不貪不懼，追求內(nèi)心的平靜，是SuccessfullyTrading的必須心態(tài)。性格穩(wěn)重、堅(jiān)韌、勇敢，或者易怒、好動(dòng)、怯懦，都必須在形成個(gè)性化的交易風(fēng)格中改變或適應(yīng)。但共性是，成功的交易者甘于孤獨(dú)，獨(dú)立思考，有自信反大眾而為，且有邏輯合理的解釋。并在這基礎(chǔ)上，不斷提高并超越自我。
交易是孤獨(dú)的，一部分原因在于無(wú)法和別人分享。水平不在一個(gè)層面上的交易者很難交流，但在一個(gè)層面又無(wú)須交流。人生的痛苦和無(wú)奈常常不在于To-know-how，而在于Knowing-how卻不為人所理解。Justas life is a self-saving journey, trading is a self-exploringprocess.比如，以巴菲特、索羅斯、羅杰斯的例子來(lái)說(shuō)，成功的交易者鮮有幸福的婚姻，因?yàn)榇篌w上婚姻是現(xiàn)實(shí)和世俗的，而難被理解的孤獨(dú)交易者也不屑于妥協(xié)或降低標(biāo)準(zhǔn)，或者，某種程度上習(xí)慣了孤獨(dú)。
大眾的看法和思維是被主力資金引導(dǎo)的。方式隱蔽得令人無(wú)法想象，簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，投資價(jià)值理論、MBA教學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和每日的市場(chǎng)新聞及濟(jì)評(píng)論等，可以說(shuō)99%的都是故意誤導(dǎo)。一個(gè)大致正常的人都是不傻的，能做到90%的人都賠錢(qián)，不刻意誤導(dǎo)怎么能行？對(duì)中國(guó)人來(lái)說(shuō)，誤導(dǎo)威力的一個(gè)顯著例子是，中國(guó)大陸人對(duì)民族、種族、國(guó)家、政黨、政府這些概念沒(méi)有清晰的區(qū)分能力。
索羅斯說(shuō)過(guò)，純粹的數(shù)學(xué)模型不能有效地描述市場(chǎng)，大眾的心理因素才是關(guān)鍵。盤(pán)面的欺騙和誤導(dǎo)，導(dǎo)致短線(xiàn)思維和短線(xiàn)行為中周期交替出現(xiàn)的恐懼和貪婪?？幢P(pán)和推測(cè)主力意圖之外，試圖了解市場(chǎng)事件或消息在大眾中引起的心理作用和可能反應(yīng)，是成功的捷徑。絕大多數(shù)人，盡管性格和愛(ài)好不同，但一進(jìn)入股市，卻總?cè)菀妆皇袌?chǎng)氛圍Brainwashed，思維被意識(shí)不到的巨大習(xí)慣力量所鉗制，這慣性緊密地影響操作。而習(xí)慣的養(yǎng)成，和曾經(jīng)的經(jīng)歷緊密相連。比如，熱點(diǎn)是什么板塊，如何漲或跌的，等等。市場(chǎng)會(huì)無(wú)形地不斷PT(PatternTraining)參與者遵守“賺錢(qián)”的規(guī)則，久而久之，就會(huì)形成對(duì)既定模式充滿(mǎn)心理期待的慣性，因此錯(cuò)過(guò)每個(gè)下一輪不同的行情。認(rèn)識(shí)并克服這大眾性的心理慣性，是成功的關(guān)鍵之一?！罢撝恋抡卟缓陀谒祝纱蠊φ卟恢\于眾”，正因?yàn)楣陋?dú)和孤獨(dú)者，社會(huì)才有了進(jìn)步的可能。
能忍受孤獨(dú)和堅(jiān)持自信獨(dú)立思考的性格：
1，人格正直。人生態(tài)度會(huì)如實(shí)地反映到交易哲學(xué)，在生活中欺騙別人，就會(huì)在市場(chǎng)上欺騙自己。索羅斯非?？粗睾匣锶说娜似罚J(rèn)為金融投機(jī)需要冒很大的風(fēng)險(xiǎn)，而不道德的人不愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在他的團(tuán)隊(duì)里，投資作風(fēng)可以完全不同，但人品一定要可靠。2，心態(tài)平和。閱歷少時(shí)難有穩(wěn)定的平常心，漸長(zhǎng)后急功近利的心態(tài)會(huì)少些；在市場(chǎng)浸淫長(zhǎng)久了，心理的成熟性、穩(wěn)定性也會(huì)增長(zhǎng)，遇事沉著不驚慌；當(dāng)然和個(gè)人品性也有關(guān)系。3，毅力堅(jiān)韌。遭受連串挫折能勇敢地面對(duì)自己，耐心達(dá)觀(guān)，具有遠(yuǎn)大目標(biāo)。4，懂得等待。空倉(cāng)時(shí)能抵御誘惑而等待，因?yàn)榇蟛糠帧皺C(jī)會(huì)”都是陷阱；持倉(cāng)時(shí)，也要能等待。Livermore說(shuō)，行情啟動(dòng)時(shí)，大多數(shù)人的判斷是正確的，并正確入場(chǎng)。在盤(pán)整中，多數(shù)人依然盈利。但在行情的一些關(guān)鍵階段，更多的人選擇了平倉(cāng)離場(chǎng)，隨后反趨勢(shì)操作；直至行情結(jié)束，最終都沒(méi)有賺到錢(qián)。而坐著不動(dòng)才是盈利關(guān)鍵！說(shuō)明了中長(zhǎng)線(xiàn)的戰(zhàn)略必要，但在此基礎(chǔ)上，如果沒(méi)有短線(xiàn)判讀能力，會(huì)在跟隨趨勢(shì)的整個(gè)過(guò)程中失去方向感和節(jié)奏感，這同樣致命。所以，所有時(shí)間框架的交易都必須熟悉！短線(xiàn)操作可以以適當(dāng)速度和節(jié)奏培養(yǎng)交易所需的技能，但真正盈利和獲大盈利必須從短線(xiàn)向中長(zhǎng)線(xiàn)轉(zhuǎn)變。5，懂得放棄。不要希望抓住每一次機(jī)會(huì)，不想錯(cuò)過(guò)任何行情的背后是完美主義和貪婪的表現(xiàn)。真正好的機(jī)會(huì)并不常出現(xiàn)，出現(xiàn)也不會(huì)持續(xù)太久，所以應(yīng)隨時(shí)準(zhǔn)備行動(dòng)。放過(guò)小波動(dòng)，才能更好地發(fā)現(xiàn)和抓住真正的大機(jī)會(huì)。僅僅堅(jiān)持少犯錯(cuò)誤，而不是試圖常參與市場(chǎng)，就可以取得很大優(yōu)勢(shì)。6，風(fēng)險(xiǎn)控制，堅(jiān)持原則。要服從大局觀(guān)的眼光和見(jiàn)解，適度地注意細(xì)節(jié)，執(zhí)行力不猶豫，否則難以免疫于盤(pán)面的欺騙和誘惑。交易者有惰性，不強(qiáng)烈地主動(dòng)身體力行，但思維有彈性，有紀(jì)律照章辦事。7，承認(rèn)錯(cuò)誤和負(fù)責(zé)任。盈利時(shí)產(chǎn)生自信，而當(dāng)遭受損失時(shí)，卻易找借口而非責(zé)備并反省自己。對(duì)錯(cuò)誤不負(fù)責(zé)，是一再犯錯(cuò)的原因。必須Open-Minded，持續(xù)反省、改正錯(cuò)誤并學(xué)習(xí)。
這些成熟（心理）、理性（思維）和客觀(guān)（市場(chǎng)）是認(rèn)識(shí)市場(chǎng)和探索Self-style交易模式的基礎(chǔ)。
剛開(kāi)始時(shí)輸贏(yíng)不重要，重要的是知道為什么輸贏(yíng)，知識(shí)和技藝總是優(yōu)先于賬面的。起始資金不要大，要給自己數(shù)次輸光還有機(jī)會(huì)再戰(zhàn)的打算，更要預(yù)估自己獲得可靠的技藝后，還有適量資金繼續(xù)高質(zhì)量地玩下去。
初始階段盲目氣盛，原始低級(jí)的對(duì)金錢(qián)的貪婪和恐懼，使很多人止步不前。少部分開(kāi)始獨(dú)立思考的，歷經(jīng)虧損和失敗后，認(rèn)識(shí)到知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)在這概率游戲里的重要性。認(rèn)識(shí)到必須承認(rèn)和改正錯(cuò)誤，開(kāi)始大量看書(shū)并主動(dòng)探討交流。由于無(wú)知和自己必須對(duì)結(jié)果負(fù)全責(zé)，態(tài)度上敬畏、謙虛和誠(chéng)實(shí)，從而有效地規(guī)避大量低級(jí)錯(cuò)誤。此時(shí)，適當(dāng)?shù)囊恍┗镜闹笇?dǎo)當(dāng)然需要，但更深層次的問(wèn)題都是自己去探索，從而，自然而然地任何一套成熟的交易體系都會(huì)有Personal性格Unique的印記。在這漫長(zhǎng)且循環(huán)反復(fù)的階段，要尋找適合的操作模式和理念，在真實(shí)理解市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，自成體系。
由于悟性、性格和資金量等方面的原因只有小比例會(huì)繼續(xù)進(jìn)階。雖是熟手，卻也迷茫，似乎是掌握了穩(wěn)定贏(yíng)利的技巧，可又總是自我否定，這個(gè)階段的戰(zhàn)績(jī)應(yīng)該總徘徊在贏(yíng)虧邊緣，也煎熬耐性、心態(tài)和自信。當(dāng)有機(jī)會(huì)獲利時(shí)，自信才能不至畏縮不前。做對(duì)還不夠，還要盡可能多地獲取利潤(rùn)；這需要倉(cāng)位適當(dāng)，因?yàn)槿绻^(guò)量，即使對(duì)市場(chǎng)判斷正確，也會(huì)失敗。而孤注一擲并失敗后，就沒(méi)有了繼續(xù)參與游戲的資格。這階段不會(huì)感覺(jué)到每日都在提高，覺(jué)得徘徊不前，實(shí)際上缺的是一致性盈利能力的自信，內(nèi)心不堅(jiān)強(qiáng)當(dāng)然就不可能過(guò)關(guān)。反反復(fù)復(fù)的時(shí)時(shí)自我承認(rèn)和否定，令大多人倒在黎明前的黑暗。
倉(cāng)促操作或遲遲不動(dòng)的原因除了心理上不自信或/和技術(shù)上解盤(pán)沒(méi)把握外，也往往由于過(guò)去經(jīng)驗(yàn)的心理陰影，比如曾經(jīng)錯(cuò)過(guò)了抄底或者搶反彈被套。人們內(nèi)心深處往往夾雜著自信和懷疑自己，正因?yàn)閼岩勺约旱呐袛?，所以看好某只股票甚至?xí)扑]給別人，但自己卻并不買(mǎi)（網(wǎng)上虛擬空間則盛行廉價(jià)的PaperTrading）；或者希望利潤(rùn)最大化而把有限的資金分配到自認(rèn)為更高效的股票上，因此錯(cuò)過(guò)一些事實(shí)上表現(xiàn)更好的股票。
持籌心態(tài)欠佳主要是因?yàn)楦S趨勢(shì)時(shí)對(duì)實(shí)時(shí)趨勢(shì)判斷出現(xiàn)問(wèn)題、或者形勢(shì)發(fā)展對(duì)帳戶(hù)安全有威脅。所以，資金管理很重要，在倉(cāng)位沒(méi)有加大以前，輕倉(cāng)試探也可反映反復(fù)進(jìn)場(chǎng)能力。好的資金管理會(huì)使得帳戶(hù)表現(xiàn)安然度過(guò)不利的盤(pán)勢(shì)變化，不致引起被迫平倉(cāng)（或者被迫平倉(cāng)是預(yù)想中的應(yīng)對(duì)措施）。
從執(zhí)行的角度來(lái)說(shuō)，交易系統(tǒng)越具體清晰越好。要有合理的目標(biāo)，過(guò)高的目標(biāo)和欲望導(dǎo)致魯莽，目標(biāo)不明確則導(dǎo)致無(wú)所適從。必須清楚行情級(jí)別（時(shí)間框架和空間幅度）及目標(biāo)和底線(xiàn)。交易難在隨機(jī)的不確定因素多，太多灰色地帶的界限很模糊，如果沒(méi)有獨(dú)立的邏輯思考和適當(dāng)?shù)奈蛐裕剿鬟^(guò)程也可能淪為隨機(jī)。所以，很多人浸淫經(jīng)年后除了身心疲憊外，其它感覺(jué)和剛?cè)胧袝r(shí)區(qū)別不大，因?yàn)闆](méi)有能力總結(jié)經(jīng)歷。要記錄TradingNotes（包括細(xì)節(jié)和感悟，有些規(guī)則是在一定統(tǒng)計(jì)樣本上才能總結(jié)出來(lái)或被驗(yàn)證），（階段性地）總結(jié)交易的得失。當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)某些高效的形態(tài)結(jié)構(gòu)和走勢(shì)特征時(shí)（定式），應(yīng)具備敏銳的眼光和洞察力預(yù)期和發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)。
技術(shù)上有了模式和理念，對(duì)任何狀況都知道如何應(yīng)對(duì)，對(duì)各種技巧融會(huì)貫通。不會(huì)小聰明地捕捉不定的逆向或短暫的機(jī)會(huì)，而是順應(yīng)大趨勢(shì)，心態(tài)上也自然趨于耐心。當(dāng)市場(chǎng)狀態(tài)模式轉(zhuǎn)換后，心理、思維和策略相應(yīng)轉(zhuǎn)換，強(qiáng)趨勢(shì)做長(zhǎng)線(xiàn)，一般趨勢(shì)和震蕩做短線(xiàn)和波段。注重于尋找中長(zhǎng)線(xiàn)交易機(jī)會(huì)，理解了盤(pán)整時(shí)間越長(zhǎng)，距離突破和趨勢(shì)出現(xiàn)就越近。
What's being tradedare理念和信仰，成熟的交易行為具有重復(fù)性、穩(wěn)定性、一致性，這就是交易風(fēng)格（或者說(shuō)是理念之上的方法）。水平高低的差別在于理解市場(chǎng)、策略、心理素質(zhì)、大局觀(guān)等。大局觀(guān)境界有成，被有意識(shí)地注意到的諸多細(xì)節(jié)問(wèn)題會(huì)迎刃自解。數(shù)不清的錯(cuò)誤，只有在時(shí)過(guò)境遷，思維、認(rèn)識(shí)、境界到了更高層次后才能恍然大悟，也才有逆向思維的魄力、習(xí)慣和自信，從而超越普通的自我，勇敢地走到大眾的對(duì)立面。Trading除了知識(shí)和技能，經(jīng)驗(yàn)、思維方式和心理改變更重要，它們可以引導(dǎo)從量到質(zhì)的變化。好的心理素質(zhì)基于過(guò)硬的技術(shù)，而對(duì)過(guò)去高成功率的技術(shù)的過(guò)分自信卻會(huì)產(chǎn)生自負(fù)心理，自律如此不易！所以，失敗最終都?xì)w結(jié)于無(wú)法戰(zhàn)勝自己。
能分辨成功交易者和可行方法的前提是已能穩(wěn)定獲利了。也無(wú)奈地認(rèn)識(shí)到，大多人安于朝九晚五或苦于沒(méi)勇氣、條件或理想突破局限，以致無(wú)法相互理解和溝通，而沒(méi)有意義的交流徒招意志動(dòng)搖，且人多心雜，只會(huì)破壞情緒和信心。有了客戶(hù)后，大多情況下跟大多數(shù)客戶(hù)有關(guān)股市的共同語(yǔ)言也少，但在市場(chǎng)的關(guān)鍵時(shí)刻或者帳戶(hù)的關(guān)鍵時(shí)刻，必須負(fù)責(zé)地通知對(duì)方，這是Professionalism，也是起碼的誠(chéng)實(shí)。
交易能真實(shí)反映人性與心理狀態(tài)，令人更加了解自己。除了有正確的戰(zhàn)術(shù)和理念，也必須有成熟的心理。思想的成熟和閱歷是緊密相關(guān)的。成熟的穩(wěn)定盈利的交易者，必然在思維和交易心理上走向成熟，也同樣會(huì)把這成熟復(fù)制并Apply到生活的各個(gè)方面。物質(zhì)生活只有兩種選擇：要么提高能力，要么降低欲望，不相稱(chēng)則只有痛苦。而精神上成熟的人格才能真正帶來(lái)高品質(zhì)生活。
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