作者：劉濤
I 歷史學(xué)家湯因比的學(xué)說
英國(guó)歷史學(xué)家湯因比這個(gè)名字對(duì)中國(guó)知識(shí)界和民眾來說應(yīng)該并不陌生，1980年代初，我國(guó)播放了一部電視政論片《迎接挑戰(zhàn)》，當(dāng)時(shí)相當(dāng)轟動(dòng)，其中就提到了湯因比的“文明挑戰(zhàn)與應(yīng)戰(zhàn)”理論。在那個(gè)中國(guó)還相對(duì)落后的時(shí)代，他的理論在國(guó)人中引發(fā)了強(qiáng)烈的反響。但隨著湯因比辭世時(shí)間已久，在社會(huì)學(xué)科的主流討論中，湯因比這個(gè)名字越來越少被人提及。但恰恰在中國(guó)崛起的今天，我們非常有必要來溫習(xí)一下這位被譽(yù)為“最后的宏觀歷史學(xué)家”的一些重要觀點(diǎn)。從歷史中去汲取智慧和養(yǎng)料，永遠(yuǎn)會(huì)讓一個(gè)國(guó)家保持理性，獲得智慧。
湯因比在其皇皇巨著《歷史研究》中提出一個(gè)核心理論，就是文明起源的“挑戰(zhàn)和應(yīng)戰(zhàn)”。人類從古代到今天的各個(gè)社會(huì)，都曾經(jīng)面臨著外來的挑戰(zhàn)，如果內(nèi)部少數(shù)具有創(chuàng)造力的精英能夠根據(jù)外部環(huán)境的刺激和挑戰(zhàn)做出適當(dāng)?shù)幕貞?yīng)，甚至改變自身的體制進(jìn)行應(yīng)戰(zhàn)； 又假設(shè)這樣的挑戰(zhàn)不至過于沉重和超負(fù)荷，（因?yàn)檫^于巨大的挑戰(zhàn)可能毀滅一個(gè)社會(huì)），同時(shí)這樣的挑戰(zhàn)又不至于小到可以忽略不計(jì)，（因?yàn)槲⑿〉奶魬?zhàn)無法激勵(lì)內(nèi)部足夠的動(dòng)力），在一個(gè)適度的挑戰(zhàn)中，就可以引發(fā)少數(shù)具有創(chuàng)造力的集團(tuán)的回應(yīng)，那么社會(huì)就進(jìn)入了文明狀態(tài)。比如中華文明的起源——黃河文明，它所產(chǎn)生的地理和環(huán)境條件就非常符合湯因比的理論假設(shè)，一方面是廣袤肥沃而又松軟的土地，一方面是一年一度的黃河泛濫，華夏族的先民始終面臨著一定程度的環(huán)境刺激，在這樣的特殊地理環(huán)境里終于誕生了世界上最古老的文明之一——中華文明。
湯因比通過對(duì)世界各個(gè)古老文明和現(xiàn)代文明的研究，認(rèn)為普遍而言，人類文明都會(huì)經(jīng)過“起源 — 生長(zhǎng) — 衰落 — 解體”四個(gè)階段，“挑戰(zhàn)—應(yīng)戰(zhàn)”機(jī)制導(dǎo)致了文明的誕生，文明成型會(huì)繼續(xù)經(jīng)歷不同的挑戰(zhàn)。在不斷的挑戰(zhàn)和應(yīng)戰(zhàn)的過程中，一個(gè)文明走過不同的“生命周期”：首先，是在混亂混沌中，文明的新因子不斷結(jié)晶成型；然后在統(tǒng)一帝國(guó)和統(tǒng)一的和平下文明成熟；接著，少數(shù)執(zhí)政精英創(chuàng)造出“高級(jí)宗教”，形成國(guó)家統(tǒng)一的教會(huì)、統(tǒng)一國(guó)家的思想和精神文化；在最后階段，文明形成和發(fā)展初期善于迎接挑戰(zhàn)的、具有創(chuàng)造精神的少數(shù)精英逐漸退化成為少數(shù)統(tǒng)治者，隨著權(quán)力的腐敗，文明漸漸進(jìn)入衰退周期，少數(shù)精英再也無法應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，最終導(dǎo)致了文明的衰落甚至是滅亡。
湯因比認(rèn)為人類社會(huì)從古到今一共形成了26個(gè)文明，其中16個(gè)文明已經(jīng)死亡了。作為人類文明研究的理論家，湯因比持有一種文化悲觀決定論，他認(rèn)為，人類各種文明最終都擺脫不了生命周期的邏輯。晚年，他在《西方的未來》一書中指出，每個(gè)文明的發(fā)展并不是按照線性邏輯在發(fā)展的，文明興衰的歷史軌跡是完全不一樣的，這取決于每個(gè)文明面對(duì)外來挑戰(zhàn)時(shí)的反應(yīng)能力，取決于每個(gè)文明中具有創(chuàng)造力的少數(shù)能否動(dòng)員和引導(dǎo)多數(shù)來迎接和回應(yīng)挑戰(zhàn)，勝利女神總是向那些能夠在挑戰(zhàn)中迎難而上的文明招手。
根據(jù)湯因比的分類，某些社會(huì)或是古代文明面臨的挑戰(zhàn)過小，因而激發(fā)的文明反彈的能量和活力也很小，因此某些文明數(shù)千年來都處在停滯發(fā)展的階段，比如澳大利亞的原著居民和非洲的一些原始部落；而某些文明面臨的環(huán)境卻過于艱苦、挑戰(zhàn)過大，因此文明的發(fā)展也非常緩慢，比如在極地嚴(yán)寒中生存的因紐特人（今天散居于格陵蘭、加拿大等國(guó)家和地區(qū)）以及在南太平洋群島時(shí)刻面臨海嘯、火山或是其它自然災(zāi)害的波利尼西亞人。而更多的古老文明在歷史長(zhǎng)河中已經(jīng)逐步滅亡和消失了，比如人們所熟知的古埃及文明、巴比倫文明以及在小亞細(xì)亞如走馬燈似、曾盛極一時(shí)又迅速衰敗的各個(gè)古代帝國(guó)和文明， 比如準(zhǔn)軍事化社會(huì)的亞述帝國(guó)和亞述文明、赫梯人的古代文明、蘇美爾人和米底人形成的古代文明等；歐洲的克里特島上的米諾斯文明也曾經(jīng)輝煌一時(shí)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先當(dāng)時(shí)所有的文明形態(tài)，今天也只在島上留下一些殘?jiān)珨啾凇?甚至有些古代文明完全消失在歷史長(zhǎng)河中，以至于今天的人們都無法完全確認(rèn)這一文明是否存在過，比如神秘的大西洲文明，人們只能根據(jù)只言片語的歷史記載猜測(cè)它曾經(jīng)的存在，歷史的確給今天的人類留下了無窮的問號(hào)。同樣，美洲瑪雅文和印加文明的衰亡也讓人扼腕長(zhǎng)嘆。
湯因比同時(shí)也非常精確地指出，在一些古代文明衰落的同時(shí)，也有一些古代文明轉(zhuǎn)化成為了新的子文明，而且文明的核心主體國(guó)家今天已經(jīng)不再單獨(dú)構(gòu)成一個(gè)文明了，比如古希臘文明，今天已經(jīng)轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)代西方文明，而希臘本身今天則是一個(gè)相對(duì)弱小和普通的國(guó)家；而在東羅馬帝國(guó)基礎(chǔ)上形成的拜占庭文明則轉(zhuǎn)化成為今天的斯拉夫和東正教文明。
湯因比同時(shí)又指出，世界上還有一類文明，經(jīng)久不衰，文明的載體也始終如一，這類文明雖然古老，但充滿適應(yīng)和變化的能力，在面臨挑戰(zhàn)之際反而會(huì)不斷重新激發(fā)活力，使自身得到更新，這樣的文明在人類歷史上，絕對(duì)是屈指可數(shù)的少數(shù)。湯因比所指出的特殊長(zhǎng)久、適應(yīng)能力與眾不同的文明，就是獨(dú)一無二的中華文明。
II 為什么中華文明具有獨(dú)一無二的特性？
公正地說，（筆者個(gè)人認(rèn)為），除了中華文明，還有兩個(gè)偉大的、對(duì)世界文明具有重要影響力的獨(dú)特文明，即印度文明和猶太文明：印度文明為世界貢獻(xiàn)出了印度教和世界性宗教——佛教，而猶太文明的信仰猶太教則是西方宗教的前身，應(yīng)該說，在某種程度上猶太文明對(duì)于西方基督教文明的影響也非常深遠(yuǎn)。印度文明和猶太文明也具有超級(jí)歷史延續(xù)性和持續(xù)性，其文明也在同一個(gè)文化主體民族身上經(jīng)歷上千年而延續(xù)下來，應(yīng)該說這兩種文明同中華文明一樣，都書寫了世界文明史的奇跡。但是印度文明和猶太文明又與中華文明有所區(qū)別：首先，印度文明誕生于外來入侵民族——雅利安人對(duì)印度次大陸的征服中，從其本源來說是外來民族征服了原著民——達(dá)羅毗荼人，然后在綜合本地的土著信仰的基礎(chǔ)上建立了婆羅門教文明，所以從嚴(yán)格意義上來說，印度文明是外生文明，而本土的原著民實(shí)際構(gòu)成了最低種姓人群的來源。 而猶太人曾經(jīng)喪失國(guó)土兩千余年，流落在世界各地，直到1948年才在英美的支持下通過猶太復(fù)國(guó)運(yùn)動(dòng)建立了以色列國(guó)，做為一個(gè)民族的猶太人雖代代繁衍，但卻是一個(gè)長(zhǎng)期沒有國(guó)家載體的民族。
因此，古印度雖然是同中國(guó)一樣保持連續(xù)性的文明，但卻起源于外來民族的征服，因此帶有“外生”性質(zhì)，而猶太人文明在地理空間上出現(xiàn)了文明和地理空間分隔的現(xiàn)象，也就是一個(gè)具有超級(jí)連續(xù)性的文明長(zhǎng)時(shí)間缺乏地理空間的載體，被迫背井離鄉(xiāng)，居人籬下，散居世界各地。反觀中華文明，它是以華夏族為主體，在黃河流域形成的“內(nèi)生”文明，其覆蓋范圍逐漸擴(kuò)大到整個(gè)東亞大陸，而且中華文明的地理載體從來沒有中斷過。據(jù)此，所有文明中，始終保持文明基本內(nèi)核連續(xù)性和保持國(guó)土領(lǐng)地的文明，同時(shí)又屬于嚴(yán)格意義上的“內(nèi)源”文明，而非“外源”文明的，僅僅只有我們中華文明。
中華文明是世界歷史上的奇跡，但這又絕非偶然，筆者認(rèn)為，這是有深刻社會(huì)政治和歷史文化根源的：
一，歷史上，華夏族人口的迅速擴(kuò)張對(duì)周邊其它民族構(gòu)成了極大的張力，人口增長(zhǎng)絕對(duì)是古代文明一個(gè)重要因素。華夏族的先民其實(shí)來自于河南陜西一帶，但在人口擴(kuò)張的條件下，其治理范圍不斷由中心向邊緣擴(kuò)張。周邊夷戎狄苗蠻或是百越等民族在與華夏族的拉鋸戰(zhàn)過程中，逐漸離開他們的祖居之地，逐步向東和向南方向移動(dòng)，而華夏族憑借人口優(yōu)勢(shì)和文明組織上的優(yōu)勢(shì)，使其他民族例如百越逐漸無法與華夏族抗衡。在漫長(zhǎng)的歷史演變過程中，十倍或是百倍優(yōu)勢(shì)的人口往往是湮沒抵抗的最佳利器，在一個(gè)人口上占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、文化先進(jìn)民族的擴(kuò)散中，其他民族要么外遷，要么就在歷史的長(zhǎng)河中逐步接受同化，成為華夏民族的一分子。
二，華夏民族在周朝經(jīng)歷了文化上的民族身份認(rèn)同的塑造，經(jīng)過周禮對(duì)家庭和社會(huì)秩序的確立，再通過孔子編撰《詩(shī)》《書》《禮》《義》《樂》《春秋》，華夏民族在文化上率先進(jìn)入高度發(fā)達(dá)的文明階段，文化典籍的編撰構(gòu)成文化心理認(rèn)同的重要基礎(chǔ)，成為華夏族集體認(rèn)同感和優(yōu)越意識(shí)的重要來源。文化和文字成為聯(lián)結(jié)中華文明最為堅(jiān)固的情感紐帶，可以在面臨任何挑戰(zhàn)或是逆境的情況下頑強(qiáng)地保護(hù)著中華文明的核心體系和核心價(jià)值觀，歷經(jīng)千年依然長(zhǎng)存。
三，文字是人類文明社會(huì)的重要表征，在社會(huì)學(xué)家眼中甚至是部落分化社會(huì)到階層分化社會(huì)之間的標(biāo)志。中華文明的重要特征就是文字既不同于世界上一切其他國(guó)家的字母文字，同時(shí)也有別于古埃及和古巴比倫的象形文字和楔形文字。中國(guó)的漢字具有象形、指事、會(huì)意、形聲、假借、轉(zhuǎn)注等不同原則的造字法，這既超越了簡(jiǎn)單的象形文字，將語義的表達(dá)大大擴(kuò)展，同時(shí)克服了字母文字容易引起方言向新語言轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。考慮到中國(guó)疆域廣大，各個(gè)地方的方言差別甚巨，尤其是江淮以南的方言更是紛繁復(fù)雜，如果采用字母文字拼寫，那么經(jīng)過漫長(zhǎng)歷史的演變，中國(guó)可能演化出大大小小幾十種新語言，而新語言往往是產(chǎn)生新認(rèn)同感的開端。而借助世界上唯一的方塊漢字，無論區(qū)域文化如何豐富多彩，無論中國(guó)人如何遠(yuǎn)離故土，“書同文”都成為中國(guó)人強(qiáng)大的文化認(rèn)同感的基礎(chǔ)。
四，由于中國(guó)地處亞洲大陸，民族成分構(gòu)成復(fù)雜，考慮到歷史上華夏民族和游牧民族之間生存空間的爭(zhēng)奪戰(zhàn)，考慮到百越民族和其他民族散居在華夏族周圍的事實(shí)，一個(gè)逐漸成為億萬民眾主體文化的文明，一定是一個(gè)開放性的文明。正如筆者在本書《大國(guó)作為》第三章關(guān)于中日文化的比較中曾經(jīng)提到過的那樣，中華文明發(fā)展出來的是一種開放的世界主義文明，日本發(fā)展出的是封閉性的、以高度均質(zhì)種族為中心的亞文明，而西方近現(xiàn)代文明也是以基督教文化結(jié)合西歐各個(gè)國(guó)家的民族主義而構(gòu)成的。因此中國(guó)人、日本人或是西歐人都具有很強(qiáng)的優(yōu)越感，而中國(guó)人的優(yōu)越感是建立在文化為中心的基礎(chǔ)之上的，民族主義恰恰是西方的產(chǎn)物，而不是中華文明的產(chǎn)物?，F(xiàn)代中國(guó)民族主義的強(qiáng)大只是在西方世界逼迫和面臨國(guó)家危機(jī)存亡之際一種本能反應(yīng)，而日本人的優(yōu)越感則帶有極端狹隘和危險(xiǎn)的種族主義精神氣質(zhì)。
中華文明的開放性與民族成分的復(fù)雜構(gòu)成有關(guān)，與游牧民族不斷進(jìn)入中原有關(guān)，也與亞洲大陸的基本地理環(huán)境格局有關(guān)。凡是在開闊的大陸地理環(huán)境上就容易形成一種“多元主義”和“世界主義”的價(jià)值觀，其對(duì)于各種宗教和文化的存在往往采取寬容的態(tài)度?！爸袊?guó)”的歷史概念與其說是一個(gè)國(guó)家的概念，還不如說是一個(gè)文化概念。凡是認(rèn)同中國(guó)文化的胡人，都可以成為中原人士，前提是他們接受中華文化。唐朝的時(shí)候，許多波斯人、大食人、扶桑人和高麗人都在唐朝做官，能夠作很好的漢詩(shī)，禮儀上完全歸化于漢文化，在中國(guó)人的文化心理上，他們都屬于中原人。
五，由于中華文明在東亞大陸占據(jù)文明系列的絕對(duì)頂端，同時(shí)中華文明具有開放世界主義的特征，中國(guó)文明可以不斷吸取外來文化比如佛教等進(jìn)而轉(zhuǎn)變成為自己文化的一部分。中華文明的吸收和借鑒能力是非常強(qiáng)大的。同時(shí)由于儒家思想的“宗教特征”比較薄弱，主要涉及社會(huì)倫理和社會(huì)道德體系，所以，中國(guó)人雖然具有強(qiáng)烈的文化優(yōu)越感，但卻沒有絕對(duì)主義的宗教觀點(diǎn)，這是中國(guó)文明面對(duì)外來文明時(shí)異常寬容的原因。除了歷史上一些統(tǒng)治者在面臨佛教和道教力量過于強(qiáng)大，以至對(duì)國(guó)家權(quán)力構(gòu)成威脅時(shí)會(huì)采取一定的限制措施，在中國(guó)歷史上從來沒有系統(tǒng)地從民間社會(huì)和國(guó)家權(quán)力而來的“宗教迫害”和“宗教戰(zhàn)爭(zhēng)”，這是中國(guó)文化與許多一元宗教文明的重要區(qū)別。
六，由于中國(guó)文明具有世界開放主義特征，因此中國(guó)人的世界觀是“天下”的世界觀，雖然帶有中國(guó)中心主義的觀點(diǎn)，但卻決定了中國(guó)文明本質(zhì)上是內(nèi)斂與和平的基本特征。中國(guó)人的華夷序列從本質(zhì)上來說是一種道德心理基礎(chǔ)上的庇護(hù)關(guān)系，盡管中華處在道德序列的頂端，但是中華帝王也必須以保護(hù)小國(guó)和周邊的秩序?yàn)榧喝危虼酥袊?guó)的“天下”理想是一種世界和平主義的理想和秩序，而完全有別于西方崛起時(shí)代的“殖民主義”和“蓄奴運(yùn)動(dòng)”。事實(shí)上，中國(guó)周邊的附屬國(guó)在向中國(guó)進(jìn)貢的過程中，中原皇帝給予的回報(bào)往往遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于附屬國(guó)的進(jìn)貢，這導(dǎo)致許多附屬國(guó)爭(zhēng)先恐后地欲來中原朝貢。這樣經(jīng)濟(jì)上不劃算的朝貢制度只有可能存在于中國(guó)天下主義的治理結(jié)構(gòu)中。如果按照現(xiàn)代的民族國(guó)家和民族國(guó)家的利益來看，這樣的虧本買賣是任何國(guó)家都不會(huì)做的。
中國(guó)文化的文明先進(jìn)性、文化開放性、吸收性和寬容性，中國(guó)文明特有的世界主義的“天下視角”使中國(guó)文明的同化力量空前巨大，任何一個(gè)外來游牧民族，即使在其軍事力量最強(qiáng)大的時(shí)候，征服的目的往往是彼可取而代之，即取代中原皇帝成為中華的新統(tǒng)治者。在歷史上，文明的興起和衰落以至于毀滅本是一般規(guī)律，唯有獨(dú)特的中華文明能夠打破這個(gè)規(guī)律，就是因?yàn)橹袊?guó)文明的文化優(yōu)越性和文明向心力所形成的，歷史上的游牧民族一旦進(jìn)入中原穩(wěn)定下來，第一反應(yīng)都是要恢復(fù)儒學(xué)，建立漢官制，恢復(fù)科舉，成為中華文明的新傳承者。五胡亂華以后，無數(shù)匈奴、鮮卑族人士涌入中原，起了漢姓，與漢人通婚，最終融入到中原文明的浩蕩洪流中。
因此，歷史上的軍事征服中國(guó)者，后來都被中國(guó)文化征服，往往是少數(shù)民族征服了中原，最后反而成為中華一分子，中國(guó)的疆域版圖就不斷擴(kuò)大。這點(diǎn)倒是后金的皇太極看得很準(zhǔn)，在皇太極在世期間，雖然占領(lǐng)了明朝一些土地，但是堅(jiān)決阻止部下對(duì)中原王朝的完全征服，他提出很深刻的一個(gè)問題：遼金夏，今日安在焉？征服中國(guó)的后果，往往就是民族特性被淹沒，成為中國(guó)文明的一部分。
中華文明因其寬容和先進(jìn)，因其不采取暴力的方式輸出自己的價(jià)值觀，反而引得周邊小國(guó)愿意臣服于中華。中華文明因?yàn)槠鋵?duì)不同宗教的寬容，而沒有產(chǎn)生任何對(duì)異教的迫害，反而容易使遷居中國(guó)的外來群體完全融合入中國(guó)文化。世界各國(guó)中最難同化的就是中國(guó)人和猶太人，因?yàn)橹袊?guó)人和猶太人無論到哪里，都有自己的社區(qū)，都堅(jiān)守自己的文化、傳統(tǒng)、語言文字、節(jié)慶和宗教信仰，因此要同化中國(guó)人和猶太人是最困難的。
有意思的是，雖然猶太人在世界的任何角落都會(huì)建立自己的猶太教堂，參與自己的宗教崇拜，保持唯一的認(rèn)同感，但在中國(guó)的猶太人卻是個(gè)例外。
北宋時(shí)期，歐洲的猶太人由于在各地遭到宗教迫害，有一批就歷盡艱辛，移民到中國(guó)東京（今日的河南開封），他們初到中國(guó)的時(shí)候，還完全保留猶太教的信仰，建立了金碧輝煌的猶太會(huì)堂。奇異的是，在北宋的開封，回教徒、猶太教徒和當(dāng)?shù)氐闹袊?guó)人相處得非常好，猶太人第一次在一個(gè)國(guó)家免遭宗教迫害之苦。由于猶太人嚴(yán)守舊約圣條，宰殺動(dòng)物時(shí)，嚴(yán)格遵守挑筋的圣訓(xùn)，因此中國(guó)人又稱其為“挑筋教”。17世紀(jì)中葉后，開封的猶太社團(tuán)的猶太特征開始逐漸淡化，今天這批猶太人已經(jīng)完全喪失了自身的宗教特征，成為與周圍中國(guó)人沒有區(qū)別的“猶太中國(guó)人”了，這是猶太人被同化的世界獨(dú)例。 這里，中華文明再次展現(xiàn)出其文明同化的強(qiáng)大力量，不用暴力，反而使人歸心，這是中華民族海水一般地包容力量所致。
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