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情感在國際關(guān)系中的作用往往會(huì)涉及一個(gè)概念性問題：究竟是誰在體驗(yàn)情感？學(xué)者們，和記者、外交官以及公眾一樣，經(jīng)常把國家寫得像是有人類情感的主體：日本被冒犯了，以色列害怕了，美國生氣了。許多學(xué)者認(rèn)為這種描述只是一種簡寫或隱喻，而不是真的認(rèn)定國家有感情。多數(shù)人會(huì)同意是個(gè)人以集體的形式體驗(yàn)情感，或?qū)⑦@種感受歸于國家，但很少有持續(xù)的概念或經(jīng)驗(yàn)工作來探究個(gè)人如何可能體驗(yàn)國家的情緒。

本文對外交官和領(lǐng)導(dǎo)人如何理解具有個(gè)人和國家層面意義的情感進(jìn)行了探索性分析。外交官和領(lǐng)導(dǎo)人是否認(rèn)為他們的感受是代表國家的？如果是的話，他們?nèi)绾慰创@些感受？他們給情感歸因的方式對認(rèn)知、判斷和外交行為的影響是什么？在首次利用經(jīng)驗(yàn)將這些問題概念化的系統(tǒng)性努力中，作者研究了外交官這一有個(gè)人情緒的個(gè)體的經(jīng)驗(yàn)，并評估這與國家層面的展演性情緒信號(hào)實(shí)踐之間的相互作用。以面對面的談判為重點(diǎn)，作者認(rèn)為個(gè)人和政治情感是深刻地交織在一起的，但各自的影響是可變的。當(dāng)外交官承認(rèn)情感投入不是歸因于他們個(gè)人，而是歸屬于國家時(shí)，他們很可能處于傳統(tǒng)的外交儀式之下，這些儀式被牢固地確立為國家層面的施為。然而，長時(shí)間的面對面接觸所產(chǎn)生的尊重、友誼或反感，往往會(huì)增強(qiáng)個(gè)人情感的分量，使在“我們”（或國家）模式下做出判斷的任務(wù)更加復(fù)雜。個(gè)人和集體的情感成分糾纏在一起，意味著國與國之間的關(guān)系會(huì)受到外交官以個(gè)人為中心的情感的深刻影響。

為了達(dá)到必要的深度，本文以亨利·基辛格在1971年10月與中國進(jìn)行的一組談判中的經(jīng)歷以及緊接著的一段時(shí)間作個(gè)案研究。選擇一位不是國家元首的高級(jí)外交官，可以避免領(lǐng)導(dǎo)人可能的自居于國家之上，同時(shí)仍然可以考察一位擁有相當(dāng)程度決策權(quán)的官員。研究基辛格有兩個(gè)額外的好處：他的談判記錄異常完備，有轉(zhuǎn)錄、摘要備忘錄、電話交談?dòng)涗浀鹊?，這些幾乎全部解密；而且他有卓越的現(xiàn)實(shí)主義者的美譽(yù)，對國家利益的“計(jì)算”非常敏銳，因而對他進(jìn)行研究可以免于處理針對能力較差或更明顯的以情感為驅(qū)動(dòng)的外交官的案例研究提出的反駁意見。

本文首先描述了一個(gè)概念框架以理解外交談判中個(gè)人和集體情緒的互動(dòng)。本文用“個(gè)人的”和“個(gè)體的”來表示外交官所經(jīng)歷的情緒，這些情緒并不歸屬于國家；用“集體的”和“政治的”來表示外交官可能根據(jù)相關(guān)方面對共同經(jīng)歷的事件和被認(rèn)為與國家有關(guān)的情緒展演的類似反應(yīng)來感受的情緒。文章指出了面對面談判中情感的三種主要形式：在外交儀式和典禮中的展演性和象征性情感；在短期的面對面互動(dòng)中，外交官個(gè)人的感受和具身體驗(yàn)；以及在較長時(shí)間內(nèi)發(fā)展起來的政治友誼和人際關(guān)系。

國關(guān)學(xué)者通常運(yùn)用兩種策略來思考情感在國家間關(guān)系中的作用。其一是將情感視為社會(huì)性和集體性的，認(rèn)為國家情感是某種程度上通過代表的情感構(gòu)成的，外交官采用適合其角色的“情感圖式或規(guī)范”，并通過國家認(rèn)同，將他們的個(gè)人情感與他們作為國家代表的情感分開。情感是一種社會(huì)語言，國際事務(wù)中的情感研究不能以識(shí)別個(gè)人情感體驗(yàn)為目的，而只能考察集體表征。國家行為體這種同步的、合作的、有意識(shí)的情感行為與個(gè)人情感有很大不同。其二是以個(gè)人為中心來理解國家間關(guān)系，沖突解決中的信任建立只存在于個(gè)人之間，決策者經(jīng)常依賴人際交往中產(chǎn)生的個(gè)人印象，領(lǐng)導(dǎo)者的情緒行為可能不會(huì)與國家意志整齊劃一，一小撮決策者可能將他們的社會(huì)和情感傾向“轉(zhuǎn)移到外交政策中”。盡管對情感轉(zhuǎn)向的興趣上升，外交史學(xué)家目前還很少觸及個(gè)人和政治情感之間的張力。

在西方的經(jīng)典理解中，外交官被理想化地視為理性和超然的。美國外交官在20世紀(jì)70年代中期寫道，“所有外交官都知道的經(jīng)典建議”是“不要代入情感”，并進(jìn)行“完全的自我控制”。這種沒有感情的外交官的神話已經(jīng)遭到了挑戰(zhàn)，但現(xiàn)有的方法還沒有深入處理談判的“心理沖突”方面。外交官在個(gè)人和身體的層面上處理并調(diào)節(jié)情感，而這影響到他們所代表以及構(gòu)成的集體對情感的解釋和評價(jià)。

本文認(rèn)為，個(gè)人和集體的情感在談判過程中同時(shí)運(yùn)作，這兩個(gè)層面永遠(yuǎn)無法完全分離，但有可能識(shí)別出其中一個(gè)占主導(dǎo)地位的時(shí)刻和模式。本文假設(shè)國家利益的定義和關(guān)于如何最好地追求這些利益的想法是建構(gòu)的，并關(guān)注情感在定義和追求利益方面所起的作用。

本文確定并概念化了高層面對面談判中情緒產(chǎn)生作用的三種核心類型的事件。第一類是展演性和象征性的事件，在外交互動(dòng)的禮儀和儀式方面最為明顯，比如國宴和閱兵。個(gè)人和政治“自我”在這種情況下更容易融合。第二類是外交官個(gè)人所體驗(yàn)的與對方接觸時(shí)的個(gè)人的、具體的感覺。這些感受很可能帶有自我和自尊的色彩，從而使個(gè)人感受優(yōu)先于群體感受。社會(huì)認(rèn)同理論認(rèn)為，當(dāng)社會(huì)認(rèn)同最突出時(shí)，群體成員會(huì)“去個(gè)人化”，但高層外交官和領(lǐng)導(dǎo)人極不可能去個(gè)人化，也不可能將自己視為一個(gè)整體的可替換部分——這是群體認(rèn)同的核心條件。這不是個(gè)人利益壓倒國家利益的問題，因?yàn)橥饨还賯兒苌儆幸庾R(shí)地將這兩者對立起來。第三類是人際聯(lián)系隨著時(shí)間的推移發(fā)展為建立在情感和智力連接、信任和尊重之上的政治友誼。這些政治友誼可能是政治領(lǐng)導(dǎo)人和媒體培養(yǎng)的敘事表征的產(chǎn)物，以示國家之間的共同方針、互惠或政治義務(wù)，有時(shí)，對個(gè)人紐帶的追求反而會(huì)影響談判者如何追求策略性的、國家層面的友誼。為了辨別這些情感維度，我們檢視了檔案資料中的語言和行為標(biāo)記，包括在談判中和報(bào)告中使用第一人稱單數(shù)或復(fù)數(shù)，以及在談判中何時(shí)插入未經(jīng)排演的和不恰當(dāng)?shù)脑u論。此外，在沒有相應(yīng)外因的情況下，外交官或領(lǐng)導(dǎo)人定義和追求國家利益方式的變化，以及他與其他國家代表的偏好之間出現(xiàn)的明顯分歧，也可能表明個(gè)人因素在起作用。本案例研究建立在對基辛格和中國總理周恩來之間25個(gè)小時(shí)的會(huì)議記錄；與中國代表在紐約的后續(xù)會(huì)議記錄；基辛格向尼克松的報(bào)告；以及回憶錄、電話和其他來源的密切分析上。

1971年7月，基辛格的第一次秘密中國之行，對于這位相對年輕的國家安全顧問來說是一個(gè)巨大的躍遷。飛行前夜是他任職期間唯一的一次失眠。正如一位觀察家對基辛格在過去半個(gè)世紀(jì)中與中國關(guān)系的描述，“中國對基辛格的意義顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了地緣政治游戲中的一個(gè)棋子。基辛格似乎已經(jīng)對中國和中國的領(lǐng)導(dǎo)人產(chǎn)生了一種宗教虔誠”?；粮駥χ袊说氖⑶榭畲汀百F賓待遇”感到受寵若驚，而他在中國得到的貴賓待遇也使他成為了一名真正的貴賓。

基辛格和總統(tǒng)尼克松的關(guān)系是建設(shè)性的，但也是充滿矛盾的。基辛格抱怨總統(tǒng)的“心理怪癖”，尼克松則擔(dān)心基辛格易變的性情。兩人都不信任官僚機(jī)構(gòu)，試圖將外交決策權(quán)集中在白宮，系統(tǒng)地排斥和破壞國會(huì)體制。兩人都相信“偉人”對于塑造事件和改變歷史進(jìn)程的重要性。周總理是20世紀(jì)最嫻熟的外交家之一，因其對細(xì)節(jié)的掌握和誘惑般的能力而聞名世界。基辛格后來對周總理的贊美與他在1971年提出的評價(jià)是一致的，“我對周懷有深厚的感情...他品格高尚，智慧超群，知識(shí)淵博......對世界形勢理解的深刻性令人驚嘆”。這些個(gè)人的看法和蘊(yùn)含的感情，有助于雙方建立良好的工作關(guān)系，并就中美關(guān)系進(jìn)行富有成效的對話。

象征性和展演性的情緒與外交的儀式性元素相關(guān)。幾個(gè)世紀(jì)以來，外交的一個(gè)組成部分就是國際訪問?；粮駥θA訪問不受國家元首訪問的傳統(tǒng)禮儀的約束，而由于中美在近25年間沒有正式交往，這位國家安全顧問和他的團(tuán)隊(duì)對他們會(huì)受到怎樣的待遇感到憂慮。他們后來松了一口氣，因?yàn)橹袊o予了他們禮遇。他們不知道中國的政策是對所有代表團(tuán)一視同仁。

基辛格敏銳地注意到他訪問中的禮儀問題，并用充滿感情的語言描述了這一切。而他的報(bào)告表明，他似乎主要是把中國的好客理解為針對美國和尼克松政府，而不是針對他本人。換句話說，他體驗(yàn)到的主要是集體而非個(gè)人的情感，甚至在撰寫十月會(huì)談的實(shí)質(zhì)內(nèi)容的報(bào)告之前，他就所謂的“氣氛”給總統(tǒng)發(fā)了一份2800字的備忘錄，與他撰寫的其他中國報(bào)告不同，這份備忘錄使用了第一人稱復(fù)數(shù)。

“低權(quán)力的談判者可能比高權(quán)力的談判者對情緒的表現(xiàn)更有反應(yīng)”，“強(qiáng)大的談判者為談判設(shè)定了情緒基調(diào)。他們的積極情感支撐著談判中的信任程度”。

在基辛格和周總理的關(guān)系中，最重要的主題之一是他對周是否將他視為真正的智識(shí)平等者的關(guān)注。他在中國時(shí)不可能與尼克松實(shí)時(shí)溝通，但他必須宣讀總統(tǒng)授權(quán)的開場白，并在固定的參數(shù)內(nèi)進(jìn)行談判。相比之下，周總理在外交禮節(jié)上比基辛格高三級(jí)。在他的第一次訪問中，一位助手忘了為他準(zhǔn)備襯衫，基辛格很生氣，因?yàn)樗坏貌唤栌贸蟮囊r衫，使他看起來“像只企鵝”。正如他的一位助手所說，在重要的談判中，國家安全顧問會(huì)對一件小事如此不滿，這似乎令人驚訝，但“從人性的角度來看，你可以看到，當(dāng)他與周總理會(huì)面時(shí)，他會(huì)因?yàn)榇┲@件襯衫看起來很可笑而感到不安”。

討論韓國和臺(tái)灣問題時(shí)，基辛格突然說了一句完全不合適的話，他告訴周總理，他“學(xué)過化學(xué)”，“成績很好”，但“什么都不懂”，他只是“憑記憶”完成了所有的事情。這句奇怪的話最好的解釋是基辛格無法壓制個(gè)人深深的不安全感和對尊重的強(qiáng)烈渴望。

基辛格使用了一些技巧來緩解他對自己顯得不夠出色的恐懼，并使個(gè)人在這一關(guān)系中顯得更重要。他試圖培養(yǎng)人與人之間的共鳴，他說：“我對你說話比對其他任何外國領(lǐng)導(dǎo)人都要坦誠”，“我與你的談話比我在兩年內(nèi)與我的工作人員的談話還要多”。在一次談話中，他用第一人稱單數(shù)說話的次數(shù)是周總理的十倍以上，而在與北越的會(huì)談中，基辛格的語言清楚地表明，他是在為自己的國家說話。

友誼也是談話備忘錄和基辛格寫給尼克松的報(bào)告中的一個(gè)共同主題。基辛格熱衷于與中國“交朋友”，這是一個(gè)策略性舉措，旨在發(fā)展親密關(guān)系，并提供可信度和承諾，但基辛格的努力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了他以前認(rèn)為合理的，以及他的同事和總統(tǒng)認(rèn)為可取的范圍，這些努力似乎明顯帶有個(gè)人動(dòng)機(jī)，這些動(dòng)機(jī)產(chǎn)生于他對周總理的個(gè)人好感。

例如，他向周總理概述了美國關(guān)于隱蔽行動(dòng)的決策結(jié)構(gòu)，并解釋說，“這些信息我們一般不會(huì)告訴其他政府”。隨著1971年11月印巴沖突的升溫，基辛格擴(kuò)大了情報(bào)共享范圍，而他知道中國堅(jiān)定地站在巴基斯坦一邊。在紐約的一次后續(xù)會(huì)議上，他向中國的聯(lián)合國大使黃華透露了美國關(guān)于印度軍隊(duì)部署的情報(bào)，并表示說，“這違反了所有的安全規(guī)則”。盡管基辛格在與中國人的會(huì)談中強(qiáng)調(diào)，中美關(guān)系的緩和是以兩國對國家利益的“客觀”評估為指導(dǎo)的，但他一再將這種關(guān)系個(gè)人化。

個(gè)體的情感評估并不總是與集體或國家層面的目標(biāo)相一致。基辛格的外交活動(dòng)經(jīng)常被他與中國人之間人際關(guān)系所產(chǎn)生的個(gè)人感情所左右，而這種感情又對他對美國國家利益的認(rèn)知框架產(chǎn)生了極大的影響。他對中國友好的政策傾向不僅沒有提高他在政府中的地位，反而引發(fā)了大量的負(fù)面新聞，嚴(yán)重?fù)p害了他對當(dāng)時(shí)總統(tǒng)的價(jià)值。

尼克松的聯(lián)合國特使喬治·H·W·布什發(fā)現(xiàn)基辛格與黃華12月10日的談話令人震驚，他評論說，“信息只向一個(gè)方向流動(dòng)——從基辛格到黃華，而且基辛格在向中國提供支持方面'走得太遠(yuǎn)了’”。正如加里·巴斯所指出的，基辛格希望通過向巴基斯坦傾斜來安撫中國，這與國務(wù)院對如何在印巴沖突中最好地保護(hù)美國利益的評估大相徑庭。

他的行動(dòng)超出了他愿意告訴總統(tǒng)的范圍；超出了他自己以前對什么是對華謹(jǐn)慎的看法；與大多數(shù)其他分析家的建議大相徑庭；并且（在巴基斯坦問題上）破壞了大多數(shù)政府其他部門和公眾對美國利益的預(yù)設(shè)。

基辛格與周總理的談話中最不尋常的內(nèi)容之一是他反復(fù)強(qiáng)調(diào)他（以及總統(tǒng)）對政府其他部門的不信任。如果基辛格純粹是作為美國政府的代表行事，而沒有受到個(gè)人因素的影響，那么就很難解釋他向一個(gè)對手排斥甚至貶低整個(gè)美國國務(wù)院，包括國務(wù)卿。這種貶低沒有任何實(shí)際目的，因?yàn)閲鴦?wù)院支持對中國的開放。

基辛格多次告訴中國人，他不允許國務(wù)院參與甚至詳細(xì)了解他與中國的會(huì)談。正如他在11月對黃華說的那樣，“這些談話只有白宮知道，也只有你知道?！眹鴦?wù)卿威廉·羅杰斯被排除在秘密談判之外，也基本上被排除在尼克松訪問的計(jì)劃之外。

關(guān)于基辛格如何評估與中國和周總理的新關(guān)系所產(chǎn)生的情感的證據(jù)表明，外交官在評估標(biāo)準(zhǔn)形式的外交儀禮時(shí)，最容易體驗(yàn)到群體情感。而在人際關(guān)系層面上，基辛格的個(gè)人情感產(chǎn)生了個(gè)人性質(zhì)的動(dòng)機(jī)，有時(shí)會(huì)影響到他對與中國直接或間接相關(guān)的政策的構(gòu)想。高層談判中的感情和共鳴可以建立信任，這對于緩解或結(jié)束沖突是必要的。但人際關(guān)系的紐帶并不一定與積極的結(jié)果直接相關(guān)，也不是線性和因果關(guān)系。在基辛格的案例中，這些紐帶在推動(dòng)中美關(guān)系全面正?；矫嫒〉昧朔e極的成就，也能夠?qū)μK聯(lián)發(fā)揮有效的杠桿作用。但也導(dǎo)致在評估美國在印巴沖突（和其他地方）的利益時(shí)出現(xiàn)扭曲。

基辛格本人從未有意識(shí)地承認(rèn)過個(gè)人情感影響了他對國家利益的追求，盡管大量的參考資料表明他對外交的個(gè)人層面有著敏銳的洞察力。在這一點(diǎn)上，基辛格是外交官的典型，他們通常愿意批評別人尤其是外國人受個(gè)人因素的影響，卻拒絕承認(rèn)自己也在這么做。

總之，情緒顯示人們對另一方作為談判伙伴的可靠性、可信度和意氣相投程度的看法。理解談判中情緒的個(gè)人、政治和表演層面，對于理解外交中復(fù)雜的人類互動(dòng)關(guān)系非常重要。此外，情緒和情感象征對外交接觸有不成比例的影響，使某些形式的信息和溝通具有更大的分量。審慎研究訪談和口述歷史，可以發(fā)現(xiàn)情感無意識(shí)的個(gè)人化，或揭示情感如何被歸為對性格、談判結(jié)果或某些目標(biāo)的判斷。性別規(guī)范下的預(yù)期行為也可能有力地影響外交官和領(lǐng)導(dǎo)人解釋和表達(dá)情感的方式，以及其他人對他們的行為和語言的看法。本文希望這種對情緒和情感問題進(jìn)行實(shí)證分析的持續(xù)努力能夠推動(dòng)這一問題研究的新方法。

責(zé)編 | 董黛 陳想

排版 | 云琪布日 方引弓