一、背景、目的意義

1.兩個體系建設(shè)的基本理念與重要意義

第一道防火墻：風險分級管控

第二道防火墻：隱患排查治理

通過建立兩道防火墻（雙重預防機制），來達到遏制事故發(fā)生的目的

創(chuàng)新理念：隱患排查對象就是風險管控措施是否失效

兩者之間的關(guān)系是包含關(guān)系，隱患排查治理機制確?？刂拼胧┏掷m(xù)有效；

（融合原則：與安全生產(chǎn)標準化相互融合；四全原則：全員全過程全方位全天候；48 字方針： 組織有力、制度保障。全員參與、分級負責。 自主建設(shè)、持續(xù)改進。系統(tǒng)規(guī)范、融合深化。 注重實際、強化過程。激勵約束、重在落實。 ）

2.出臺驗收標準的背景、目的意義

—— 通過制定驗收評定標準，對兩個體系建設(shè)取得的成效進行評定，并根據(jù)評定結(jié)果提出進一步完善“兩個體系” 建設(shè)的計劃和措施，持續(xù)改進兩個體系建設(shè)。
—— 通過企業(yè)的驗收評定與政府的監(jiān)督驗收評定，不斷深化兩個體系建設(shè)，使企業(yè)切實全面落實企業(yè)主體責任，不斷提升企業(yè)安全管理水平，避免走過場、形成“兩張皮” ， 與執(zhí)法檢查相結(jié)合， 打一場攻堅戰(zhàn) ，使兩個體系建設(shè)成為企業(yè)安全生產(chǎn)的 治本之策。

二、驗收評定標準（試行）解讀

1.基本要求： a. 組織機構(gòu) b.全員培訓 c.體系文件d.責任考核；

2.風險分級管控體系：a.風險點排查、確定 b.危險源辨識、分析 c.風險評價 d.控制措施 e.風險分級管控 f.風險分級管控 清單 g. 風險告知；

3.隱患排查治理體系：a.編制隱患排查清單 b.編制排查 計劃 c.隱患排查實施 d.一般事故 隱患治理 e.重大事故隱患治理；

4.信息化管理： 信息系統(tǒng)應用

5.持續(xù)改進：a. 評審 b.更新 c.溝通。

驗收說明1 、本評審標準適用于“兩個體系”建設(shè)驗收，表中“兩個體系”指安全生產(chǎn)“兩個體系”及職業(yè)病危害“兩個體系”，除特別注明外，表中風險均包含安全生產(chǎn)風險和職業(yè)病危害風險，隱患均包含安全生產(chǎn)事故隱患和職業(yè)病危害事故隱患。2、總分共計 1000 分，累計得分 / 總分 X100= 實際得分 ,其中缺項部分按 0 分計入累計得分，相應的考核要點按 0 分計入總分 。每一考核要點的分值扣完為止。標桿企業(yè)得分 80 分合格，一般企業(yè)得分 60 分合格?？己擞涗洃鶕?jù)評審標準逐項描述考核情況，并附帶相關(guān)審查記錄，嚴禁僅簡單填寫不符合項。以抽查形式進行詢問或者檢查的情況，應將總數(shù)、抽查數(shù)目、不符合情況等描述清楚。

（一）基本要求
1 組織機構(gòu)

【 標準條文 】 1 、 企業(yè)應建立“兩個體系”建設(shè)組織領(lǐng)導機構(gòu)，組織領(lǐng)導機構(gòu)組成人員應包括企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員，企業(yè)主要負責人擔任主要領(lǐng)導職務，全面負責企業(yè)“兩個體系”建設(shè)。
2 、企業(yè)應明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員“兩個體系”建設(shè)應履行的職責，并在安全生產(chǎn)管理制度中增加安委會、安全領(lǐng)導小組相關(guān)職責。

【 考核要點 】 ① 以文件的形式明確 組織領(lǐng)導機構(gòu)
② 組織領(lǐng)導機構(gòu) 人員組成應合理、全面
③ 組織領(lǐng)導機構(gòu) 中各部門 /崗位職責
【 考核方法 】 查文件、查責任制；詢問

【 標準條文 】 3 、企業(yè)應制定“兩個體系”建設(shè)實施方案，明確工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等。
【 考核要點 】 ① 制定實施方案，方案可操作性強

【 考核方法 】 ① 查實施方案 文本
②查閱實施的相關(guān)記錄和詢問有關(guān)人員
【 否決項 】 （ 1 ） 未建立“兩個體系”組織機構(gòu)，明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員相關(guān)職責的，評定驗收不通過。

2 全員培訓

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應制定“兩個體系”建設(shè)培訓計劃，明確培訓學時、培訓內(nèi)容、參加人員、考核方式、相關(guān)獎懲等。 2 、應分層次、分階段組織進行“兩個體系”建設(shè)的培訓，培訓內(nèi)容應符合相關(guān)地方標準要求。3 、培訓結(jié)束須進行閉卷考試，考核結(jié)果應記入培訓檔案。

【 考核要點 】 ① 計劃 必須是 具體的， 內(nèi)容詳實，包括：
② 培訓應分層次進行：培訓內(nèi)容、參加人員、時間、考核方式等均不同
③ 各層次的考試試卷
【 考核方法 】 查培訓檔案，詢問相關(guān)人員掌握情況
【 否決項 】 （ 2 ） 抽查 10% 的相關(guān)崗位人員， 5 人及以上未掌握企業(yè)“兩個體系”建設(shè)培訓內(nèi)容，驗收評定不予通過。

3 體系文件

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應制定符合“兩個體系”建設(shè)標準要求的風險分級管控和隱患排查治理制度、作業(yè)指導書等體系文件。
2 、體系文件應符合企業(yè)實際、具有可操作性，并傳達至各部門 /崗位。
【 考核要點 】 ① 體系文件包括：責任制、 風險分級管控和隱患排查治理制度及或 作業(yè)指導書 ，考核制度、相關(guān)記錄表格等
② 重點關(guān)注：體系文件的可操作性，如何判斷？
③ 體系文件的傳達、發(fā)放，方式包括：
【 考核方法 】 1、查文件文本及傳達、發(fā)放情況
2、查制度的傳達、發(fā)放、執(zhí)行情況，詢問有關(guān)人員的體系文件的掌握情況

4 責任考核

【 標準條文 】 1 、 企業(yè)應建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或在安全生產(chǎn)獎懲管理制度中涵蓋相關(guān)內(nèi)容，明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。
2 、應落實“兩個體系”考核獎懲制度，根據(jù)“兩個體系”考核結(jié)果予以獎懲。
【 考核要點 】 ① 制定 考核獎懲制度 ，內(nèi)容有可操作性。
② 制度實施情況，考核獎懲標準的是否能夠落實，獎懲記錄是否真實。
【 考核方法 】 查制度文本及實施情況
查獎懲記錄
【 否決項 】 （ 3 ） 未建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或未有效落實的，評定驗收不通過。

（二） 風險分級管控體系建設(shè)

1 風險點排查、確定

【 標準條文 】 1 、作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動。
2 、設(shè)備設(shè)施類清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。
3 、職業(yè)病危害風險點應覆蓋崗位工人接觸職業(yè)病危害的所有工作地點或設(shè)施。
【 考核要點 】 ① 風險點排查應全面：風險點的概念
② 形成風險點清單 （作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、接觸職業(yè)病危害因素崗位清單）清單應涵蓋主要作業(yè)活動及設(shè)備設(shè)施，清單應涵蓋接觸粉塵、化學物濃度高、噪聲超標的等職業(yè)病危害嚴重的地點 /場所 /崗位 。
【 考核方法 】 查文件資料，即：風險點清單
查現(xiàn)場：風險點清單與現(xiàn)場的一致性

2 危險源辨識、分析

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。 2 、針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進行危險源辨識、分析。
3 、針對設(shè)備設(shè)施類清單，采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析。
【 考核要點 】 ① 危險源辨識、分析 記錄應具體、全面；
② 參與辨識分析的人員應充分體現(xiàn)全員參與。
【 考核方法 】 查危險源辨識 、分析記錄
查與實際情況的一致性

【 標準條文 】4、通過調(diào)查和工程分析等方法識別各職業(yè)病危害風險點存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導致的職業(yè)病和健康損害等。
【 考核要點 】 ① 進行現(xiàn)場調(diào)查，形成調(diào)查記錄 。
② 調(diào)查內(nèi)容應詳實。
【 考核方法 】 查職業(yè)病危害因素檢測報告；
查職業(yè)病危害因素檢測識別檢測、是否全面；
查職業(yè)病危害因素清單等等
【 否決項 】 （ 4 ） 根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查 10% 相關(guān)崗位人員進行詢問 ,5 人及以上未參與相關(guān)危險源辨識、分析的，評定驗收不通過。

3 風險評價

【 標準條文 】 1 、風險評價準則應符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實際。
2 、參與評價人員應熟知企業(yè)評價準則，合理評價，評價級別正確。
3 、重大風險的確定依據(jù)細則、實施指南進行判定。
4 、 按照 DB37/T 2973 — 2017 中 5.5.1 進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級。

【 考核要點 】 ① 風險評價準則應符合實際 ； ② 評價級別正確 ；
③ 重大風險 依據(jù)細則、指南判定，沒有細則的行業(yè)按通則判定。
④ 職業(yè)病危害風險分級報告： 按照 DB37/T 2973 — 2017 中 5.5.1 進行。
【 考核方法 】 查評價準則及風險級別的判定是否合理
詢問各層級人員是否掌握重大風險的相關(guān)內(nèi)容

【 否決項 】 （ 5 ） 應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在三項的，評定驗收不通過。

4 控制措施

【 標準條文 】 崗位人員從工程技術(shù)、管理、培訓教育、個體防護、應急處置五個方面，針對辨識出的危險源，提出風險控制措施，并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序評審確定，控制措施應與實際相符，具有可操作性并得到有效落實。
【 考核要點 】 本條款是“兩個體系” 建設(shè)是否取得成效的關(guān)鍵性條款??！
① 控制措施的全面性、針對性、可操作性；
② 控制措施的有效落實； ③ 控制措施是否經(jīng)過審定 。
【 考核方法 】 查分析評價記錄（其中控制措施及審核、審定情況）；
查現(xiàn)場： 控制措施 是否真實、是否得到有效落實。
【 否決項 】 （ 6 ） 根據(jù)相關(guān)記錄文件，核查控制措施， 30% 及以上控制措施與實際不相符或不具有可操作性，或未有效落實，評定驗收不通過。

5 風險分級管控

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各等級風險的管控層級。
2 、根據(jù)風險分級管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控責任。
【 考核要點 】 ① 各風險點、危險源的管控按通則、細則要求應合理分配層級 。
② 相應層級管控人員對本崗位管控風險及控制措施的掌握情況 。
【 考核方法 】 查分析評價記錄；查現(xiàn)場；詢問有關(guān)管控人員。

【 否決項 】 （ 7 ） 根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查 10% 相關(guān)崗位人員 ,5 人及以上未掌握本崗位應管控風險及相關(guān)控制措施的，驗收評定不予通過。

6 風險分級管控清單

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應編制風險分級管控清單，清單應由企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負責人審定發(fā)布。
2 、風險分級管控清單的形式、內(nèi)容應符合相關(guān)地方標準要求。
【 考核要點 】 ① 三個清單 :作業(yè)活動類 /設(shè)備設(shè)施類風險分級管控清單 ; 職業(yè)病危害風險分級管控清單 ;
② 清單經(jīng)企業(yè)主要負責人審定發(fā)布，審定發(fā)布的形式：
③ 風險分級管控清單的形式、內(nèi)容應符合相關(guān)地方標準 。
【 考核方法 】 查清單、查審定記錄

7 風險告知

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應通過有效方式告知企業(yè)主要風險相關(guān)內(nèi)容。
2 、對存在重大風險和重大職業(yè)病危害風險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志。
3 、應組織各層級、各崗位進行風險評價結(jié)果的告知培訓。
【 考核要點 】 ① 有效方式告知 ：培訓告知，現(xiàn)場警示標志，告知的內(nèi)容有針對性。 ② 警示標志：風險告知卡。
【 考核方法 】 查培訓資料、詢問；查現(xiàn)場告知卡的設(shè)置情況。

（三） 隱患排查治理體系

1 編制隱患排查清單

【 標準條文 】 1 、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準應包含風險分級管控清單中各風險點、危險源及控制措施。職業(yè)病隱患排查清單應參照細則及相應行業(yè)實施指南中附錄內(nèi)容編制。
2 、基礎(chǔ)管理類隱患排查清單內(nèi)的排查項目及標準應符合“兩個體系”相
關(guān)地方標準要求。
【 考核要點 】 ① 三個清單： 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單 、 基礎(chǔ)管理類隱患排查清單 、 職業(yè)病隱患排查清單及其內(nèi)容。
② 現(xiàn)場類隱患排查清單與風險管控清單的關(guān)系；
基礎(chǔ)管理類隱患排查清單 的內(nèi)容： 各行業(yè)要求有所不同，執(zhí)行細則、指南
的要求。
③ 職業(yè)病隱患排查清單 （現(xiàn)場類與基礎(chǔ)類）： 參照細則及相應行業(yè)實施指南 ；
④ 明確 排查類型、組織級別、排查周期 。
【 考核方法 】 查清單

【 標準條文 】 2 （續(xù)）、 職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理排查清單應包含《用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則》附錄 B 檢查內(nèi)容及標準。
3 、排查清單中應明確排查類型、組織級別、排查周期等內(nèi)容。
【 考核要點 】 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準 必須包括各風險點、危險源的控制措施
【 考核方法 】 查清單（現(xiàn)場管理類 隱患排查清單 與 風險管控清單 ）
【 否決項 】 （ 8 ） 30% 及以上的風險分級管控清單中各風險點、危險源的控制措施未作為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準的，驗收評定不予通過。

2 確定排查計劃

【 標準條文 】 企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。
【 考核要點 】 ① 排查計劃 應包括各種類型的排查。
② 排查計劃 內(nèi)容明確，具有可操作性；
③ 排查計劃 應經(jīng)過批準 。
【 考核方法 】 查排查計劃文本

3 隱患排查實施
【 標準條文 】 1 、企業(yè)應按照排查計劃，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關(guān)排查記錄。
2 、隱患排查類型、周期、實施主體應符合通則、細則等地方標準的要求。
3 、查出的不能立即整改或危害較高的隱患應記錄詳實，如條件允許應保留影像資料。

【 考核要點 】 ① 排查記錄應詳實 。
② 排查類型、周期、 組織級別 應符合通則、細則的要求

【 考核方法 】 查記錄

4 一般事故隱患治理

【 標準條文 】 1 、隱患排查結(jié)束后，對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當方式向從業(yè)人員通報隱患信息。
【 考核要點 】 ① 下達隱患整改通知 ，通知的方式： 通知的內(nèi)容：
② 向從業(yè)人員通報隱患信息 ，通報的方式：
【 考核方法 】 查整改通知單；查通報；
查隱患治理臺賬

【 標準條文 】 2 、隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和應急措施或預案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。
3 、隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。
【 考核要點 】 整改通知單與隱患治理臺賬應能體現(xiàn)整改過程
【 考核方法 】 查整改通知單；查通報；
查隱患治理臺賬

【 否決項 】 （ 9 ） 30% 及以上隱患未按期整改且無正當理由的，
驗收評定不予通過。

5 重大 事故隱患治理

【 標準條文 】 1 、經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。
2 、企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案 ,治理方案內(nèi)容應符合細則的規(guī)定，并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報。
【 考核要點 】 ① 重大事故隱患 評估報告。
② 重大事故隱患 評估治理方案
③ 重大事故隱患 上報 。
【 考核方法 】 查重大隱患檔案

【 標準條文 】 3 、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報有關(guān)部門。
4 、重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應保留紙質(zhì)記錄，單獨建檔管理。
【 考核要點 】 ① 熟悉相關(guān)法律法規(guī)及細則、指南對重大隱患的界定 。
② 一旦存在重大事故隱患應建立檔案 。
【 考核方法 】 查重大隱患檔案

【 否決項 】 （ 10 ） 根據(jù)相關(guān)標準，發(fā)現(xiàn)應定性為重大隱患而未定性的，驗收評定不予通過。 重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結(jié)果的，驗收評定不予通過。

（四） 信息化管理

信息系統(tǒng)應用

【 標準條文 】 1 、 企業(yè)“兩個體系”實現(xiàn)信息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、“兩個體系”相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫完整。
2 、 信息系統(tǒng)中，風險分析、評價記錄和隱患排查記錄完整。
3 、 信息系統(tǒng)中，風險分級管控清單和隱患治理臺賬真實有效。
4 、 企業(yè)應用自建信息系統(tǒng)應與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺實現(xiàn)信息互聯(lián)互通。
【 考核要點 】 ① 與文本資料的內(nèi)容、要求一致 。
② 建 立 信息系統(tǒng) 或登錄監(jiān)管部門信息化平臺 。
【 考核方法 】 查信息化系統(tǒng)

（五） 持續(xù)改進

1 評審

【 標準條文 】 企業(yè)每年至少對“兩個體系”建設(shè)情況進行一次系統(tǒng)性評
審。
【 考核要點 】 ① 每年至少一次自評 。
② 自評的內(nèi)容、要求。
【 考核方法 】 查評審記錄、報告

2 更新

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應適時、及時針對工藝、設(shè)備、人員等重大變更開展危險源辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單。
2 、應根據(jù)風險管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。
【 考核要點 】 ① 適時更新 風險管控清單 。
② 適時更新隱患排查清單
③ 更新后隱患實施隱患排查
【 考核方法 】 查清單、查記錄

3 溝通

【 標準條文 】 1 、企業(yè)應建立內(nèi)部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風險信息和隱患信息，提高風險管控效果與隱患排查治理的效果和效率。
2 、重大風險信息更新后應及時組織相關(guān)人員進行培訓。
【 考核要點 】 ① 溝通和外部溝通機制與方式
② 持續(xù)培訓
【 考核方法 】 查會議、培訓等記錄。

三、驗收評定工作與質(zhì)量控制

1 、目前兩個體系建設(shè)存在的問題與對策
2 、驗收評定方式
3 、企業(yè)自我評定程序與要求
4 、驗收評定質(zhì)量控制

祝愿：每一企業(yè)健康安全發(fā)展！
（持續(xù)更新中，謝謝您的支持?。?/span>