《上海證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》及相關業(yè)務配套指引正式發(fā)布
為進一步深化境內外市場互聯互通，今日，上交所正式發(fā)布了《上海證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)和相關跨境轉換、做市業(yè)務的配套指引，并自發(fā)布之日起施行。
在充分吸收前期社會公開征求意見內容的基礎上，上交所對照中國證監(jiān)會《境內外證券交易所互聯互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定》，在適用范圍、上市審核安排、終止上市情形與程序、持續(xù)信息披露監(jiān)管要求、投資者適當性要求等方面，對原《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》進行進一步優(yōu)化調整和更名修訂，形成了《暫行辦法》及相關業(yè)務配套指引。
后續(xù)，上交所將根據中國證監(jiān)會統一部署，繼續(xù)做好互聯互通存托憑證業(yè)務服務，持續(xù)深化跨境合作機制，堅定不移地推進資本市場制度型雙向開放。
關于發(fā)布《上海證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》的通知
上證發(fā)〔2022〕37號
各市場參與人：
為進一步推進資本市場制度型開放，深化境內外市場互聯互通，根據《境內外證券交易所互聯互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定》，經中國證監(jiān)會批準，上海證券交易所對《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》進行了修訂，并更名為《上海證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》(詳見附件)。現予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。
此前發(fā)布的《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》(上證發(fā)〔2018〕87號)、《關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通中國存托憑證業(yè)務信息披露時段相關事項的通知》(上證發(fā)〔2018〕93號)和《滬倫通境外基礎證券發(fā)行人董事(高級管理人員)聲明及承諾書》(上證函〔2018〕1226號)同時廢止。
特此通知。
附件：上海證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法
上海證券交易所
二〇二二年三月二十五日
深交所正式發(fā)布互聯互通存托憑證配套業(yè)務規(guī)則
為落實中國證監(jiān)會《境內外證券交易所互聯互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定》，2022年3月25日，深圳證券交易所(以下簡稱深交所)正式發(fā)布《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》、《深圳證券交易所互聯互通存托憑證業(yè)務指引第1號——存托憑證跨境轉換》、《深圳證券交易所互聯互通存托憑證業(yè)務指引第2號——中國存托憑證做市》三項配套規(guī)則。
2021年12月24日至2022年1月16日，深交所就相關配套規(guī)則向社會公開征求意見。征求意見期間，存托人、托管人、券商等市場各方就強化投資者保護以及優(yōu)化發(fā)行、交易、跨境轉換流程機制等提出了意見建議。深交所在認真研究討論的基礎上，充分吸收采納合理意見，進一步修訂完善了規(guī)則內容。該三項配套規(guī)則發(fā)布后，深交所還將繼續(xù)制定和發(fā)布相關實施細則。
接下來，深交所將按照中國證監(jiān)會統一部署，繼續(xù)認真做好細則就緒、技術系統改造、市場服務后續(xù)工作，支持符合條件的深交所主板和創(chuàng)業(yè)板上市公司申請赴英國、瑞士、德國發(fā)行全球存托憑證，支持來自上述市場符合條件的上市公司申請在深交所發(fā)行融資型中國存托憑證，有序拓寬境內外企業(yè)雙向融資渠道，扎實推進資本市場制度型開放、高水平開放，積極服務構建新發(fā)展格局，促進實體經濟高質量發(fā)展。
關于發(fā)布《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》的通知
深證上〔2022〕299號
各市場參與人：
為了規(guī)范深圳證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市、交易、跨境轉換和信息披露等行為，維護市場秩序，保護投資者合法權益，根據中國證監(jiān)會《境內外證券交易所互聯互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定》等相關規(guī)定，本所制定了《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》，現予以發(fā)布。
特此通知
附件：深圳證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法
深圳證券交易所
2022年3月25日
（文章來源：滬深證券交易所）
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