1.交易所對(duì)境內(nèi)外交易者參與特定品種期貨交易適當(dāng)性要求是什么？
《大連商品交易所特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)參與我所特定品種期貨交易的單位客戶和個(gè)人客戶規(guī)定了知識(shí)測(cè)試、可用資金、交易經(jīng)歷等適當(dāng)性要求。期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱開(kāi)戶機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)評(píng)估交易者對(duì)期貨的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇適當(dāng)?shù)慕灰渍邊⑴c特定品種期貨交易。
2.對(duì)參與特定品種交易的客戶有何資金要求？
客戶申請(qǐng)交易編碼或開(kāi)通交易權(quán)限前 5 個(gè)交易日每日結(jié)算后在該開(kāi)戶機(jī)構(gòu)處的保證金賬戶可用資金余額均不得低于人民幣 10 萬(wàn)元或者等值外幣?？蛻舯ＷC金賬戶可用資金余額以開(kāi)戶機(jī)構(gòu)收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)，按人民幣和外幣余額加總計(jì)算。
3.對(duì)參與特定品種交易的客戶有何知識(shí)測(cè)試要求？
客戶應(yīng)通過(guò)登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的考試平臺(tái)進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試，可選擇中文或英文試題。知識(shí)測(cè)試總分 100 分，測(cè)試分?jǐn)?shù)達(dá)到 80 分（含）以上者為合格。知識(shí)測(cè)試應(yīng)由單位客戶的指定下單人及個(gè)人客戶本人全程獨(dú)立自主完成，不得由他人代替。開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格驗(yàn)證客戶身份，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)相關(guān)人員和客戶應(yīng)當(dāng)在成績(jī)單上簽字。如更換下單人需要再次考試。
4.對(duì)參與特定品種交易的客戶有何交易經(jīng)歷要求？
關(guān)于境內(nèi)期貨交易經(jīng)歷，客戶應(yīng)當(dāng)提供由期貨公司會(huì)員出具的期貨交易結(jié)算單，以證明其最近三年內(nèi)具有境內(nèi)交易所期貨或期權(quán)真實(shí)交易成交記錄。關(guān)于境外期貨交易經(jīng)歷， 客戶應(yīng)當(dāng)提供在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署合作諒解備忘錄的國(guó)家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場(chǎng)所的期貨交易記錄明細(xì)或結(jié)算單據(jù)或其他憑證作為證明，以證明其最近三年內(nèi)具有期貨或期權(quán)交易成交記錄。
5.境外交易者有幾種開(kāi)戶方式？
目前有兩種：一是直接開(kāi)戶方式，即客戶通過(guò)境內(nèi)期貨公司開(kāi)戶，由境內(nèi)期貨公司通過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)為其申請(qǐng)交易編碼；二是轉(zhuǎn)
委托開(kāi)戶方式，即客戶通過(guò)在交易所備案的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。轉(zhuǎn)委托方式開(kāi)戶過(guò)程中，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)通過(guò)監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)為其申請(qǐng)交易編碼，接收其委托的期貨公司需進(jìn)行一定管理和控制，但期貨公司不能查看境外交易者的個(gè)人信息。
同時(shí)采取以上兩種方式開(kāi)戶的境外客戶或者在不同境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的境外客戶，不得通過(guò)同一家期貨公司會(huì)員進(jìn)行期貨交易。
6.境外交易者開(kāi)戶時(shí)需提交哪些身份證明材料？
境外交易者開(kāi)戶時(shí)需提交有效身份證明文件和至少一個(gè)其他參考身份證明文件。境外單位客戶授權(quán)開(kāi)戶代理人辦理開(kāi)戶手續(xù)，還應(yīng)當(dāng)出具單位的授權(quán)委托書(shū)等授權(quán)文件、常務(wù)董事或者法定代表人的有效身份證明文件、其他參考身份證明文件和開(kāi)戶代理人的身份證明文件等開(kāi)戶資料。相關(guān)材料具體要求詳見(jiàn)監(jiān)控中心《境外交易者統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作規(guī)則》。
7.開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)如何為境外交易者開(kāi)戶？
開(kāi)戶機(jī)構(gòu)需要對(duì)境外交易者提交的開(kāi)戶資料的真實(shí)、合法有效和完整性，及開(kāi)戶實(shí)名制各項(xiàng)要求、交易者是否符合我所適當(dāng)性制度要求進(jìn)行審核后，通過(guò)監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)提交境外交易者開(kāi)戶申請(qǐng)資料（具體要求見(jiàn)監(jiān)控中心《境外交易者統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作規(guī)則》）。
直接開(kāi)戶流程下，監(jiān)控中心和我所完成檢查后將交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果反饋期貨公司會(huì)員；轉(zhuǎn)委托開(kāi)戶流程下， 監(jiān)控中心檢查通過(guò)后將開(kāi)戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)給接受委托開(kāi)戶的期貨公司會(huì)員，期貨公司會(huì)員同意后，監(jiān)控中心將開(kāi)戶申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)我所處理，我所根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行檢查并將交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和接受委托的期貨公司會(huì)員。
8.鐵礦石期貨國(guó)際化后，境內(nèi)客戶開(kāi)戶流程是否發(fā)生變化？
境內(nèi)客戶開(kāi)戶流程與需提交材料與之前相比沒(méi)有變化。但對(duì)于未申請(qǐng)?zhí)囟ㄆ贩N交易權(quán)限的新開(kāi)戶客戶，期貨公司需先關(guān)閉其特定品種交易權(quán)限。期貨公司可以為申請(qǐng)?zhí)囟ㄆ贩N交易且符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的境內(nèi)客戶開(kāi)通特定品種交易權(quán)限。
9.境內(nèi)交易者如何參與特定品種期貨交易？
在我所特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法實(shí)施前開(kāi)戶的 境內(nèi)客戶可直接參與特定品種期貨交易；新開(kāi)戶境內(nèi)客戶需 向期貨公司會(huì)員書(shū)面提交特定品種交易權(quán)限申請(qǐng)，申請(qǐng)材料 應(yīng)包含客戶基本信息及申請(qǐng)意愿，并由客戶簽字或加蓋公章。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為達(dá)到適當(dāng)性要求的境內(nèi)客戶開(kāi)通交易 權(quán)限，并且每日在我所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)—“期權(quán)和特定品種交 易權(quán)限報(bào)備”欄目下對(duì)開(kāi)通交易權(quán)限的境內(nèi)客戶信息進(jìn)行報(bào) 備。
10.已開(kāi)通特定品種期貨交易權(quán)限的客戶通過(guò)其他開(kāi)戶機(jī)構(gòu)參與特定品種期貨交易，是否需要重新審核適當(dāng)性要求？
對(duì)于直接通過(guò)期貨公司開(kāi)戶并參與特定品種交易的客戶，再通過(guò)其他期貨公司參與特定品種期貨交易的，該客戶可以不適用我所特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法中關(guān)于可用資金要求、知識(shí)測(cè)試要求、交易經(jīng)歷要求的相關(guān)規(guī)定。但需要客戶提供原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)出具的客戶已開(kāi)通特定品種交易權(quán)限的證明。
11.什么是交易編碼？
交易編碼是指客戶進(jìn)行期貨交易的專用代碼，交易所在客戶開(kāi)戶申請(qǐng)審批通過(guò)后為其分配交易編碼?？蛻艚灰拙幋a由十二位數(shù)字構(gòu)成，前四位數(shù)是會(huì)員號(hào)，后八位數(shù)是客戶號(hào)， 對(duì)于轉(zhuǎn)委托模式開(kāi)戶的境外客戶，會(huì)員號(hào)指境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)所委托的期貨公司會(huì)員號(hào)。
一個(gè)客戶在交易所內(nèi)只能有一個(gè)客戶號(hào)，但可以通過(guò)不同會(huì)員開(kāi)戶而擁有多個(gè)交易編碼。
12.特殊單位客戶指哪類客戶？
參與特定品種期貨交易的特殊單位客戶申請(qǐng)交易所交易編碼或申請(qǐng)交易權(quán)限的，可以不適用我所特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法中關(guān)于可用資金要求、知識(shí)測(cè)試要求、交易經(jīng)歷要求的相關(guān)規(guī)定。
特殊單位客戶是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶。
13.同一交易者參與特定品種期貨交易，是否可以以多重國(guó)籍或者多種身份申請(qǐng)開(kāi)戶？
不可以。
14.開(kāi)戶機(jī)構(gòu)是否需要保存客戶的適當(dāng)性材料？
是。開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶可用資金證明材料、知識(shí)測(cè)試成績(jī)單、交易經(jīng)歷證明材料以及客戶提供的用于適當(dāng)性評(píng)估的其他證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件予以保存，并建立客戶適當(dāng)性資料檔案，保存時(shí)間不少于 20 年，以備交易所及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)核查。除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
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