聯(lián)合發(fā)布：律詞、京師深圳法律研究院、京師珠海法律研究院、京師泉州律所培訓(xùn)部
中國建設(shè)工程施分包同糾紛案件法律大數(shù)據(jù)分析與風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告
目 錄
一、前言
二、中國建設(shè)工程分包合同糾紛案件檢索分析
三、中國建設(shè)工程分包合同糾紛案件可視化數(shù)據(jù)分析
四、重點(diǎn)案例裁判觀點(diǎn)采擷
五、建設(shè)工程施工合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)提示
六、建設(shè)工程施工合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)防控建議
七、附錄
八、結(jié)語
前 言
2020年11月30日，住建部正式印發(fā)《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)管理制度改革方案》為資質(zhì)改革與建筑業(yè)發(fā)展指明方向。相關(guān)配套資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的出臺，在一定程度上促進(jìn)建設(shè)工程一級（總包）市場和二級（分包）市場的共同發(fā)展。同時(shí)，建設(shè)部在《關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范建筑市場秩序的意見》中強(qiáng)調(diào)，“應(yīng)當(dāng)在有形市場設(shè)立專業(yè)分包、勞務(wù)分包的分市場”，“完善制度，強(qiáng)化監(jiān)督，綜合治理轉(zhuǎn)包、違法分包”。作為工程分包活動的表現(xiàn)形式，建設(shè)工程分包合同糾紛常見于現(xiàn)實(shí)司法審判實(shí)踐當(dāng)中。建設(shè)工程施工合同中輔以必要的工程分包和勞務(wù)分包，而這種由分包與總包相互協(xié)作和補(bǔ)充的結(jié)構(gòu)也是當(dāng)前建筑業(yè)中較為常見的組織結(jié)構(gòu)。
對于廣大施工企業(yè)來說，如何積極防范與處置在工程分包管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)復(fù)雜而有挑戰(zhàn)的工作。本報(bào)告結(jié)合對建設(shè)工程分包合同法律風(fēng)險(xiǎn)問題的思考及合同管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過整理近年來的重點(diǎn)判例，對建設(shè)工程分包合同的常見風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測，提出針對建設(shè)工程分包合同糾紛的核心爭議焦點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防范建議。
京師律師根據(jù)中國裁判文書網(wǎng)以及Alpha數(shù)據(jù)庫所公開的2021年1月-9月在全國范圍內(nèi)涉及建設(shè)工程分包合同糾紛案件12615份裁判文書進(jìn)行分類、整理、對比分析?？偨Y(jié)出樣本的訴訟基本狀況及其原因，并詳細(xì)分析訴訟背后的裁判思路以及應(yīng)訴策略。最后站在法律從業(yè)者的角度，準(zhǔn)確把握合同性質(zhì)，作出有利于避免因履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控策略。最終形成本報(bào)告，為雙方提供借鑒和參考。
本報(bào)告以2021年10月28日24時(shí)為時(shí)間節(jié)點(diǎn)在中國裁判文書網(wǎng)、Alpha法律數(shù)據(jù)庫以及北大法寶-司法案例數(shù)據(jù)庫獲得的上網(wǎng)裁判文書為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源，由于裁判文書的實(shí)時(shí)更新、上傳滯后性等因素影響，致使各地法院實(shí)際審結(jié)案件數(shù)量與其上傳公布案件數(shù)量不一致，故本報(bào)告對于數(shù)據(jù)分析的結(jié)果可能與實(shí)際情況存在一定差異。
（一）檢索條件
1.數(shù)據(jù)來源：中國裁判文書網(wǎng)、Alpha法律數(shù)據(jù)庫、北大法寶-司法案例數(shù)據(jù)庫
2.地域范圍：中國內(nèi)陸
3.案件類型：民事-建設(shè)工程分包合同糾紛類型
4.文書類型：判決書、調(diào)解書、裁定書及其他文書
5.時(shí)間區(qū)間：2021年1月 - 9月
6.關(guān)鍵詞：建設(shè)工程分包合同、2021年
（二）檢索結(jié)果
根據(jù)上述條件進(jìn)行檢索，從上述數(shù)據(jù)庫中一共檢索到裁判文書12615份。其中：一審裁判文書9092份，二審裁判文書2756份，再審判決書355份，執(zhí)行案件248件，其他案件162件。以上數(shù)據(jù)于2021年10月28日從上述數(shù)據(jù)庫獲取。
（一）案件審結(jié)年度變化趨勢
通過分析數(shù)據(jù)得知，本報(bào)告樣本的案件審結(jié)情況為：2012年有881件，2013年有1914件，2014年有5962件，2015年有8624件，2016年有12265件，2017年有19595件，2018年有23259件，2019年有29632件，2020年有31070件，2021年1月-9月有12615件。
總體上看，在全國范圍內(nèi)，建設(shè)工程分包合同糾紛案件類案件審結(jié)年度變化較大。自2013年起，案件數(shù)量增長速率大大提高，激增至31070件的高位?？傮w上看，在前期，相較于其他合同糾紛案件，中國建設(shè)工程分包合同糾紛案件類案件數(shù)量均呈高發(fā)性，隨后案件數(shù)量有所滑落，但建設(shè)工程分包合同糾紛背后蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)是不容忽視。
（二）2021年案件審結(jié)變化趨勢
通過分析數(shù)據(jù)得知，本報(bào)告樣本的案件在2021年1月-9月的審結(jié)情況為：一月份有1533件；二月份有1523件；三月份有2597件；四月份有2069件；五月份有1470件；六月份有826件；七月份有826件；八月份有582件；九月份420件。
總體上看，在全國范圍內(nèi)，相較之其他糾紛案件，建設(shè)工程分包合同糾紛類案件數(shù)量較少，且每月的案件數(shù)量分布并不均勻。案件數(shù)量在三月達(dá)到頂峰，在四月份開始出現(xiàn)下滑的趨勢，可見該類案件存在不確定因素，案件的突發(fā)性較強(qiáng)。
（三）案件地域分布情況
（注：此處顯示該條件下案例數(shù)量排名前五的省份）
從地域分布來看，當(dāng)前建設(shè)工程分包合同糾紛案例主要集中在四川省、江蘇省、山東省，分別占比12.68%、10.92%、7.34%。其中四川省的案件量最多，達(dá)到1600件。
（四）行業(yè)分布情況分析
通過分析數(shù)據(jù)得知，本報(bào)告樣本中涉及建設(shè)工程分包合同糾紛的行業(yè)分布情況為：全國范圍內(nèi)，在2021年1月-9月所出現(xiàn)的建設(shè)工程分包合同糾紛案件中，當(dāng)事人涉及到建筑業(yè)的案件有5348件，占總比的69.78%，為建設(shè)工程分包合同糾紛案件最集中的行業(yè)。另外，涉及房地產(chǎn)業(yè)有736件，涉及制造業(yè)的有390件，涉及租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)有310件，涉及科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)有223件。其他行業(yè)案件有657件。其余行業(yè)包括農(nóng)林牧漁業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、住宿餐飲業(yè)、衛(wèi)生和社會行業(yè)、教育業(yè)。
總體上來看，建設(shè)工程分包合同糾紛所牽涉到的行業(yè)較多，整體行業(yè)分布并不平均。從上面的行業(yè)分類情況可以看到，建設(shè)工程分包合同糾紛當(dāng)前的行業(yè)分布最主要集中在建筑業(yè)。
（五）標(biāo)的額分析
通過對標(biāo)的額的可視化分析可以看到，標(biāo)的額為50萬元以下的案件有4471件，案件數(shù)量最多，占比67.68%。50萬元至100萬元的案件有796件，100萬元至500萬元的有1090件，500萬元至1千萬元的案件有146件，1千萬元至2千萬元的案件有69件，2千萬元至5千萬元的案件有27件，5千萬元至1億元的案件有4件，1億元以上的案件有3件。
總體上來看，建設(shè)工程分包合同糾紛案件的訴訟標(biāo)的額集中于50萬元以下的區(qū)間，高標(biāo)的額的案件并不多。建設(shè)工程分包合同類型案件的各區(qū)間內(nèi)的標(biāo)的額分布不平均。
（六）審理法院分析
在2021年1月-9月，在全國范圍內(nèi)，建設(shè)工程分包合同糾紛案件較多的法院為江蘇省及下轄法院與浙江省及下轄法院，均審結(jié)614件案件，占比全國的案件總量15.19%。其次是浙江省及下轄法院，審理案件數(shù)量達(dá)480件，占比全國的案件總量11.88%。案件位居第三的是四川省及下轄法院審理416件，占比全國的案件總量10.29%。
（七）審理程序分析
通過分析數(shù)據(jù)得知，本報(bào)告樣本中：一審終審案件有9092件，占比72.08%；二審終審案件2756件，占比21.85%；審判監(jiān)督案件有355件，占比2.82%；執(zhí)行實(shí)施案件有248件，占比1.97%；
總體上看，在案件數(shù)量上，一審審終審案件占比總案件數(shù)量較多，為樣本比例70%左右，二審案件的數(shù)量僅占樣本比例的20%左右。反映出在司法實(shí)務(wù)中建設(shè)工程分包合同糾紛案件能在一審程序中得到解決，當(dāng)事人的服判息訴率較高。
（八）審理期限分析
通過分析數(shù)據(jù)得知，本報(bào)告樣本中在審理期限方面的情況為：法院審理案件期限在30天以內(nèi)的案件有2752件，占比36.36%；法院審理案件期限為31-90天的案件有3288件，占比43.44%；法院審理案件期限為91-180天的案件有954件；法院審理案件期限為181-365天的案件有399件；法院審理案件期限為365天以上的案件有176件。
通過對審理期限的可視化分析可以看到，當(dāng)前條件下的審理時(shí)間更多處在30天以內(nèi)以及31-90天的區(qū)間，平均時(shí)間為73天。這意味著該類案件的審理難度適中，多數(shù)糾紛需要在1-3個月內(nèi)的時(shí)間獲得解決。但也存在較多案件需要通過較長的審理期限才得以解決。
（九）審理結(jié)果分析
1.一審裁判結(jié)果分析
通過對一審裁判結(jié)果的可視化分析可以看到，當(dāng)前條件下，撤回起訴的有3136件，占比為34.49%；駁回起訴的案件有246件，占比2.71%；全部/部分支持的有2544件，占比為27.98%；全部駁回的案件有298件，占比3.28%；不予受理的案件有51件，占比為0.56%。
本報(bào)告選取的樣本案件中，全國建設(shè)工程分包合同糾紛案件的一審案件中，原告訴求的支持率占樣本比例在27%左右。原告撤回起訴的案件數(shù)量占重要比例，占樣本比例34%左右。
2.二審裁判結(jié)果分析
通過對二審裁判結(jié)果的可視化分析可以看到，當(dāng)前條件下維持原判的有1593件，占比為57.8%；改判的有438件，占比為15.89%；撤回上訴的有299件，占比為10.85%，發(fā)回重審的有162件，占比5.88%。其他案件數(shù)量也占據(jù)重要的比例。
總體上看，全國建設(shè)工程分包合同糾紛案件的二審案件中，大部分案件在二審裁判中維持原判，占樣本比例接近60%，但改判率僅占15%?？梢姸彏楫?dāng)事人實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的有效救濟(jì)的成功概率并不高，多數(shù)當(dāng)事人的上訴可能存在不合理上訴的情況。
3.再審裁判結(jié)果分析
通過分析數(shù)據(jù)得知，本報(bào)告樣本的再審裁判結(jié)果中：法院維持原判的案件有45件，占12.68%。提審/指令審理的案件有51件，占比14.37%。發(fā)回重審的案件有14件，占比3.94%。撤回上訴的案件有20件，占比5.63%。駁回再審申請的案件有198件，占比55.78%。改判的案件有14件，占比3.94%。其他案件有12件，占比4.17%。
總體上看，全國建設(shè)工程分包合同糾紛案件的再審案件中，超過50%的案件在再審裁判中被駁回再審申請，再審維持原判以比例較低，僅在12%左右，可見再審為當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的有效救濟(jì)的成功概率并不高。
4.執(zhí)行裁判結(jié)果分析
通過對執(zhí)行裁判結(jié)果的可視化分析可以看到，當(dāng)前條件下終結(jié)執(zhí)行的有19件，占比為7.66%。終結(jié)本次執(zhí)行程序的案件有56件，占比22.58%。其他執(zhí)行裁判結(jié)果有2件，占比為0.81%。財(cái)產(chǎn)執(zhí)行的案件有47件，占比18.95%。
通過對執(zhí)行結(jié)果的可視化分析可以看到，建設(shè)工程分包合同糾紛案件適用執(zhí)行程序相對較多。執(zhí)行效果并不理想，與此同時(shí)，在實(shí)踐中對于法院裁判結(jié)果的自主執(zhí)行力并不高，往往需要申請執(zhí)行后才得以督促當(dāng)事人執(zhí)行。
（十）高頻實(shí)體法適用分析
補(bǔ)充說明：篩選的案件事實(shí)部分發(fā)生于2020年以前，而民法典于2021年1月1日起施行，部分案件爭議的法律事實(shí)發(fā)生于民法典施行前，故應(yīng)適用當(dāng)時(shí)的法律及司法解釋的規(guī)定。
通過分析數(shù)據(jù)得知，本報(bào)告樣本中，《中華人民共和國合同法》第六十條被引用最多，為923次。其次是《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二條，被引用次數(shù)為921次。同時(shí)，除了《合同法》外，《最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民法典》時(shí)間效力的若干規(guī)定》等法律法規(guī)也成為裁判建設(shè)工程分包合同糾紛案件的依據(jù)。
總體上看，在審理中過程中，《合同法》以及《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（一）、（二）被高頻引用。其次審理建設(shè)工程分包合同糾紛案件適用法律問題的解釋也對合同性質(zhì)、履行問題以及訴訟時(shí)效等問題作出認(rèn)定。該類糾紛案件在實(shí)踐中雖存在一些難點(diǎn)，但所適用的實(shí)體法較為集中，依靠現(xiàn)有的法律法規(guī)可以有效的解決基本的糾紛。
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