(一)主要內(nèi)容
1、項(xiàng)目執(zhí)行階段的內(nèi)容
項(xiàng)目執(zhí)行的核心是項(xiàng)目實(shí)施管理，根據(jù)南京卓遠(yuǎn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以最常見(jiàn)的BOT項(xiàng)目為例，項(xiàng)目執(zhí)行階段實(shí)施管理內(nèi)容可分為融資管理、建設(shè)期監(jiān)管、運(yùn)營(yíng)期監(jiān)管及評(píng)估、履約保障管理。
2、項(xiàng)目融資管理的主要內(nèi)容
融資管理的重點(diǎn)在于社會(huì)資本或項(xiàng)目公司是否能夠向PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)遞交的實(shí)施項(xiàng)目所需的有關(guān)融資文件及其它證明文件，用以證明項(xiàng)目公司為建設(shè)項(xiàng)目所需的全部股本資金和債務(wù)資金已經(jīng)到位，或已完成融資手續(xù)。
相關(guān)證明包括項(xiàng)目公司驗(yàn)資報(bào)告，項(xiàng)目公司銀行賬戶余額證明，金融機(jī)構(gòu)提供的融資、貸款協(xié)議，以及與貸款協(xié)議配套的抵押、質(zhì)押證明等。融資管理在實(shí)務(wù)操作細(xì)節(jié)中，需注意如下細(xì)節(jié)。
(1)如項(xiàng)目為社會(huì)資本獨(dú)資項(xiàng)目，盡量建立由社會(huì)資本與實(shí)施機(jī)構(gòu)共管的項(xiàng)目公司賬戶，避免相關(guān)股本金到位后僅僅完成驗(yàn)資工作后，被輕易移做他用。
(2)如項(xiàng)目公司由社會(huì)資本與政府資本合資，在合資合營(yíng)協(xié)議中需對(duì)項(xiàng)目公司最初股權(quán)比例及最終股權(quán)比例進(jìn)行明確約定。為充分發(fā)揮社會(huì)資本的資金實(shí)力及融資優(yōu)勢(shì)，降低融資成本，項(xiàng)目建設(shè)中社會(huì)資本自身即可為項(xiàng)目公司提供足夠的資金支持(超出股本金部分)或提供股東擔(dān)保進(jìn)行融資的，原則上在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，社會(huì)資本與政府資本雙方在融資工作過(guò)程中所承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)情況對(duì)項(xiàng)目公司最終股本金進(jìn)行核定。暨在融資管理中需對(duì)融資文件進(jìn)行仔細(xì)審查，若由實(shí)際由項(xiàng)目公司承擔(dān)了擔(dān)保義務(wù)(一般情況下，出于為項(xiàng)目融資的目的，項(xiàng)目公司可以抵押、質(zhì)押本項(xiàng)目的收費(fèi)權(quán)、在項(xiàng)目公司名下的全部資產(chǎn)、設(shè)施和設(shè)備)，不可做為調(diào)增初始股權(quán)比例的依據(jù)。
3、建設(shè)期監(jiān)管的主要內(nèi)容
建設(shè)期監(jiān)管顧名思義是對(duì)新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目等的建設(shè)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，一般比較常見(jiàn)的BOT項(xiàng)目、BOO項(xiàng)目、ROT項(xiàng)目均會(huì)經(jīng)歷建設(shè)期。根據(jù)建設(shè)期的主要內(nèi)容及權(quán)利義務(wù)，建設(shè)期監(jiān)管的主要內(nèi)容包括工程設(shè)計(jì)監(jiān)管及工程建設(shè)監(jiān)管。
4、工程設(shè)計(jì)監(jiān)管的主要內(nèi)容
部分PPP項(xiàng)目實(shí)施范圍包括了由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司承擔(dān)工程設(shè)計(jì)責(zé)任，此類項(xiàng)目首先因根據(jù)項(xiàng)目可行型研究報(bào)告，明確項(xiàng)目具體技術(shù)規(guī)范要求。由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司通過(guò)法定程序選擇并委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位按規(guī)定的技術(shù)要求以及適用法律進(jìn)行項(xiàng)目工程的設(shè)計(jì)，編制初步設(shè)計(jì)文件和施工圖設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。
在工程設(shè)計(jì)管理中，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求項(xiàng)目公司應(yīng)于初步設(shè)計(jì)完成后，將該設(shè)計(jì)提交省、市相關(guān)職能部門審批;在取得相關(guān)審批批準(zhǔn)后，項(xiàng)目公司應(yīng)將有關(guān)職能部門審批同意的地質(zhì)勘察報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件和施工圖設(shè)計(jì)文件和省、市有關(guān)職能部門對(duì)設(shè)計(jì)文件的批文的復(fù)印件送交實(shí)施機(jī)構(gòu)備案。待工程設(shè)計(jì)相關(guān)文件全部獲批并進(jìn)行備案后，項(xiàng)目即可進(jìn)入施工階段。
在施工過(guò)程中，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司出于合理提高工程質(zhì)量、降低造價(jià)、縮短工期等目的，在不違背所有適用于項(xiàng)目的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上有權(quán)要求進(jìn)行設(shè)計(jì)變更(無(wú)論是否由項(xiàng)目公司進(jìn)行工程設(shè)計(jì))。郝升：其中，由實(shí)施機(jī)構(gòu)提出的合理設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目公司應(yīng)無(wú)條件執(zhí)行，由項(xiàng)目公司提出的設(shè)計(jì)變更應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交支持該等設(shè)計(jì)變更提議及其充分理由的所有必要文件并獲得實(shí)施機(jī)構(gòu)書面批準(zhǔn)后執(zhí)行。
5、工程建設(shè)監(jiān)管的主要內(nèi)容
工程建設(shè)期間，實(shí)施機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容是工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃、工程建設(shè)承包商的選擇和設(shè)備材料的采購(gòu)、施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和檢查。
(1)工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃。
實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在PPP項(xiàng)目協(xié)議中明確要求項(xiàng)目的具體建設(shè)進(jìn)度要求，其中關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)應(yīng)明確具體日期。對(duì)于新建特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，建議特許經(jīng)營(yíng)期包含建設(shè)期，以督促項(xiàng)目公司確保工程建設(shè)進(jìn)度。
在對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目公司每周應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交《建設(shè)工程進(jìn)度報(bào)告》，該報(bào)告應(yīng)合理地詳細(xì)說(shuō)明已完成和進(jìn)行中的建設(shè)工程情況以及實(shí)施機(jī)構(gòu)的合理要求的其他相關(guān)事項(xiàng)。
若在建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目公司合理地預(yù)計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃的任何部分部門按照進(jìn)度計(jì)劃完成的，應(yīng)及時(shí)通知實(shí)施機(jī)構(gòu)并合理地詳細(xì)描述情況，包括但不限于延誤或預(yù)計(jì)延誤的原因，包括對(duì)任何申明為不可抗力的情況的描述;所預(yù)計(jì)的對(duì)進(jìn)度的延誤(以天數(shù)計(jì)算)和其他合理的可預(yù)見(jiàn)的對(duì)建設(shè)工程進(jìn)度不利的影響;項(xiàng)目公司已經(jīng)采取或?qū)⒁扇〉慕鉀Q或減少遲延及其影響的措施等。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)將根據(jù)實(shí)際情況決定是否有關(guān)進(jìn)度日期的最后期限。
(2)工程建設(shè)承包商和設(shè)備材料采購(gòu)管理
首先，根據(jù)中華人民共和國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條第三款的規(guī)定，已通過(guò)招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，工程承包商和設(shè)備材料采購(gòu)供應(yīng)商可不需再進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)。除此之外，項(xiàng)目的工程建設(shè)承包商及設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)商均由項(xiàng)目公司依法進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)進(jìn)行選擇，實(shí)施機(jī)構(gòu)和相關(guān)職能部門對(duì)招標(biāo)過(guò)程依法進(jìn)行監(jiān)督。項(xiàng)目公司在確定相關(guān)機(jī)構(gòu)后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提供與工程建設(shè)相關(guān)的一切機(jī)構(gòu)(承包商、施工商、設(shè)備制造商、監(jiān)理公司等)和相關(guān)人員的資質(zhì)文件或資格證明材料，同時(shí)提交招標(biāo)、采購(gòu)文件及相關(guān)合同文件。
(3)施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和檢查
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在不影響建設(shè)進(jìn)度的情況下對(duì)項(xiàng)目工程的施工情況進(jìn)行檢查，項(xiàng)目公司或其總承包商應(yīng)當(dāng)予以配合，并對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查要求予以必要協(xié)助。實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查不影響也不能替代其他政府職能部門依法對(duì)項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查。
6、運(yùn)營(yíng)期監(jiān)管及評(píng)估主要內(nèi)容是什么
運(yùn)營(yíng)期監(jiān)管主要包括日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)、暫停服務(wù)、爭(zhēng)議處置、中期評(píng)估及臨時(shí)接管等。
(1)日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括保證項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)的合法經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格履行對(duì)項(xiàng)目公司的各項(xiàng)監(jiān)管職能，協(xié)助項(xiàng)目公司與相關(guān)政府部門進(jìn)行溝通。
其中對(duì)項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管主要依托《運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)》，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目建設(shè)完成后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交該手冊(cè)，郝升（金融顧問(wèn)）：內(nèi)容包括進(jìn)行定期和年度檢查、日常運(yùn)行維護(hù)、大修維護(hù)和年度維護(hù)的程序和計(jì)劃，以及調(diào)整和改進(jìn)檢驗(yàn)及維護(hù)安排的程序和計(jì)劃并制定應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急服務(wù)預(yù)案。同時(shí)應(yīng)列明項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營(yíng)所需的消耗性備品備件和事故搶修的備品備件以及對(duì)項(xiàng)目設(shè)施的更新改造計(jì)劃。實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)的內(nèi)容，派出檢查員監(jiān)督項(xiàng)目公司是否按照手冊(cè)進(jìn)行必要的日常維護(hù)工作。
(2)暫停服務(wù)的監(jiān)管
為確保項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)，項(xiàng)目公司有權(quán)每年停機(jī)對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行停機(jī)維護(hù)，停機(jī)期間可暫停服務(wù)，暫停服務(wù)期間免除項(xiàng)目公司相關(guān)責(zé)任。但該暫停服務(wù)應(yīng)當(dāng)是有計(jì)劃性的，即項(xiàng)目公司在每一運(yùn)營(yíng)年開(kāi)始前，應(yīng)向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交該年度的計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)的時(shí)間表，每一運(yùn)營(yíng)年計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)不得超過(guò)一定期限。并于與該暫停發(fā)生前得到項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)書面許可。
與前述計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)相對(duì)應(yīng)，項(xiàng)目公司必須制定因意外事故造成暫停服務(wù)的緊急預(yù)案并報(bào)實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以避免或最大限度地減少因此造成的損失。如發(fā)生計(jì)劃外暫停，應(yīng)追究項(xiàng)目公司相關(guān)違約責(zé)任。
(3)爭(zhēng)議處置
在漫長(zhǎng)的項(xiàng)目全生命周期中，實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司之間無(wú)法避免地會(huì)就一些監(jiān)管問(wèn)題產(chǎn)生矛盾和爭(zhēng)議，解決這種爭(zhēng)議的主要方式是通過(guò)運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)進(jìn)行協(xié)商。在項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，雙方應(yīng)成立一個(gè)由項(xiàng)目公司代表和實(shí)施機(jī)構(gòu)代表組成的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)的正副主席分別由實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司的成員每年輪換擔(dān)任。該委員會(huì)的任何決定應(yīng)得到委員會(huì)多數(shù)成員的批準(zhǔn)。
項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)將對(duì)本項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)及維護(hù)中所涉及雙方的事項(xiàng)提出建議并對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)解。雙方應(yīng)要求其在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)的成員以誠(chéng)信的態(tài)度處理該委員會(huì)所涉及的事務(wù)。雙方同意盡其合理的努力在項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)中配合該委員會(huì)的決定。
(4)中期評(píng)估的實(shí)施
為更好的評(píng)估項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)管理情況，同時(shí)對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施初期可能忽略的問(wèn)題進(jìn)行必要的補(bǔ)充，PPP項(xiàng)目根據(jù)實(shí)際情況一般每2-5年進(jìn)行一次中期評(píng)估。中期評(píng)估由項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)發(fā)起，組織實(shí)施機(jī)構(gòu)及其他政府相關(guān)部門及有關(guān)專家組成評(píng)估小組對(duì)項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)維護(hù)進(jìn)行評(píng)估。
評(píng)估內(nèi)容包括：確認(rèn)PPP協(xié)議是否實(shí)現(xiàn)了其目標(biāo);評(píng)估項(xiàng)目公司在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)狀況等。評(píng)估小組在評(píng)估工作結(jié)束后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：評(píng)估結(jié)果、修改PPP項(xiàng)目協(xié)議的建議。
實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)決定是否采納評(píng)估小組所提出的建議，如評(píng)估小組提出的項(xiàng)目協(xié)議修改建議被采納，則協(xié)議雙方應(yīng)在實(shí)施機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)下對(duì)項(xiàng)目協(xié)議進(jìn)行修改，修改的協(xié)議條款在隨后的運(yùn)營(yíng)期內(nèi)對(duì)雙方都具有約束力。
(5)臨時(shí)接管
在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，如項(xiàng)目公司發(fā)生項(xiàng)目協(xié)議約定的違約行為，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行臨時(shí)接管，一般情況下觸發(fā)臨時(shí)接管的違約行為包括：擅自轉(zhuǎn)讓、出租項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)權(quán)的，擅自將所運(yùn)營(yíng)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置或者抵押的;因管理不善、發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的;擅自停業(yè)、歇業(yè)，嚴(yán)重影響到社會(huì)公共利益和安全的等。
實(shí)施機(jī)構(gòu)決定實(shí)施臨時(shí)接管后，應(yīng)書面通知項(xiàng)目公司并告知其有申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利。臨時(shí)接管期間發(fā)生的經(jīng)營(yíng)成本、費(fèi)用等均由項(xiàng)目公司承擔(dān)，項(xiàng)目公司并應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)支付接管費(fèi)用。經(jīng)項(xiàng)目公司糾正導(dǎo)致臨時(shí)接管的違約行為，并經(jīng)項(xiàng)目公司書面申請(qǐng)，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止臨時(shí)接管，恢復(fù)項(xiàng)目公司的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。
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