【審判規(guī)則】
1.退出中國國籍有自動喪失和申請退出兩種方式。當(dāng)定居國外的中國公民自愿加入或已經(jīng)取得外國國籍時，無需經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)，亦無需辦理退籍手續(xù)，即自動喪失中國國籍。另外，當(dāng)中國公民系外國人的近親屬或定居國外抑或是有其他正當(dāng)理由存在時，可以申請退出中國國籍。但是，前述兩種退籍方式均適用于普通中國公民，根據(jù)中國法律規(guī)定，國家工作人員即使符合上述情形，其仍不能退出中國國籍。同時，在確定行為人的國家工作人員身份時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)刑法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。行為人作為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，通過背書的方式，擅自將公司出具的轉(zhuǎn)賬支票轉(zhuǎn)到個人賬戶，并用于股票交易，具有挪用公款的行為。
2.中國戶籍管理法律規(guī)定，中華人民共和國境內(nèi)的公民，均應(yīng)當(dāng)辦理戶籍登記。現(xiàn)役軍人的戶籍登記由軍事機關(guān)依法辦理。居留在中華人民共和國境內(nèi)的外國人和無國籍人，亦應(yīng)當(dāng)辦理戶籍登記。同時，中國公民注銷戶籍在國外定居，從境外短期回國的應(yīng)當(dāng)持中華人民共和國護(hù)照等有效證件入境，回國定居的應(yīng)當(dāng)辦理落戶手續(xù)。據(jù)此，戶籍注銷有多種情形，但情形消失后可恢復(fù)戶籍，中國公民與外國公民或無國籍人均可保有戶籍。因此，注銷戶籍不等于國籍的退出或喪失，戶籍的變動與國籍的變動無法律上的必然聯(lián)系。
3.人民法院審理刑事案件時，應(yīng)對被告人的國籍等身份信息進(jìn)行查明。在確認(rèn)被告人的國籍時，應(yīng)以其進(jìn)入我國境內(nèi)時持有的有效證件為確認(rèn)依據(jù)。被告人同時持有兩個或兩個以上國家頒發(fā)的護(hù)照進(jìn)入我國境內(nèi)，應(yīng)當(dāng)按照其通關(guān)入境時所持護(hù)照的國籍確認(rèn)，但同時應(yīng)當(dāng)查證被告人持該外國護(hù)照出入境的情況，同時對被告人取得該外國國籍的資格問題、是否違反中國的法律進(jìn)行查證。因該問題屬司法過程中的法律適用問題，故當(dāng)刑事被告人持有兩個或兩個以上國家的護(hù)照時，應(yīng)由人民法院依法認(rèn)定其國籍。
【關(guān)鍵詞】
刑事 挪用公款 退籍 自動喪失 申請退出 定居 主管機關(guān) 國家工作人員 戶口登記 護(hù)照 身份信息 注銷戶口
【基本案情】
2001年8月27日，豫新國際公司[豫新國際（澳大利亞）有限公司]總經(jīng)理兼豫新公司（河南豫新國際有限公司）貿(mào)易部經(jīng)理趙書偉，利用其職務(wù)上的便利，通過背書方式，擅自將豫新公司出具的轉(zhuǎn)賬支票轉(zhuǎn)至其在金水路營業(yè)部（黃河證券有限責(zé)任公司鄭州市金水路營業(yè)部）的個人賬戶上。該轉(zhuǎn)賬支票系豫新公司用于支付購買澳大利亞羊毛的貨款，貨款金額為人民幣157.2243萬元。趙書偉獲得該款項后，將其用于股票交易。之后，趙書偉退回全部贓款。
公訴機關(guān)以趙書偉犯挪用公款罪，提起公訴。
趙書偉辯稱：對于公訴機關(guān)指控的犯罪事實，本人沒有異議。
趙書偉辯護(hù)人認(rèn)為：趙書偉具有自首情節(jié)，主動退回全部贓款，認(rèn)罪悔罪，應(yīng)對其從輕處罰。
【爭議焦點】
行為人系國家工作人員，其擅自將公款轉(zhuǎn)賬至個人賬戶并用于股票交易，且行為人已經(jīng)取得外國護(hù)照并在外國定居，亦已注銷中國國籍，此種情況下，行為人是否構(gòu)成挪用公款罪。
【審判結(jié)果】
一審法院認(rèn)為：趙書偉身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，挪用公款進(jìn)行營利活動，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成挪用公款罪，依法應(yīng)予懲處?！吨腥A人民共和國國籍法》第十二條規(guī)定，國家工作人員和現(xiàn)役軍人不得退出中國國籍。第九條亦規(guī)定，定居外國的中國公民，自愿加入或取得外國國籍的，即自動喪失中國國籍的規(guī)定，不適用于具有國家工作人員身份的公民以及《國籍法》第三條關(guān)于中國不承認(rèn)雙重國籍的規(guī)定，可認(rèn)定趙書偉雖因出國定居，注銷國內(nèi)戶口，并取得外國護(hù)照，但其系國家工作人員，不得退出中國國籍，其不具有取得外國國籍的資格。
一審法院判決：趙書偉犯挪用公款罪，判處有期徒刑五年。
宣判后，趙書偉未提出上訴，公訴機關(guān)亦未提出抗訴，判決已發(fā)生法律效力。
【審判規(guī)則評析】
1.國籍，系一個人和一個國家在法律上的聯(lián)系。依照《中華人民共和國國籍法》的相關(guān)規(guī)定，退出中國國籍有自動喪失和申請退出兩種方式。《國籍法》第九條規(guī)定：“定居外國的中國公民，自愿加入或取得外國國籍的，即自動喪失中國國籍?！痹摋l規(guī)定說明定居國外的中國公民自愿加入或已經(jīng)取得外國國籍的事實存在時，無需經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)，亦無需辦理退籍手續(xù)，即自動喪失中國國籍。但是，中國公民僅為臨時出國或在外國暫時居住的，不適用上述規(guī)定，即使其在此期間取得外國國籍，其中國國籍不會自動喪失。另外，根據(jù)《國籍法》第十條的規(guī)定，當(dāng)中國公民為外國人的近親屬或定居國外或有其他正當(dāng)理由的，可以申請批準(zhǔn)退出中國國籍。但是，前述兩種退籍方式，均適用于普通中國公民，《國籍法》第十二條已明確規(guī)定國家工作人員和現(xiàn)役軍人不得退出中國國籍，因此，即使國家工作人員或現(xiàn)役軍人符合上述兩種情形，仍不能退出中國國籍。雖然該規(guī)定對國家工作人員不得退出中國國籍作出規(guī)定，但其未對國家工作人員的范圍作出界定，因此，在確定行為人國家工作人員身份時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)刑法的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。
行為人取得外國護(hù)照，并在外國定居，雖然符合《國籍法》自動喪失中國國籍的規(guī)定，但因行為人取得外國國籍時系國有企業(yè)中從事公務(wù)的人員，屬于國家工作人員范疇，且該身份在其取得外國國籍后繼續(xù)存在，因此，依照《國籍法》的相關(guān)規(guī)定，行為人不具有取得外國國籍的資格，中國亦不承認(rèn)雙重國籍，故行為人取得的外國國籍不被承認(rèn)。
2.根據(jù)中國戶籍管理法律的相關(guān)規(guī)定，中華人民共和國公民，均應(yīng)當(dāng)進(jìn)行戶籍登記?，F(xiàn)役軍人應(yīng)當(dāng)由軍事機關(guān)辦理戶籍登記手續(xù)。中華人民共和國境內(nèi)的外國人和無國籍人在中國居留時，亦應(yīng)當(dāng)辦理戶籍登記。同時，中國公民在外國定居的，應(yīng)當(dāng)注銷戶籍，從境外短期回國時，應(yīng)當(dāng)持中華人民共和國護(hù)照等有效證件入境，回國定居的應(yīng)當(dāng)辦理落戶手續(xù)。綜上可看出，中國公民存在應(yīng)征入伍、被逮捕或判處刑罰、異地求學(xué)、出國留學(xué)或定居等事由的，應(yīng)當(dāng)注銷戶籍，上述事由消失時，可按照適當(dāng)程序恢復(fù)戶籍，在中國境內(nèi)居留的外國人及無國籍人戶籍登記、注銷、恢復(fù)等參照適用。據(jù)此，法律雖規(guī)定了戶籍注銷的多種情形，但情形消失后亦可恢復(fù)，中國公民與外國公民或無國籍人均可保有戶籍。因此，注銷戶籍不等于國籍的退出或喪失，戶籍的變動與國籍的變動無法律上的必然聯(lián)系。
行為人基于至外國定居的原因，而注銷中國戶籍，但其在取得外國護(hù)照前多次持中國護(hù)照入境，應(yīng)認(rèn)定其主觀上仍認(rèn)可其在注銷中國戶籍后仍為中國公民，具有中國國籍，同時，亦可看出我國公安邊防出入境系統(tǒng)對其所持中國護(hù)照的認(rèn)可，我國國籍主管機關(guān)亦未對其中國國籍作出否認(rèn)，綜上可認(rèn)定，行為人在注銷中國戶籍后仍然具有中國國籍。
3.在審理刑事案件時，人民法院有對被告人的國籍等身份信息進(jìn)行查明的職責(zé)。在確認(rèn)被告人的國籍時，應(yīng)以其進(jìn)入我國境內(nèi)時所持的有效證件為依據(jù)。一般情形下，被告人同時持有兩個或兩個以上國家頒發(fā)的護(hù)照進(jìn)入我國境內(nèi)，其國籍應(yīng)按照其通關(guān)入境時所持護(hù)照的國籍確認(rèn)，但同時應(yīng)對其取得其他護(hù)照時是否具有取得該外國國籍的資格、其取得該外國國籍是否違反中國法律等問題進(jìn)行查證。該國籍及其沖突問題，屬司法過程中的法律適用問題，應(yīng)由人民法院在審理中予以解決，必要時亦可請相關(guān)主管機關(guān)協(xié)助查明。據(jù)此，當(dāng)刑事被告人持有兩個或兩個以上國家的護(hù)照的，應(yīng)由人民法院依法認(rèn)定其國籍。
行為人在國有企業(yè)擔(dān)任國家工作人員期間，最后一次入境時系持外國護(hù)照入境。但由于其獲得外國護(hù)照時仍為中國國家工作人員，根據(jù)《國籍法》第十二條的規(guī)定，其不得退出中國國籍。因此，其任中國國家工作人員期間不具有取得外國國籍的資格，故其所取得的外國國籍依法不被中國法院承認(rèn)。
【適用法律】
《中華人民共和國刑法》第六十二條 犯罪分子具有本法規(guī)定的從重處罰、從輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定刑的限度以內(nèi)判處刑罰。
第六十七條第三款 犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。
第三百八十四條第一款 國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的，是挪用公款罪，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。挪用公款數(shù)額巨大不退還的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑。
《中華人民共和國國籍法》第三條 中華人民共和國不承認(rèn)中國公民具有雙重國籍。
第九條 定居外國的中國公民，自愿加入或取得外國國籍的，即自動喪失中國國籍。
第十二條 國家工作人員和現(xiàn)役軍人，不得退出中國國籍。
最高人民法院《關(guān)于審理挪用公款案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第3條第1款 挪用公款歸個人使用，《數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的》，或者《數(shù)額較大、超過三個月未還的》，以挪用公款一萬元至三萬元為《數(shù)額較大》的起點，以挪用公款十五萬元至二十萬元為《數(shù)額巨大》的起點。挪用公款《情節(jié)嚴(yán)重》，是指挪用公款數(shù)額巨大，或者數(shù)額雖未達(dá)到巨大，但挪用公款手段惡劣；多次挪用公款；因挪用公款嚴(yán)重影響生產(chǎn)、經(jīng)營，造成嚴(yán)重?fù)p失等情形。
【法律文書】
拘留通知書 逮捕決定書 起訴意見書 刑事起訴狀 公訴意見書 辯護(hù)詞 刑事答辯狀 刑事一審判決書
【效力與沖突規(guī)避】
參考性案例 有效 參考適用
趙書偉挪用公款案
【案例信息】
【中 法 碼】刑法分則·貪污賄賂罪·挪用公款罪·本罪主體·國家工作人員國籍 (S030301021)
【案 號】 (2011)鄭刑一初字第90號
【罪 名】 挪用公款罪
【判決日期】 2012年11月16日
【權(quán)威公布】 被最高人民法院《人民司法·案例》2014年第04期(總第687期)收錄
【檢 索 碼】 P0919++391HAZZ++0312C
【審理法院】 河南省鄭州市中級人民法院
【審級程序】 第一審程序
【審理法官】
【公訴機關(guān)】 河南省鄭州市人民檢察院
【被 告 人】 趙書偉
【裁判文書原文】 (如使用請核對裁判文書原件內(nèi)容)
《刑事判決書》
公訴機關(guān)：河南省鄭州市人民檢察院
被告人：趙書偉
河南省鄭州市人民檢察院指控趙書偉犯挪用公款罪，向本院提起公訴。
趙書偉對公訴機關(guān)起訴指控的挪用公款犯罪事實未提出異議。
趙書偉辯護(hù)人認(rèn)為：趙書偉具有自首情節(jié)，主動退回全部贓款，認(rèn)罪悔罪，應(yīng)對其從輕處罰。
本院經(jīng)審理查明：2001年8月27日，趙書偉利用其任豫新國際（澳大利亞）有限公司（以下簡稱豫新國際公司）總經(jīng)理兼河南豫新國際有限公司（以下簡稱豫新公司）貿(mào)易部經(jīng)理的便利，擅自將豫新公司出具的轉(zhuǎn)賬支票通過背書方式，轉(zhuǎn)至其在黃河證券有限責(zé)任公司鄭州市金水路營業(yè)部（以下簡稱金水路營業(yè)部）開立的個人賬戶上并用于股票交易。經(jīng)查，該轉(zhuǎn)賬支票系豫新公司用于支付購買澳大利亞羊毛的貨款，票面金額為157.2243萬元。后趙書偉退回全部贓款。
本院經(jīng)審理認(rèn)為：趙書偉身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，挪用公款進(jìn)行營利活動，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成挪用公款罪，依法應(yīng)予懲處?！吨腥A人民共和國國籍法》第十二條規(guī)定，國家工作人員和現(xiàn)役軍人不得退出中國國籍。第九條亦規(guī)定，定居外國的中國公民，自愿加入或取得外國國籍的，即自動喪失中國國籍的規(guī)定，不適用于具有國家工作人員身份的公民以及《國籍法》第三條關(guān)于中國不承認(rèn)雙重國籍的規(guī)定，可認(rèn)定趙書偉雖因出國定居，注銷國內(nèi)戶口，并取得外國護(hù)照，但其系國家工作人員，不得退出中國國籍，其不具有取得外國國籍的資格。
關(guān)于辯護(hù)人提出趙書偉具有自首情節(jié)的辯護(hù)意見，根據(jù)偵查機關(guān)出具的到案經(jīng)過、協(xié)助查詢存款通知書等證據(jù)證實，偵查機關(guān)接群眾舉報線索后，已經(jīng)掌握趙書偉轉(zhuǎn)入其個人股票賬戶的公款，確認(rèn)趙書偉具有作案重大嫌疑，因此雖然其歸案后如實供述自己挪用公款的犯罪事實，但不構(gòu)成自首。關(guān)于辯護(hù)人提出趙書偉主動退回全部贓款，認(rèn)罪悔罪，請求對趙書偉從輕處罰的辯護(hù)意見，經(jīng)查，趙書偉歸案后，能夠如實供述自己挪用公款的事實，且認(rèn)罪態(tài)度較好，雖不構(gòu)成自首，但依法可對其從輕處罰；案發(fā)前，其本人直接退回贓款人民幣55萬元，并為單位支付員工工資、租賃辦公場所租金等費用人民幣90余萬元，應(yīng)視為退贓。案發(fā)后，被告人趙書偉親屬主動代為退回全部贓款余額，可對其從輕處罰，故該辯護(hù)意見成立，予以采納。
趙書偉挪用公款人民幣157.2243萬元進(jìn)行營利，屬于情節(jié)嚴(yán)重，依法應(yīng)在5年以上有期徒刑的法定刑幅度內(nèi)處罰。鑒于其歸案后能夠如實供述自己罪行，認(rèn)罪悔罪，且退回全部贓款，依法可對其從輕處罰。
據(jù)此，依照刑法第三百八十四條第一款、第六十七條第三款、第六十二條，及最高人民法院《關(guān)于審理挪用公款案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第3條第1款之規(guī)定，判決如下：
被告人趙書偉犯挪用公款罪，判處有期徒刑5年。
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