一、私募基金登記備案相關(guān)問題解答
1. 外資私募基金管理機(jī)構(gòu)是否納入登記備案范圍？
答復(fù)：境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。
2. 自然人是否能登記為私募基金管理人？
答復(fù)：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。
3. 實繳資本未到位的機(jī)構(gòu)能否登記為私募基金管理人？
答復(fù)：私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營。
4. 私募基金是否可以承諾保底保收益？
答復(fù)：私募基金不得違規(guī)承諾保底保收益。基金業(yè)協(xié)會正在制定私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范。
5. 私募基金管理機(jī)構(gòu)是否必須履行登記手續(xù)？如不登記有何后果？
答復(fù)：根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動。基金業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機(jī)制。已設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在4 月 30 日以前履行申請登記手續(xù)。對于已登記的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會將提供各項服務(wù)。
6. 合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么？
答：目前證監(jiān)會正在制定合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。 在證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定出臺之前， 協(xié)會建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金：
（1）個人投資者的金融資產(chǎn)不低于 500 萬元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣；
（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力；
（3）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣。
7. 沒有管理過基金的機(jī)構(gòu)可否在協(xié)會登記？
答： 協(xié)會優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請。 對于沒有管理過基金的申請機(jī)構(gòu)，協(xié)會除核對其是否如實填報申請材料、 申請機(jī)構(gòu)及其實際控制人、 高管人員的誠信信息外，還將通過約談高管人員、 實地核查等方式進(jìn)行核查。 對于符合以下條件的此類機(jī)構(gòu)，協(xié)會予以辦理登記：一是高管人員具有相應(yīng)的投資管理從業(yè)經(jīng)歷；二是基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營；三是機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度。
8. 經(jīng)登記的私募基金管理人募集設(shè)立新的私募基金，在適用合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時，針對合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者類型，是否需要穿透核查最終投資者為合格投資者，并合并計算投資者數(shù)量？
答：目前，證監(jiān)會正在制定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)階段，基金業(yè)協(xié)會建議，私募基金合格投資者數(shù)量累計不超過 200 人， 以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的，投資者人數(shù)累計不超過 50 人。投資者應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會關(guān)于合格投資者建議標(biāo)準(zhǔn)：
（1）個人投資者的金融資產(chǎn)不低于 500 萬元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣；
（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力；
（3）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣。
對于合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者數(shù)量。
但是，依法設(shè)立并經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的集合投資計劃，視為單一合格投資者。
9. 《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》 （證監(jiān)會公告[2009]3 號）關(guān)于基金經(jīng)理“靜默期”的要求是否適用私募基金行業(yè)？
答： 是。 根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2009]3 號）中第三十四條的規(guī)定：“公司不得聘用從其他公司離任未滿 3 個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)”。根據(jù)該規(guī)定，基金經(jīng)理變更就職的公募基金公司，需要有 3 個月的“靜默期”，在這 3 個月內(nèi)該基金經(jīng)理不得在其它公募基金管理公司從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。為維護(hù)行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司就職的基金經(jīng)理實行同樣 3 個月的“靜默期”要求，并在私募管理人登記環(huán)節(jié)予以落實。
10. 私募基金管理人登記后變更控股股東、實際控制人或者法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）的，應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會履行什么手續(xù)？
答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 （試行）》 相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人變更控股股東、 實際控制人或者法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人） 的， 屬于重大事項變更。管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同約定，向投資者如實、及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認(rèn)可。對上述事項管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的 10 個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項變更。具體報送方式為： 將控股股東、 實際控制人或法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人） 變更報告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會郵箱pf@amac.org.cn，并通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行重大事項變更。 基金業(yè)協(xié)會將依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》進(jìn)行核對辦理。
基金業(yè)協(xié)會強(qiáng)調(diào)， 私募基金管理人登記證明只是對私募基金管理人履行完登記手續(xù)給予事實確認(rèn)，不意味著對私募基金管理人實行牌照管理。私募基金登記備案不構(gòu)成對其投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。 對于利用私募基金登記備案證明不當(dāng)增信或從事其他違法違規(guī)活動的，基金業(yè)協(xié)會將依法依規(guī)進(jìn)行處理。
11. 私募證券基金從業(yè)資格的取得方式？
答： 根據(jù)《證券投資基金法》第九條 “基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格”的規(guī)定， 私募證券基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募證券基金從業(yè)資格。
根據(jù) 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定， 現(xiàn)進(jìn)一步明確取得私募證券基金從業(yè)資格的相關(guān)安排。
具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：
（一） 通過基金從業(yè)資格考試；
（二） 最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；此類情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模 1000 萬元以上；或者最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作。
（三）基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。此類情形主要指已通過證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)
資格考試,取得相關(guān)資格；或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格等。
屬于（二）、（三）情形取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)提交相應(yīng)證明資料。
二、關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答
發(fā)行監(jiān)管工作中，對中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求？
答：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運(yùn)作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。
從發(fā)行監(jiān)管工作看，私募投資基金一般通過四種方式參與證券投資：一是企業(yè)首次公開發(fā)行前私募投資基金投資入股或受讓股權(quán)；二是首發(fā)企業(yè)發(fā)行新股時，私募投資基金作為網(wǎng)下投資者參與新股詢價申購；三是上市公司非公開發(fā)行股權(quán)類證券（包括普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等）時，私募投資基金由發(fā)行人董事會事先確定為投資者；四是上市公司非公開發(fā)行證券時，私募投資基金作為網(wǎng)下認(rèn)購對象參與證券發(fā)行。
保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師（以下稱中介機(jī)構(gòu)）在開展證券發(fā)行業(yè)務(wù)的過程中，應(yīng)對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表意見。
具體來說，對第一種和第三種方式，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對發(fā)行人股東中或事先確定的投資者中是否有私募投資基金、是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查，并分別在《發(fā)行保薦書》、《發(fā)行保薦工作報告》、《法律意見書》、《律師工作報告》中對核查對象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行說明。對第二種方式，保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商應(yīng)在詢價公告中披露網(wǎng)下投資者的相關(guān)備案要求，在初步詢價結(jié)束后、網(wǎng)下申購日前進(jìn)行核查，網(wǎng)下申購前在發(fā)行公告中披露具體核查結(jié)果，在承銷總結(jié)報告中說明；見證律師應(yīng)在專項法律意見書中對投資者備案情況發(fā)表核查意見。對第四種方式，保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商應(yīng)在收到投資者報價后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進(jìn)行核查，在合規(guī)性報告書中詳細(xì)記載有關(guān)情況；發(fā)行人律師應(yīng)在合規(guī)性報告書中發(fā)表核查意見；發(fā)行情況報告書應(yīng)披露中介機(jī)構(gòu)核查意見。
本監(jiān)管問答自公布之日起執(zhí)行。此前已受理尚未安排上發(fā)審會的企業(yè)，應(yīng)按上述要求盡早補(bǔ)充提交專項核查文件；已安排上發(fā)審會以及已通過發(fā)審會尚未啟動發(fā)行的企業(yè)，按會后事項程序補(bǔ)充提交核查文件。
三、關(guān)于與并購重組行政許可審核相關(guān)的私募投資基金備案的問題與解答
上市公司并購重組行政許可審核中，對私募投資基金備案情況有何要求？
答：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運(yùn)作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。
在并購重組行政許可申請中，私募投資基金一般通過五種方式參與：一是上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請中，作為發(fā)行對象；二是上市公司合并、分立申請中，作為非上市公司（吸并方或非吸并方）的股東；三是配套融資申請中，作為鎖價發(fā)行對象；四是配套融資申請中，作為詢價發(fā)行對象；五是要約豁免義務(wù)申請中，作為申請人。
中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。
具體來說，對于第一、二、三種情況，獨(dú)立財務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)分別在《獨(dú)立財務(wù)顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見;按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在提交重組委審議前辦理。對于第四種情況，獨(dú)立財務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)在收到投資者報價后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進(jìn)行核查，在合規(guī)性報告書中發(fā)表核查意見；發(fā)行情況報告書中應(yīng)披露中介機(jī)構(gòu)的核查意見。對于第五種情況，財務(wù)顧問（如有）、律師事務(wù)所應(yīng)在《財務(wù)顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見;按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在我會受理前辦理。
本問答自公布之日起執(zhí)行。公布之日起受理的并購重組行政許可申請適用本問答意見。
四、關(guān)于加強(qiáng)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函
1. 在企業(yè)申請掛牌環(huán)節(jié)，對中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求？
答：自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起申報的企業(yè)，中介機(jī)構(gòu)須核查是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否遵守相應(yīng)的規(guī)定：
（1）若申請掛牌公司或申請掛牌公司股東屬于私募投資基金管理人或私募投資基金的，請主辦券商及律師核查其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并請分別在《推薦報告》、《法律意見書》中說明核查對象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見。
（2） 申請掛牌同時發(fā)行股票的，請主辦券商和律師核查公司股票認(rèn)購對象中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行登記備案程序，并請分別在《推薦報告》、《法律意見書》或其他關(guān)于股票發(fā)行的專項意見中說明核查對象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見。
2. 在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，對中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求？
答：自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司報送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)分別核查掛牌公司股票認(rèn)購對象和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并分別在《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》和《股票發(fā)行法律意見書》中對核查對象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門說明。
自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司披露的掛牌公司重大資產(chǎn)重組《獨(dú)立財務(wù)顧問報告》和《法律意見書》中，獨(dú)立財務(wù)顧問和律師應(yīng)當(dāng)分別核查交易對手方和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并對核查對象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門說明。
五、私募基金管理人登記和基金備案承諾函
[申請機(jī)構(gòu)信頭(如有)]
私募基金管理人登記和基金備案
承 諾 函
機(jī)構(gòu)名稱：
注冊地址：
本機(jī)構(gòu)鄭重承諾：向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中所提供的所有材料及信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并愿意承擔(dān)全部的法律責(zé)任。本機(jī)構(gòu)高級管理人員及從業(yè)人員將嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 》的相關(guān)規(guī)定，承諾在私募基金管理中堅守三條私募行業(yè)底線：
一、堅持誠信守法，堅守職業(yè)道德底線；
二、堅守“私募”的基本原則，不變相進(jìn)行公募；
三、 嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅持面向合格投資者募集資金。
特此承諾。
機(jī)構(gòu)名稱：
（加蓋公章）
法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表
簽名：
年 月 日
六、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。
第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。
第二章 基金管理人登記
第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第七條 登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正。
申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。
第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。
第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起 20 個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。
公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。
第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記。
第三章 基金備案
第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20 個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。
公司型基金自聘管理團(tuán)隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正。
第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起 20 個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。
第四章 人員管理
第十五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。
第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。
具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：
（一）通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；
（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；
（三）基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。
第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。
第十八條 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第五章 信息報送
第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起 5 個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20 個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報告。
第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：
（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；
（二）私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；
（三）私募基金管理人分立或者合并；
（四）私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；
（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
（六）可能損害投資者利益的其他重大事項。
第二十三條 私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：
（一） 基金合同發(fā)生重大變化；
（二）投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；
（三）基金發(fā)生清盤或清算；
（四）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；
（五）對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。
第六章 自律管理
第二十五條 基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。
第二十六條 基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合檢查。
第二十七條 基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。
第二十八條 基金業(yè)協(xié)會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進(jìn)行調(diào)查、核實，并依法進(jìn)行處理。
第二十九條 基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理：
（一）違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；
（二）在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；
（三）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會報告。
第七章 附則
第三十二條 本辦法自 2014 年 2 月 7 日起施行，由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
來源：投行新聞\中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
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