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2019年12月23日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）發(fā)布了新版《私募投資基金備案須知》（以下簡(jiǎn)稱《須知》）?！俄氈芬?guī)定的私募投資基金備案過渡期安排將于2020年3月31日到期，2020年4月1日（含本日）以后成立的私募投資基金將適用《須知》相關(guān)要求進(jìn)行備案。為此，協(xié)會(huì)于2020年3月20日公布了《關(guān)于公布私募投資基金備案申請(qǐng)材料清單的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），《通知》所附的私募投資基金備案材料清單為貫徹和落實(shí)《須知》提供了明確的要求和指引，體現(xiàn)了協(xié)會(huì)公開透明、高效有序的監(jiān)管舉措。

此次公布的私募投資基金備案材料清單的特點(diǎn)及提交要求主要如下：

1.僅整理現(xiàn)行私募投資基金備案需提交的申請(qǐng)材料，無新增內(nèi)容；

2.按照不同基金類型，分為證券類投資基金備案、非證券類投資基金備案、基金重大變更和清算三套；

3. 私募基金管理人按所屬類型，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱AMBERS系統(tǒng)）一次性提交相關(guān)材料。屆時(shí)，協(xié)會(huì)將同步上線AMBERS系統(tǒng)前臺(tái)校驗(yàn)，先對(duì)備案材料先行進(jìn)行形式審查，通過形式審查后，再進(jìn)入正式備案辦理流程。

證券類私募投資基金進(jìn)行備案所要求的材料主要有以下幾類：

1. 備案承諾函

按協(xié)會(huì)提供的模板進(jìn)行填寫。

2.  募集文件

（1）計(jì)劃說明書/招募說明書/推介材料；

（2）風(fēng)險(xiǎn)揭示書；

（3）私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查。

3. 協(xié)議類文件

（1）銷售協(xié)議，適用于基金存在委托募集；

（2）私募基金合同/合伙協(xié)議/公司章程(原件及word版本）；

（3）托管協(xié)議，適用于公司型及合伙型基金；

（4）電子合同服務(wù)協(xié)議，適用于采用電子合同的情形；

（5）委托管理協(xié)議，適用于：1.GP與管理人分離的合伙型基金；2.受托管理的公司型基金；

（6）募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議或相關(guān)證明文件，適用于募集行為發(fā)生于2016年7月15日后的私募投資基金；

（7）外包服務(wù)協(xié)議，適用于基金有外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)的情形；

（8）投資顧問協(xié)議，適用于基金有投資顧問的情形 【此項(xiàng)為僅適用于證券類私募投資基金備案，不適用于非證券類私募投資基金備案的材料】。

4. 證明文件

（1）實(shí)繳出資證明與基金成立日證明；

（2）基金的工商公示信息截圖，適用于合伙型和公司型基金；

（3）管理人員工證明文件，適用于投資者中存在員工跟投情形的；

（4）信托計(jì)劃事前報(bào)備表或中國(guó)信托登記有限責(zé)任公司信托登記系統(tǒng)初始登記完成通知書，適用于管理人擔(dān)任信托計(jì)劃的投資顧問的情形 【此項(xiàng)為僅適用于證券類私募投資基金備案，不適用于非證券類私募投資基金備案的材料】；

（5）跨境投資許可證明文件，適用于基金涉及跨境投資的情形；

（6）普通合伙人與管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的證明文件 適用于GP與管理人分離的合伙型基金。

5. 其他特殊事項(xiàng)涉及文件、或有文件

（1）投資者資金來源承諾及出資能力證明（或有），適用于1.投資者資金來源存疑；2.投資者對(duì)基金出資金額與其出資能力匹配存疑的情形；

（2）P2P關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)說明函（或有），適用于管理人為P2P關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的情形；

（3）管理人（投顧）需要說明問題的文件。

1.備案承諾函

按協(xié)會(huì)提供的模板進(jìn)行填寫。

2. 募集文件

（1）計(jì)劃說明書/招募說明書/推介材料（蓋章）；

（2）風(fēng)險(xiǎn)揭示書；

（3）產(chǎn)品架構(gòu)圖 【證券類私募投資基金備案無此特別要求，此項(xiàng)僅適用于非證券私募投資基金備案】；

（4）私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查。

3. 協(xié)議類文件

（1）銷售協(xié)議，適用于基金存在委托募集；

（2）私募基金合同/合伙協(xié)議/公司章程(原件及word版本）；

（3）托管協(xié)議，適用于公司型及合伙型基金；

（4）電子合同服務(wù)協(xié)議，適用于采用電子合同的情形；

（5）委托管理協(xié)議，適用于1.GP與管理人分離的合伙型基金；2.受托管理的公司型基金；

（6）募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議或相關(guān)證明文件，適用于募集行為發(fā)生于2016年7月15日后的基金；

（7）外包服務(wù)協(xié)議，適用于基金有外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)的情形。

4.證明文件

（1）實(shí)繳出資證明與基金成立日證明；

（2）基金的工商公示信息截圖，適用于合伙型和公司型基金；

（3）管理人員工證明文件，適用于投資者中存在員工跟投的情形；

（4）跨境投資許可證明文件，適用于基金涉及跨境投資的情形；

（5）普通合伙人與管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的證明文件 ，適用于GP與管理人分離的合伙型基金；

（6）政府類引導(dǎo)基金批文，適用于政府引導(dǎo)基金 【此項(xiàng)僅適用于非證券私募投資基金備案】。

5.  其他特殊事項(xiàng)涉及文件、或有文件

（1）PPP項(xiàng)目入庫證明（或有） 適用于基金擬投資PPP項(xiàng)目；

（2）上市公司并購(gòu)重組（含紓困）基金、抗疫基金、扶貧基金等符合特殊政策基金的業(yè)務(wù)支持文件（或有） 適用于基金需滿足特殊政策要求的情形；

（3）類REITS基金證明（或有） 適用于基金采用類REITS架構(gòu)的情形；

（4）投資者資金來源承諾及出資能力證明（或有）適用于1.投資者資金來源存疑；2.投資者對(duì)基金出資金額與其出資能力匹配存疑的情形；

（5） P2P關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)說明函（或有） 適用于管理人為P2P關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的情形；

（6）管理人在管基金展業(yè)情況說明（或有） 適用于需滿足特殊情況下核查要求的情形；

（7）管理人需要說明問題的文件。

1.重大變化

《通知》規(guī)定了基金若發(fā)生12種重大變化的應(yīng)進(jìn)行備案并提交相關(guān)材料，這12種重大變化包括：管理人變更、合伙型基金非管理人GP變更、合伙型及公司型基金投資者變更、合伙型及公司型基金注冊(cè)地址變更、基金展期、托管人變更、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)變更、基金投資顧問變更、募集監(jiān)督機(jī)構(gòu)變更、投資經(jīng)理變更、基金合同發(fā)生投資范圍、費(fèi)用計(jì)提及申購(gòu)贖回等條款變更。

2.清算

《通知》要求基金發(fā)生清算的，亦應(yīng)進(jìn)行備案，并提交相關(guān)材料?！锻ㄖ芬蚤_始清算、清算完成、投顧關(guān)系解除為時(shí)點(diǎn)，分別要求管理人提交相關(guān)資料。