1 目 的
按照《XX省應(yīng)急管理廳關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦法（試行）》、《XX部關(guān)于開展水利安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的指導(dǎo)意見》、《XXXX工程施工危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)則（試行）等有關(guān)文件的要求，明確危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序、要求和方法，全面開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，切實(shí)做好安全風(fēng)險(xiǎn)管控各項(xiàng)工作，制定本辦法。
2 適用范圍
本辦法規(guī)定了重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的職責(zé)、方法、范圍、流程等要求，適用于本公司重大危險(xiǎn)源與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。
3 主要職責(zé)
3.1 公司安全生產(chǎn)委員會(huì)
組織研究解決重大危險(xiǎn)源/重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案。
3.2 公司安全環(huán)保部
（1）負(fù)責(zé)組織制定、完善公司重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦法；
（2）定期發(fā)布公司重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)清單及管理方案；
（3）對(duì)重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。
3.2 公司其他職能部門
負(fù)責(zé)對(duì)其職責(zé)管理范圍內(nèi)的重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行登記建檔和監(jiān)控，審查項(xiàng)目重大危險(xiǎn)源/重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控實(shí)施方案，并檢查驗(yàn)收實(shí)施效果。
3.3 分（子）公司
（1）組織對(duì)重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)的安全專項(xiàng)方案，安全技術(shù)措施進(jìn)行評(píng)審，并督促落實(shí)；
（2）從技術(shù)上組織本質(zhì)安全研究攻關(guān)活動(dòng)，推廣應(yīng)用有關(guān)安全技術(shù)應(yīng)用和安全防護(hù)工作；
（3）監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)本單位范圍的各項(xiàng)目的重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)的控制措施落實(shí)情況；
（4）監(jiān)督落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)管控的投入；
（5）建立安全生產(chǎn)事故與突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；
（6）根據(jù)事故級(jí)別，組織或參與調(diào)查、處理重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)造成的各類事故、事件。
3.4 項(xiàng)目部
（1）落實(shí)重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)控責(zé)任制度，明確所屬各部門和有關(guān)人員對(duì)重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)日常安全管理與監(jiān)控職責(zé)；
（2）組織開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)工作，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)各類重大危險(xiǎn)源的識(shí)別、登記建檔、監(jiān)督檢查，落實(shí)控制措施；
（3）建立健全重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并按規(guī)定定期報(bào)備；
（4）根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)情況，制定安全監(jiān)控措施和管理方案，并根據(jù)相關(guān)安全技術(shù)措施進(jìn)行控制及監(jiān)管；
（5）組織開展危險(xiǎn)源，尤其是重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)的宣傳教育和知識(shí)培訓(xùn)；
（6）制定并及時(shí)完善重應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急救援組織，配備必要的應(yīng)急物資裝備，并適時(shí)進(jìn)行應(yīng)急演練；
（7）及時(shí)如實(shí)報(bào)告重大危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)造成的各類事故、事件。
4 管理要求
4.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)
4.1.1工作小組
工程開工前，項(xiàng)目部應(yīng)成立危險(xiǎn)源辨識(shí)工作小組，小組由工程技術(shù)、安全、生產(chǎn)、物資設(shè)備等部門具有經(jīng)驗(yàn)豐富、熟悉工程安全技術(shù)的專業(yè)人員組成。工作小組按規(guī)定編制包含危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制在內(nèi)的項(xiàng)目前期安全生產(chǎn)管理策劃。
4.1.2辨識(shí)的時(shí)機(jī)
（1）開工前，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所組織進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，對(duì)其進(jìn)行分類和分級(jí)，匯總制定危險(xiǎn)源清單，確定危險(xiǎn)源名稱、類別、級(jí)別、可能導(dǎo)致事故類型及責(zé)任人等內(nèi)容，必要時(shí)，可進(jìn)行集體討論或?qū)＜壹夹g(shù)論證，并形成辨識(shí)結(jié)果記錄。
（2）施工過程中，根據(jù)下一階段工作要求每月一次進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)，并根據(jù)施工現(xiàn)狀每周對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行一次確認(rèn)與更新。
4.1.3工程施工危險(xiǎn)源的類別
工程施工危險(xiǎn)源一般分為五個(gè)類別，即：施工作業(yè)類、機(jī)械設(shè)備類、設(shè)施場(chǎng)所類、作業(yè)環(huán)境類和其他類，各類的辨識(shí)與評(píng)價(jià)對(duì)象主要有，但不限于：
（1）施工作業(yè)類：明挖施工，洞挖施工（盾構(gòu)隧洞施工），石方爆破，填筑工程，灌漿工程，斜井豎井開挖（盾構(gòu)工作井施工），地質(zhì)缺陷處理，砂石料生產(chǎn)，混凝土生產(chǎn)，混凝土澆筑，腳手架工程，模板工程及支撐體系，鋼筋制安，金屬結(jié)構(gòu)制作、安裝及機(jī)電設(shè)備安裝，建筑物拆除，配套電網(wǎng)工程，降排水，水上（下）作業(yè)，有限空間作業(yè)，高空作業(yè)，管道安裝，其他單項(xiàng)工程等。
（2）機(jī)械設(shè)備類：運(yùn)輸車輛，特種設(shè)備，起重吊裝及安裝拆卸等。
（3）設(shè)施場(chǎng)所類：存棄渣場(chǎng)，基坑，爆破器材庫，油庫油罐區(qū)，材料設(shè)備倉庫，供水系統(tǒng)，通風(fēng)系統(tǒng)，供電系統(tǒng)，修理廠、鋼筋廠及模具加工廠等金屬結(jié)構(gòu)制作加工廠場(chǎng)所，預(yù)制構(gòu)件場(chǎng)所，施工道路、橋梁，隧洞，圍堰等。
（4）作業(yè)環(huán)境類：不良地質(zhì)地段，潛在滑坡區(qū)，超標(biāo)準(zhǔn)洪水，粉塵，有毒有害氣體及有毒化學(xué)品泄漏環(huán)境等。
（5）其他類：野外施工，消防安全，營地選址等。
對(duì)首次采用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料及尚無相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的危險(xiǎn)性較大的單項(xiàng)工程應(yīng)作為危險(xiǎn)源對(duì)象進(jìn)行辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
4.1.4危險(xiǎn)源的級(jí)別
危險(xiǎn)源分兩個(gè)級(jí)別，分別為一般危險(xiǎn)源和重大危險(xiǎn)源。
4.1.5危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法
對(duì)于水利水電工程危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)先采用直接判定法，當(dāng)工程施工區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)符合《水利水電工程施工危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)則（試行）》（辦監(jiān)督函〔2018〕1693號(hào)）《水利水電工程施工重大危險(xiǎn)源清單》中的任何一條要素的，可直接判定為重大危險(xiǎn)源。
對(duì)其他類型的工程及不能用直接判定法辨識(shí)危險(xiǎn)源的水利水電工程，可采用安全檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)性分析法及因果分析法等方法進(jìn)行判定。
4.1.6重大危險(xiǎn)源評(píng)估、建檔與備案
對(duì)于判定為重大危險(xiǎn)源的，應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)估并形成評(píng)估報(bào)告，根據(jù)評(píng)估報(bào)告制訂重大危險(xiǎn)源應(yīng)對(duì)方案，必要時(shí)聘請(qǐng)專家論證，并登記建檔，同時(shí)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)備。
重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（1）安全評(píng)估的主要依據(jù)；
（2）重大危險(xiǎn)源的基本情況；
（3）危險(xiǎn)、有害因素的辨識(shí)與分析；
（4）可能發(fā)生的事故情景、可能性及嚴(yán)重程度；
（5）可能受影響的周邊單位和人員；
（6）重大危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)水平；
（7）重大危險(xiǎn)源等級(jí)；
（8）安全管理和技術(shù)措施；
（9）評(píng)估結(jié)論與建議。
4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
4.2.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上分為紅、橙、黃、藍(lán)四個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，其中“紅”色代表最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
重大危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)直接評(píng)定為重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
4.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定
危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)可采取直接評(píng)定法、安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC） 等方法。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)根據(jù)所選定的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行判定。若使用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）可參考《水利水電工程施工危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)則（試行）》（辦監(jiān)督函〔2018〕1693號(hào)）。
4.3 風(fēng)險(xiǎn)管控
4.3.1管控層級(jí)
（1）重大風(fēng)險(xiǎn)：由公司負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)常態(tài)化監(jiān)控，分（子）公司負(fù)責(zé)具體日常重點(diǎn)動(dòng)態(tài)管控。
（2）較大風(fēng)險(xiǎn)：由公司負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，分（子）公司負(fù)責(zé)具體日常重點(diǎn)動(dòng)態(tài)管控。
（3）一般風(fēng)險(xiǎn)：由公司負(fù)責(zé)實(shí)施監(jiān)控，分（子）公司負(fù)責(zé)具體日常動(dòng)態(tài)管控。
（4）低風(fēng)險(xiǎn)：由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)日常動(dòng)態(tài)管控。
4.3.2管控方案
（1）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)單元、施工單元，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織相應(yīng)施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案編制審核，按程序認(rèn)證審查、批準(zhǔn)后實(shí)施。
（2）對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)單元、施工單元，由分（子）公司技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織管控方案和應(yīng)急預(yù)案編制審核，按程序批準(zhǔn)后實(shí)施。
（3）對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)單元、施工單元，由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織管控方案和應(yīng)急預(yù)案編制審核，按程序批準(zhǔn)后實(shí)施。
（4）對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)單元、施工單元，由項(xiàng)目技術(shù)人員、安全生產(chǎn)管理人員共同牽頭組織管控方案和應(yīng)急預(yù)案編制審核，按程序批準(zhǔn)后實(shí)施。
4.4動(dòng)態(tài)管理
4.4.1風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫與空間分布圖
根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。
4.4.2公告警示
應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)基本情況及防范、應(yīng)急措施等信息通過安全手冊(cè)、公告提醒、講解宣傳等方式告知可能直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位及人員和進(jìn)入危險(xiǎn)源工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明工程或單位的主要安全風(fēng)險(xiǎn)名稱、等級(jí)、所在工程部位、可能引發(fā)的事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式以及責(zé)任單位、責(zé)任人、聯(lián)系方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。
4.4.3監(jiān)測(cè)預(yù)警
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素及其控制指標(biāo)建立動(dòng)態(tài)有效的監(jiān)測(cè)監(jiān)控機(jī)制，按要求進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警，及時(shí)掌握安全風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和變化趨勢(shì)，并及時(shí)向項(xiàng)目法人、監(jiān)理單位和上級(jí)主管單位通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管控信息情況。
4.4.4檢查驗(yàn)收與旁站監(jiān)督
風(fēng)險(xiǎn)單元開工前，按程序做好開工安全生產(chǎn)條件審查。生產(chǎn)過程中，應(yīng)做好安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查和階段性驗(yàn)收。
4.4.5變更管理
風(fēng)險(xiǎn)因素條件發(fā)生變化時(shí)，須重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、等級(jí)確定，補(bǔ)充和完善管控方案和應(yīng)急預(yù)案等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。出現(xiàn)下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和控制措施：
（1）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變更，可能影響風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；
（2）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；
（3）物料、作業(yè)條件、生產(chǎn)工藝流程或關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化；
（4）新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目建設(shè)；
（5）維檢修、試生產(chǎn)（運(yùn)行）；
（6）本單位發(fā)生安全事故或相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生重特大安全事故；
（7）極端天氣、重大節(jié)假日、大型活動(dòng)等；
（8）其他可能影響風(fēng)險(xiǎn)狀況的情況。
4.4.6警戒處理
當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)超出管控臨界值，達(dá)到預(yù)警條件的，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，并立即采取應(yīng)對(duì)措施，防范風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。
當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性急劇上升，不能保證安全的，應(yīng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時(shí)停工停業(yè)，或者停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備，控制指標(biāo)正常后方可恢復(fù)作業(yè)。
一旦發(fā)生安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)有效處置。
4.4.7總結(jié)分析與持續(xù)改進(jìn)
對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估、報(bào)備、管控、應(yīng)急等情況進(jìn)行年度總結(jié)和分析，針對(duì)存在的問題提出改進(jìn)措施。
4.5備案與文件管理
4.5.1備案
按照職責(zé)范圍對(duì)重大危險(xiǎn)源/重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)屬地水行政主管部門備案，危險(xiǎn)物品重大危險(xiǎn)源按照規(guī)定同時(shí)報(bào)有關(guān)應(yīng)急管理部門備案。
4.5.2文件管理
按規(guī)定完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：
（1）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（實(shí)施細(xì)則、實(shí)施指南）、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告制度、重大風(fēng)險(xiǎn)管控辦法。
（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，危險(xiǎn)源清單，重大危險(xiǎn)源清單，危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。
（3）風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)記錄，安全技術(shù)交底記錄，安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡。
（4）針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)而編制、審批的施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案及相關(guān)記錄，監(jiān)測(cè)監(jiān)控記錄，條件審查記錄，檢查驗(yàn)收記錄，旁站監(jiān)督記錄，實(shí)施過程進(jìn)度信息報(bào)告，變更管理記錄，應(yīng)急與事件信息記錄。
（5）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控總結(jié)分析記錄，管控效果評(píng)估記錄，持續(xù)改進(jìn)記錄。
聯(lián)系客服
